生計資本對農戶耕地保護意愿的影響分析
——以江西省587份問卷為例

鄺佛緣，陳美球，魯燕飛，翁貞林

（1.江西農業大學農村土地資源利用與保護研究中心，江西 南昌 330045；2.江西省鄱陽湖流域農業資源與生態重點實驗室，江西 南昌 330045）

生計資本對農戶耕地保護意愿的影響分析
——以江西省587份問卷為例

鄺佛緣1，2，陳美球1，2，魯燕飛1，2，翁貞林1，2

（1.江西農業大學農村土地資源利用與保護研究中心，江西 南昌 330045；2.江西省鄱陽湖流域農業資源與生態重點實驗室，江西 南昌 330045）

研究目的：針對農戶生計日益分化的社會現象，探究生計資本對農戶耕地保護意愿影響的規律性，以期為提升農戶耕地保護積極性的政策制定提供參考依據。研究方法：實證研究法，Ordered probit回歸模型分析法。研究結果：生計資本與農戶耕地保護意愿存在較強的關聯性，其中承包耕地中水田的比重、家庭中是否有村干部表現出顯著的正向影響，勞動力占家庭人口比重、耕地的破碎度、家離縣城的距離、家庭是否擁有農機具則為顯著的負向影響。研究結論：要進一步加大高標準農田建設力度，特別是推進“旱改水”工程；鼓勵承包地經營權的流轉，有效地降低耕地的破碎度；充分尊重城郊地區農戶的耕地保護積極性，強化城郊耕地的保護。

土地管理；生計資本；農戶；耕地保護意愿

1 引言

農戶作為耕地的實際使用者，在耕地保護中起著關鍵作用，充分調動農戶的耕地保護積極性，對于切實落實耕地保護這一基本國策起到至關重要的作用[1-2]。為此，基于農戶角度的耕地保護一直是學術界研究的熱點，如不少學者提出要構建耕地保護的補償機制來提升農戶的耕地保護積極性，并從補償方式、補償標準等方面展開了較為系統的研究[3-6]，也有學者通過問卷調查，開展了大量的農戶耕地保護認知、意愿和行為的影響因素的實證研究，進而提出了相應的激勵對策[7-11]。應根據農戶的自身特征有針對性地采取相應的耕地保護激勵措施，已成為了大家的基本共識[12-15]。現階段，生計分化是農戶群體中最突出的社會現象，生計資本的變化改變著農戶對耕地的依賴程度，進而影響著農戶耕地的保護意愿與行為，已有研究表明，生計資本變化對農戶的生計多樣性[16]、耕地生產投資決策[17]、耕地保護意愿[18]和補償模式[19]、耕地流轉[20]及退耕[21]等方面都具有明顯的影響。充分尊重農戶意愿是構建耕地保護機制的基礎，深入剖析生計資本對農戶耕地保護意愿的影響，系統把握其影響的規律性，對于相關耕地保護政策的制定具有積極的參考價值。江西省是一個傳統的農業大省，也是中國主要糧食主產區之一，本文基于江西省587份抽樣調查數據，采用Ordered probit回歸模型分析生計資本對農戶耕地保護意愿的影響，以期為提升生計分化中的農戶耕地保護積極性的政策制定提供參考。

2 數據來源與研究方法

2.1 數據來源

數據來源于課題組的專題調研。調研采取分層隨機抽樣方法，按總人口、人均GDP、耕地面積、耕地面積比重、農業人口占省區總人口比重、農業產值占省區GDP的比重6個指標對全省進行聚類，分成3個層次，每個層次隨機抽取5個縣，共選取了玉山縣、渝水區、橫峰縣、武寧縣、德興縣、章貢區、萬載縣、遂川縣、南昌縣、于都縣、石城縣、湘東區、南康區、南豐縣和新干縣15個縣（區）進行調查，每個縣（區）隨機選擇2個村，每個村發放問卷20份，于2014年寒假期間采取入戶訪談的方式進行。課題組共發放調查問卷600份，其中有效問卷587份，有效率達97.83%。調研內容主要涉及農戶的年齡、性別、文化程度、宅基地情況、家庭社會資源情況、耕地情況等生計資本以及農戶耕地保護意愿的情況。

2.2 研究方法

2.2.1 農戶生計資本指標體系構建 本文采用經典的人力資本、自然資本、物質資本、金融資本和社會資本五維生計資本分析框架[22-23]，參考相關研究[16-21]，結合研究區域農戶的特征，構建了農戶生計資本量化指標體系（表1）。人力資本是農戶最重要的生計基礎，包括質量和數量二方面，人力資本稟賦越好，既可能轉向非農就業，因耕地經營比較效益低的現實，降低其耕地保護意愿，也可能采用現代技術規模經營耕地，從而提高其耕地保護意愿。研究選取了勞動力占家庭人口比重（H1）、家庭主要勞動力的文化程度（H2）和勞動力中男性的比例（H3）3個指標；自然資本是農戶農業自然資源稟賦的表現，自然資本稟賦越好，耕地經營有望獲得更高的經濟效益，可能有利于提高農戶的耕地保護意愿。研究選取了承包耕地中水田的比重（N1）、耕地灌溉條件（N2）、耕地的土壤肥力（N3）和耕地的破碎度（N4）4個指標；物質資本和金融資本都是農戶現有的物質生計基礎，物質資本和金融資本越好，農戶的生計選擇越多，與人力資本一樣，同時存在降低和提升農戶耕地保護意愿的可能。研究選取了宅基地的數量（M1）、家離縣城的距離（M2）和家庭是否擁有農機具（M3）3個指標來衡量物質資本，家庭年收入（F1）、是否買過城鎮商品房（F2）和家庭是否有存款（F3）3個指標來衡量金融資本；社會資本是農戶生計的重要外部資源環境，農戶社會資本越好，對農業政策、耕地保護的重要性和嚴峻性認識越到位，更愿意保護耕地。研究選取了家庭中是否有村干部（S1）、家庭親朋好友情況（S2）和農戶姓氏在村里的情況（S3）3個指標。

表1 農戶生計資本指標說明與描述性統計Tab.1 The explanation and descriptive statistics on the index of farmers’ livelihood capital

2.2.2 生計資本指標間多重共線性診斷 選擇更多自變量能夠更全面地分析問題，但也更容易出現變量間的多重共線性，使模型估計失真。本文運用 SPSS 20.0 軟件對所選擇的16個自變量進行多重共線性的檢驗，結果見表2。由表2可知，16項指標中0.66＜TOL＜0.97，1.02＜VIF＜1.50，3.62＜CI＜28.32，表明變量間均不存在著嚴重的多重共線性問題[24]。

2.2.3 生計資本對農戶耕地保護意愿的影響分析 為了驗證生計資本與農戶耕地保護意愿之間是否存在關聯性，研究采用灰色關聯度分析法進行關聯度分析。

設定x1，x2，x3，…，xm為m個因素表示這m個因素變化特征的數據，t = 1，2，3，…，n則灰色關聯度計算公式為：

表2 變量間多重共線性診斷結果Tab.2 Results of Multicollinearity diagnose among variables

式（1）中，Pij表示在t時刻因素xi對因素xi的關聯系數；ε表示取值范圍為［0，1］的分辨系數，取值為0.5。

本文通過問卷設置問題“應不應該保護耕地”來衡量農戶耕地保護意愿，保護意愿強弱按很不應該（取值1）、不應該（取值2）、一般（取值3）、應該（取值4）和很應該（取值5）5個等級設置答案，是具有強弱順序的有序多分類響應變量，因此研究采用Ordered probit回歸模型分析各類生計資本對農戶耕地保護意愿的影響程度。

Ordered probit模型的函數形式表示如下：

式（2）中，i是農戶個體，y*代表其因變量，xi是可能影響因變量的一組解釋變量向量，β是相應的未知系數，β0是常數項；ε是服從正態分布的隨機擾動項。樣本中y*是無法直接觀察潛在變量，需要用可以觀察到的變量yi表示。假設λ1＜λ2＜…＜λn-l表示閾值，本研究中n = 5，因此有4個閾值λ1，λ2，λ3，λ4，yi與潛變量y*的關系是：

3 研究結果與分析

3.1 農戶耕地保護意愿的總體情況

根據問卷設計，農戶耕地保護意愿分為很不應該、不應該、一般、應該和很應該5個等級。總體而言（表3），調研區域農戶耕地保護的意愿較強，有62.52%的農戶愿意保護耕地（含應該和很應該二個選擇），只有11.42%的農戶不愿意保護耕地（含不應該和很不應該二個選擇）。

表3 農戶耕地保護意愿情況Tab.3 The situation of the farmers’ willingness to cultivated land protection

3.2 生計資本對農戶耕地保護意愿的影響

3.2.1 生計資本與農戶耕地保護意愿的關聯度分析 運用DPS軟件，計算出生計資本各指標與農戶耕地保護意愿的關聯性（表4）。結果顯示，生計資本各指標與農戶耕地保護意愿之間有較強的關聯性，所選的16項生計指標的關聯系數R＞60%。其中社會資本指標中農戶姓氏在村里的情況（S3）的關聯系數最大，為0.700；自然資本指標中的承包耕地中水田的比重（N1）的關聯系數最小，為0.606。

3.3.2 生計資本對農戶耕地保護意愿的影響分析 本研究以農戶耕地保護意愿為因變量，具體16項生計資本指標作為自變量，采用Stata 12.0軟件進行Ordered probit回歸分析，分析各類生計資本指標對農戶保護耕地意愿的影響程度，結果見表6，由表中可知，P值（Prob＞chi2 = 0.0002）說明模型整體通過了1%的顯著水平檢驗，解釋變量的Z檢驗值比較大，對數似然比（Loglikelihood = -508.79469）和偽判決系數（Pseudo R2 = 0.0409）說明模型的整體擬合優度比較好。根據回歸結果，分析如下：

表5 Ordered probit模型分析結果Tab.5 Results of Ordered probit model

（1）人力資本指標中勞動力占家庭人口比重（H1）通過了1%的顯著水平檢驗，家庭勞動力比重越大，農戶越不愿意保護耕地；家庭勞動力比重每減少一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.64%和0.74%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升8.39%、12.41%和22.18%。這與部分研究結果不一致[8-9]，根據實際調研情況，可能是由于農戶家庭勞動力占人口總數的比重越大，對農業的低比較效益的感觸更深，對多元化的生計方式探索更多，依賴于耕地的經濟收入比重更低，更能感受到從事非農生產的經濟效益，從而表現出對耕地保護的意愿更低。

（2）自然資本指標中農戶所擁有的耕地中水田的比重（N1）和耕地的破碎度（N4）分別通過了1%和10%的顯著水平檢驗；農戶承包的耕地中水田的比重越大、耕地破碎度越小，農戶越愿意保護耕地。農戶承包的耕地中水田的比重每增加一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.63%和0.72%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升8.19% 、12.11%和21.65%；耕地的破碎度每減少一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.07%和0.08%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升0.87%、1.28%和2.30%。研究結果與已有學者[12，20]研究相符合，但肖澤干[9]認為耕地面積越大、破碎度越大，農戶的耕地保護意愿越差。結果充分反映了農戶所擁有的耕地資源稟賦越好，在生計資本中反映農戶的自然資本越好，進而農戶更愿意參與農業勞作，對耕地的依賴程度越高，農戶越愿意自覺保護耕地維持生計。

（3）物質資本指標中家離縣城的距離（M2）和家庭是否擁有農機具（M3）兩個指標分別通過了10%和1%的顯著水平檢驗；農戶家離縣城越近、農機具資源越差，農戶越愿意保護耕地。農戶家離縣城的距離每減小一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.007%和0.008%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升0.09%、0.13%和0.23%；農機具資源每減少一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.31%和0.35%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升3.99%、5.91%和10.56%。結合已有研究發現，農戶的區位條件、農機具等資源越好，越有利于農戶轉向非農生產，耕地保護意愿越差[12，21]。分析出現與現有研究不相符的可能原因是離縣城越近，農業市場越好，經濟區位越好，農戶越能感受到耕地的價值，從而表現出更高耕地保護意愿；按理說農戶擁有農機具和設施等資源越好，越有利于農戶參與農業生產，其耕地保護意愿也就越強，但是，根據調研的實際情況，這部分農戶具有多元化的生計途徑，對農業的比較經濟效益較差、見效慢、風險不可控等特點感受更深。

（4）社會資本指標中家庭中是否有村干部（S1）對農戶耕地保護意愿有正向作用，通過了5%的顯著水平檢驗；農戶家庭成員中村干部資源越好，越愿意保護耕地。農戶家庭村干部資源每增加一個單位，能使農戶耕地保護意愿“很不應該”、“不應該”的概率分別下降0.29%和0.34%左右，“一般”、“應該”和“很應該”的概率分別上升3.83%、5.67%和10.13%；結合現有研究可知，農戶現有社會資本越豐富，越有利于農戶認識到耕地的重要性和價值，越愿意保護耕地[7，18]。社會資本越豐富，特別是家庭中有村干部，對國家相關政策關注度越高，更能夠更快地接觸到國家最新的惠農政策，對耕地保護的嚴峻形勢和重要性認識程度更高，從而表現出更高的耕地保護意愿。

4 結論與討論

4.1 結論

本文以江西省587份問卷進行實證研究，構建生計資本指標體系，運用灰色關聯度計算生計資本指標與農戶耕地保護意愿之間的相關性，運用Ordered probit回歸模型，探討農戶生計資本具體指標對農戶耕地保護意愿的影響，研究結果表明：

從總體樣本統計結果來看，有62.52%的農戶表示愿意耕地保護，只有11.42%的農戶表示不愿意。這也說明了江西省作為傳統的農業大省，農業生產依舊是很多農戶的主要生計來源，農戶耕地保護的意愿總體較強，農戶對于耕地保護的重要性和嚴峻性認知比較到位。

生計資本各指標均與農戶耕地保護意愿之間有較強的關聯性，生計資本指標中有6項指標對農戶耕地保護意愿具有顯著影響。結果表明農戶家庭承包耕地中水田比重越大、家庭成員中有人擔任村干部越有利于提升農戶耕地保護意愿，農戶勞動力占家庭人口比重越大、耕地的破碎度越大、家離縣城的距離越大、家庭是否擁有農機具資源越好，農戶的耕地保護意愿越弱。

4.2 討論

應正視當前農戶生計分化的現實，以及農戶分化對農戶耕地保護意愿的影響，有針對性地完善耕地保護政策，從而調動廣大農戶的耕地保護積極性。

（1）針對承包耕地中水田的比重對農戶耕地保護意愿的正向影響，要進一步加大高標準農田建設力度，特別是積極開展“旱改水”工程，在科學診斷 “旱改水”限制因素分析的基礎上，積極采取相應的工程與技術措施，提高現有耕地質量，特別是水田的比重，進而提升農戶的耕地保護意愿。

（2）針對耕地的破碎度對農戶耕地保護意愿的負向影響，要進一步培育各類現代農業經營主體，在耕地所有權、承包權和經營權“三權分置”的基礎上，鼓勵和引導承包地經營權的流轉，有效地降低耕地的破碎度，在提升農戶耕地保護意愿的同時，形成適度規模經營，促進農業現代化建設。

（3）針對家離縣城的距離對農戶耕地保護意愿的負向影響，應進一步改變目前普遍存在的“重平面擴張、輕內部挖潛”城鎮發展用地觀，充分尊重城郊地區農戶的耕地保護積極性，切實落實城鎮周邊永久基本農田劃定工作，完善相應政策，強化城郊耕地的保護。

（致謝：感謝參與調研與數據收集的各位老師與同學：高雪萍、廖彩榮、李志朋、 黃玉嬌、謝曉文、劉馨、劉靜、彭欣欣、劉洋洋、胡雯、嚴靜嫻、付霖煒、肖芳文、劉君、陳燕、全鎮新、張媛，以及夏淑芳、王成量、王思琪等在數據處理上的指導。）

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（本文責編：戴晴）

The Impact of Farmers’ Livelihood Capital on the Willingness of Cultivated Land Protection: Based on the Investigation Data from 587 Farmer in Jiangxi Province

KUANG Fo-yuan1，2, CHEN Mei-qiu1，2, LU Yan-fei1，2, WENG Zhen-lin1，2
（1. Research Center on Rural Land Resources Use and Protection, Nanchang 330045, China; 2. The Key Laboratory of Poyang Lake Basin Agricultural Resources and Ecology, Jiangxi Agriculture University, Nanchang 330045, China）

The purpose of the paper is to explore the regularity of farmers’ livelihood capital and its impact on the willingness of cultivated land protection so as to provide reference for policy design for enhancing the farmers’willingness of cultivated land protection. The empirical research and ordered probit regression mode were employed. The results showed that there is a strong relationship between the livelihood capital and farmers’ willingness of protecting cultivated land. The proportion of contractual farmland in the paddy field and whether the family member is village cadres presented remarkable positive effects. The proportion of labor in a family, the degree of cultivated land fragmentation, thedistance from the county center, and whether a family owns agricultural machinery presented significant negative effects. The paper concluded that the government should further increase the intensity of high standard farmland construction, especially propel the dry land to paddy field transformation project，should encourage the contractual land management rights transfer to reduce the cultivated land fragmentation effectively, and should respect the farmers’ willingness of cultivated land protection in suburban areas to enhance the cultivated land protection in suburbs.

land management; livelihood capital; farmer; willingness of cultivated land protection

F301.2

A

1001-8158（2017）02-0058-09

10.11994/zgtdkx.20170215.093751

2016-10-08；

2017-01-13

國家自然科學基金重點項目（71333004）；國家自然科學基金（71473112）；江西省研究生創新基金（YC2016-S182）；江西現代農業協同創新中心項目；江西省高校哲學社會科學創新團隊建設項目。

鄺佛緣（1991-），男，江西尋烏人，研究生。主要研究方向為土地資源管理。E-mail: kfy5913@163.com

陳美球（1967-），男，江西石城人，博士，教授。主要研究方向為土地資源管理。E-mail: cmq12@263.net