廣東促進科技成果轉化的舉措及成效分析

李金惠+鄭秋生+翁錦玉

[摘 要] 近年來，廣東省委、省政府一直高度重視科技成果轉化工作，在國家《科技成果轉化法》修訂出臺后，積極貫徹落實上位法，強化與上位法對接，推動科技成果轉化取得顯著成效。本文以廣東貫徹落實國家《科技成果轉化法》為切入點，重點分析廣東近年來促進科技成果轉化的具體工作措施及取得成效。

[關鍵詞] 貫徹落實；科技成果轉化法；具體舉措；成效

[中圖分類號] F224 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）2-60-4

Analysis on the Measures and Achievements of Promoting Transformation of Scientific and Technological Achievements in Guangdong Province

——With the Implementation of the Law of Scientific and Technological Achievements as a Starting Point

Li Jinhui Zheng Qiusheng Weng Jinyu

（Guangdong Techno- Economy Research & Development Center， Guangzhou Guangdong 510070）

Abstract： In recent years， Guangdong provincial committee and government have always attached great importance to the transformation of scientific and technological achievements， after the release of the state revised Law of Scientific and Technological Achievements， they actively implemented the host law， enhanced docking with host law， promoted the transformation of scientific and technological achievements， and achieved remarkable results. The paper takes the implementation of the Law of Scientific and Technological Achievements in Guangdong as a starting point， analyses the specific measures and achievements of Guangdong in recent years to promote the transformation of scientific and technological achievements on focus.

Key words： implementation； Law of Scientific and Technological Achievements； specific measures； achievementsmeasures

1 引言

2015年8月，國家新修訂出臺了《科技成果轉化法》。隨后國務院又先后出臺了《若干規定》（國發〔2016〕16號）、《行動方案》（國辦發〔2016〕28號）等配套政策。這是國家關于科技成果轉移轉化工作一個整體考慮和系統性部署，形成了從修訂法律條款、制定配套細則到部署具體任務的“三部曲”，對于各省市、地方各部門開展科技成果轉化促進工作具有重要的指導意義。廣東省委、省政府一直高度重視科技成果轉化工作，在國家《科技成果轉化法》修訂出臺后，積極貫徹落實上位法，強化與上位法對接，推動科技成果轉化取得顯著成效。本文以廣東貫徹落實國家《科技成果轉化法》為切入點，重點分析廣東近年來促進科技成果轉化的具體工作措施及取得成效。

2 廣東深入宣傳貫徹國家《科技成果轉化法》的具體措施

2.1 學習宣傳法律政策，營造有利于法律實施的良好氛圍。一是加強法律政策宣傳的力度。2015年，廣東組織專家宣講團，在全省21個地市組織開展《科技成果轉化法》等科技法律法規和政策巡回宣講，對全省21個地市的科技管理部門、高校、科研院所、企業等單位代表3 300多人進行了宣講培訓。近三年，連續組織相關單位編印《科技政策專列》，對國家、省市出臺的最新科技政策進行解讀和實操指引。二是拓寬宣傳的渠道。為促進科技成果轉化政策宣傳，積極開辟網絡、微信等新媒體宣傳平臺，廣東省政府網站開辟“加快科技創新、打造廣東創新高地”專欄，各地市在科技部門網站設置科技政策宣傳專欄，建立“廣東科技”“廣東科技智庫”“廣東省科技政策服務平臺”等微信公眾號，對最新科技法律、政策進行詳細解讀推介，有效擴大法律政策受眾面。三是擴大宣傳的覆蓋面。廣泛組織事業單位、高校科研院所、地市科技主管部門、國家高新區及有關企業代表參加政策座談會或宣貫會，有效擴大政策宣傳覆蓋面。

2.2 制定配套政策制度，完善有利于成果轉化的法制政策環境

一是制定地方科技成果轉化立法。2016年12月，廣東省人大常委會出臺《廣東省促進科技成果轉化條例》，為全省科技成果轉化提供了更加有效的法制保障。《條例》在國家上位法的基礎上，重點對科技成果使用權、處置權、收益權“三權”進行細化規定，包括進一步深化改革高校、科研機構科技成果自主處置權，明確科技成果轉化退出“投資損失免責”，財政資金項目科技成果約定轉化機制等。二是修訂完善自主創新促進條例。根據《科技成果轉化法》新修訂內容，2016年3月，廣東省人大常委會修訂《廣東省自主創新促進條例》，提出一系列重大突破政策，包括財政資金項目人力資源成本費可占40%或60%、科技成果轉化科技獎勵比例可達60%等。三是加快制定配套實施意見。2016年11月，廣東省政府辦公廳出臺《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》（粵府辦〔2016〕118號），內容包括加強科技成果轉移轉化載體建設、產學研協同政策扶持、創新創業孵化平臺、成果轉移轉化人才培育等。

3 廣東高度重視發揮企業在科技成果轉化中主體作用

3.1 發揮企業在財政資助科技項目實施中的作用。一是在科技項目指南編制中的“助力”作用。以省級科技計劃項目為例，相關部門在指南編制過程中，注重吸納來自企業和行業協會關于成果轉化和產業化導向建議，廣泛面向社會征集科技項目指南。二是在應用類項目遴選過程的“帶頭”作用。在重大科技專項、應用型科技研發專項、產學研成果轉化項目等應用類項目評審和遴選過程中，邀請企業家和來自企業的技術專家參與項目評審和遴選工作。廣東近兩年在應用型科技研發專項項目遴選過程中，建立跨部門聯席會議管理制度，發揮了企業類技術專家、企業類管理專家、風險投資類專家等在項目遴選過程中的作用。三是在應用類項目實施過程中的“主導”作用。在實施重大科技成果攻關、應用項目中，注重鼓勵企業牽頭組織，發揮企業主導作用。

3.2 推進企業與研究開發機構、高等院校開展產學研合作和人員交流

一是開展科技重大成果轉化數據庫建設。開展重大成果轉化數據庫建設，打造技術交易供需雙方對接的成果轉化交易平臺。加快完成基礎數據庫和線上服務平臺建設，與科技部、中科院廣州分院、中山大學等建立征集渠道。二是組建省級工程技術研究開發中心。依托行業內綜合實力和創新能力強的科技型企業以及在領域內有較大影響、研究開發和工程化能力強的高校、科研院所，積極組建省工程技術研究中心。目前，廣東省共有工程中心2 600多家，其中國家級工程中心23家。三是組織實施產學研成果轉移轉化項目。企業科技特派員工作實施以來，廣東省在20個地市共建設近200個企業科技特派員工作站，全國參與的高校科研院所263家、企業7 700多家，參與合作的專家教授4 500多人，聯合實施產學研項目8 500項，實現總產值達7 000多億元。四是組織企業聯合高校、科研院所實施重大科技專項計劃和應用型研發專項。結合廣東省發展需求，重點組織實施計算與通信芯片、新型印刷顯示、智能機器人等重大科技專項，以及新材料、高端裝備制造領域的應用型科技研發專項，突破一批產業關鍵核心技術。五是組建產業技術創新聯盟。2016年，廣東新組建產業技術創新聯盟82個，總數達204個。據統計，產業技術創新聯盟承擔省部級以上科技項目2 000多項，攻克產業關鍵、共性技術4 000多項；申請專利超過2 000萬件，其中獲得專利超過 10 000件；建立省部級以上各類平臺300多個，為企業培養了高層次技術和管理人才10 000多名。六是加強組織高校、科研院所成果的產學研對接。廣東近3年連續主辦科技成果與產業對接會，組織各地市企業代表赴北京大學、中科院化學研究所等高校和研究院所開展產學研對接，達成一批合作意向，催生了一批優秀產學研合作項目。

4 廣東注重引導和激勵研發機構、高等院校轉化科技成果

4.1 健全有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系

一是注重改革科技項目評價體系。近年，廣東在科技項目申報組織和立項評審過程中，將專利、軟件著作權等知識產權的創造運用和科技成果轉化績效作為重要條件和打分依據。明確應用類科技項目承擔者的知識產權管理和科技成果轉化義務，并將其作為項目驗收重要考核指標。同時，建立科技報告制度和科技成果信息系統，向社會公布科技項目實施情況以及科技成果和相關知識產權信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務。二是改革科技人員職稱評價體系。2015年8月，廣東省人社廳聯合省科技廳制定《關于進一步改革科技人員職稱評價的若干意見》，對科技人才評價體制、機制、對象、方式和領域等進行全方位改革創新，提出了11條操作性較強、含金量高的“干貨”，如發明專利可替代論文要求、標準制定納入職稱評價指標等，多項措施為國內首創。

4.2 加大對高校、科研機構等單位及人員科技成果轉化科研資金的支持

一是設立應用型科技研發及重大科技成果轉化資金。資金分三個部分：應用型科技研發專項，重點扶持一批重大科研項目；重大科技成果產業化扶持專項，用于扶持具有實用價值的科技成果進行應用、推廣；重大科技成果產業化基金，廣東省財政投入50億元引導國內領先創投管理機構集聚廣東，通過逐步完善母子基金架構，在科技成果轉化、行業科技創新等領域設立60～200支子基金，投資300～2 000家科技型企業。二是設立重大科技專項創業投資基金。2015年，廣東省財政出資7.5億元，重點扶持重大科技專項領域發展，投資未來具備國際競爭力的新興產業，支持高水平的科技成果研發及產業化。

5 廣東注重保障科技人員轉化活動中的合法權益

5.1 建立和完善成果轉化收益分配制度

一是推進技術入股改革。2015年7月，廣東省出臺《廣東省經營性領域技術入股改革實施方案》，下放科技成果轉化處置權和收益權、提高科技成果轉化收益對科技人員獎勵比例。2015年，選取暨南大學、華南農業大學、廣東藥學院三所高校作為改革試點單位；同年12月，成立了由科技、教育、財政、人社、審計、國資、工商、知識產權等八部門組成的廣東省經營性領域技術入股改革工作聯席會議。二是逐步開展制度改革實踐。2015年以來，廣東省內高校、科研機構等各有關單位在建立經營性領域技術入股改革領導班子集體決策制度、完善實施操作細則、建立成果轉移轉化委員會、建立科技成果轉化年度報告制度等方面取得顯著進展。2016年6月，三所試點高校均已制訂出臺本單位技術入股制度，并形成技術入股案例。全省37家科研院所和24所高校逐步開展了經營性領域技術入股改革。技術入股改革試點工作已結束并達到預期目標，現進入全面推進改革階段。

5.2 支持科技人員獲得成果轉化的獎勵和報酬

一是不斷健全成果轉化獎勵的政策法規體系。修訂出臺《廣東省自主創新促進條例》、新制定出臺《廣東省促進科技成果轉化條例》等重要法規明確規定，廣東省高校、科研機構中對科技人員的科技成果轉化獎勵比例最低為60%。二是支持高校教師在崗離崗創業。2015年11月，廣東省出臺《關于深化高校科研體制機制改革的實施意見》（粵府辦〔2015〕58號）明確規定，支持高校教師在崗離崗創業，允許高校科研人員在崗盡職的前提下，利用本人及所在團隊的科技成果在崗創業或到科技型企業兼職。三是保障科研人員收益分配權利。科研團隊的收益中扣除成本和用于技術服務等留存，其余部分可按團隊成員貢獻進行分配。團隊的學術帶頭人與主要研發人員是成果轉化主要受益人，每人可按比例獲得收益。

6 廣東加快完善科技成果轉化服務體系

6.1 大力發展技術市場

2016年，全省共認定登記技術合同1 7480項，合同成交總金額789.68億元，其中技術交易額為766.5億元。一是完善相關政策法規體系。將技術合同認定審核權限下放至地級以上市，規范了相關職能部門權責，為合同買賣雙方就近辦理技術合同登記提供了便利。其中深圳市作為技術交易最為活躍的地市，于2013年6月1日起施行《深圳經濟特區技術轉移條例》，為健全技術轉移體制、促進科技成果轉化提供了政策保障。二是大力扶持技術轉移機構發展。注重擴大國家技術轉移示范機構的示范效應和規模效應。2015年，納入統計的20家國家技術轉移示范機構促成技術轉移項目4 570項，成交金額24.95億元；組織技術交易活動655次、技術轉移培訓21 578次，服務企業1 0136家，解決企業需求4 780項。三是深化產學研協同創新。以“三部兩院一省”產學研合作為契機，建立一批高校、科研院所在粵科技成果轉化中心或技術轉移中心，引導國家重點高校、國家級科研院所與本省各地和重點產業領域共建公共創新平臺，促進產學研合作持續發展。四是開展國際區域合作。積極推進“粵港創新走廊”建設，支持香港的相關機構在粵設立研發機構，支持一批企業在香港科學園建立研發中心，促進粵港技術轉移轉化。五是發展新型互聯網技術市場交易模式。依托省內技術產權交易機構、知識產權交易中心、股權交易中心等，利用大數據和云平臺互聯網技術手段，面向技術供需方搭建科技眾包或技術產權交易服務平臺，開展科研委托、專利許可、技術轉讓、技術入股等多種形式的科研對接和技術產權交易，不斷提高科技成果轉化和產業化率。

6.2 發展科技中介服務機構

一是協調發展生產力促進機構。截至2015年底，廣東共有生產力促進中心142家，其中國家級示范中心6家，省級示范中心16家，涌現出中山市小欖鎮生產力促進中心等一批敢于創新、模式靈活、具有較大區域影響力的基層生產力促進中心。目前，全省已初步形成上下聯動、協同合作、地域分布覆蓋省內主要地市縣和專業鎮的生產力促進服務體系。二是加快培育科技服務骨干機構。依托國家級、省級骨干科技服務機構，培育建設一批具有核心競爭力的科技服務品牌。截至2015年底，廣東共有34家單位被科技部批準為國家技術轉移示范機構，科技服務百強企業（機構）達到114家。三是區域產權交易平臺建設取得實效。加快前海股權交易中心、廣州技術產權交易中心和廣東金融高新區股權交易中心等區域產權交易平臺建設，打造廣東促進科技成果轉移轉化的重要橋梁。

6.3 建設公共研究開發平臺

一是廣東國家大科學中心建設取得新進展。積極聯合中國科學院創建廣東國家大科學中心，其中東莞“散裂中子源”、江門“中微子試驗站（二期）”等大科學裝置建設順利推進。二是新的廣東省科學院組建步伐加快。2015年，廣東重新組建廣東省科學院，并在廣州揭牌成立。三是覆蓋創新鏈條的實驗室體系日趨完善。2015年新增格力等5家企業國家重點實驗室，目前已形成由24家國家重點實驗室、2家省部共建國家重點實驗室、201家省重點實驗室、64家省企業重點實驗室等組成的較為完整的實驗室體系。

6.4 建設科技企業孵化機構

大力推進科技企業孵化育成體系和新型研發機構建設，通過科技金融結合等新興手段，實施孵化器用地政策、孵化器財政補助制度、孵化器風險補償制度等系列優惠政策。2016年，廣東擁有科技企業孵化器634家，總量躍居全國第一，其中國家級83家，在孵化企業超2.6萬家，成為廣東科技成果轉化和園區企業培育的新模式。2015年，廣東省出臺《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》等政策，通過創新產學研結合方式和科技發展模式，推動了一大批新型研發機構建設。2016年，全省擁有新型研發機構180家，比2015年凈增56家。目前，廣東已逐步建立“眾創空間—孵化器—加速器”的全孵化鏈條，實現對企業全成長周期服務。

7 結語

近年，廣東以創新驅動發展戰略作為全省發展的核心戰略和總抓手，在推進科技創新和科技成果轉化方面取得了一定成效，但廣東在推動創新驅動發展過程中仍然存在一些問題：一是區域創新發展不平衡，創新資源主要集中在珠三角，粵東西北科技基礎薄弱；二是基礎研究和應用研究比較偏低，原始創新能力較弱；三是創新人才培養和引進不足，尤其是高層次創新人才結構性短缺；四是企業缺乏有效知識產權保護，研發投入、研發動力不足，承接成果轉化的基礎較弱；五是高校和科研機構的成果國有資產屬性存在審批難、評估難等問題，承接成果轉化尚有疑慮；六是創新政策落地有待加強，部分政策還須調整優化；七是高企、新型研發機構及創新平臺的質量有待提高。

新時期，廣東以建設國家科技產業創新中心作為全省創新發展的核心定位。建設國家科技產業創新中心的根本任務，就是要把科技成果轉化為產業、轉化為現實生產力。與其他建設科技創新中心的地區相比，廣東在原始創新、基礎研究方面優勢并不突出，但在成果轉化能力方面有突出優勢。因此，建議廣東僅僅抓住“產業”優勢，以認真貫徹落實國家《科技成果轉化法》為基礎，深化體制機制改革創新，解決好科技成果轉化面臨的各種困難和問題，將國內外科技成果匯聚到廣東落地轉化，加快實現新舊動能轉換，形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式，把創新驅動落實到發展中。

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