人力資本結構、技術外溢與全要素生產率關系研究

路美弄

內容摘要：人力資本結構、技術外溢是決定全要素生產率的核心因素，人力資本積累是全要素生產率提高的物質基礎，技術外溢很大程度上決定了全要素提高的速度。本文利用1998-2014年省級面板數據，在將人力資本分為四個類別前提下，考察不同維度人力資本投資、技術進步與全要素生產率之間的內在邏輯關系。研究結果表明：衡量技術外溢的兩個變量技術進步、技術效率都對全要素生產率的提高具有顯著促進作用，基礎人力資本、知識人力資本兩個維度人力資本的積累明顯促進了全要素生產率的提高。技能人力資本積累對全要素生產率的提高具有負向作用，制度人力資本對全要素生產率的影響不顯著。最后筆者依據實證分析結果，提出了提高全要素生產率的政策建議。

關鍵詞：人力資本 技術外溢 全要素生產率

問題的提出

對人力資本、技術外溢與全要素生產率關系研究的理論基礎主要來源于新經濟增長理論，新經濟增長理論主要貢獻是將技術進步內生到生產要素投入中，并將人力資本從資本與勞動生產要素中單獨分離出來。這也是國內外大多數學者就此選題進行研究的基礎，技術進步的內生與人力資本的分離，可以更好地衡量人力資本積累與技術溢出效應對經濟增長的貢獻。通過對過往研究的梳理發現，大多數學者認同技術外溢與人力資本積累對全要素生產率提高的正向促進作用，普遍認為人力資本投資和人均受教育時間的延長帶來了技術進步與技術效率的提高，進而提高全要素生產率，最后保持了經濟持續快速的增長。Benhabib和spiegel（1994）認為人力資本積累影響全要素生產率的提高主要表現在以下兩個方面：第一，通過人力資本的積累存量的增加，其對技術進步吸收能力提高，產生外溢效應，使技術效率提高速度加快，最后帶來全要素生產率的快速增加；第二，伴隨著全球化以及全球技術合作的加強，發展中國家可以通過引進發達國家的先進技術來提高全要素生產率。

人力資本積累、技術外溢對全要素生產率的影響，受到國內外學者的廣泛關注。Perkins和Rawski（2008）對中國1982-2006年之間的全要素生產率增長速度進行了估算，測算結果顯示，20世紀90年代全要素生產率增長速度快于21世紀以來全要素生產率的增長速度。相關研究（Griffith等，2004；Caselli和Coleman，2006；Bronzini和Piselli，2009）中重點關注了人力資本積累對技術進步的吸收能力，并指出全要素生產率的提高很大程度上取決于人力資本對技術進步的吸收能力。梁超（2012）運用脈沖響應與系統廣義矩估計方法，從多個層次考察了人力資本對技術外溢的吸收能力以及對技術效率以及全要素生產率提高的影響。夏良科（2010）利用數據包絡分析方法，比較了不同行業之間人力資本、技術外溢對全要素生產率的影響，考察人力資本投資、科技研發投入與技術外溢之間的相互作用。陳仲常、謝波（2013）運用我國省級面板數據，考察不同受教育水平的勞動者對我國全要素生產率增長的外部效應。魏下海（2010）通過設置虛擬變量以及利用三種權重矩陣，實證分析了我國人力資本積累對全要素生產率提高的空間溢出效應。

通過對過往學者研究成果的梳理可以發現，大多數文獻都是將人力資本作為一個整體來考察，或者是僅僅考察高等教育對技術進步的影響，并沒有考察不同維度人力資本積累對全要素生產率提高的推動作用。從另一個角度來看，國內學者沒有從多個維度、多個層面上全面考察人力資本積累、技術進步對全要素生產率的影響，也沒有很細化地比較不同維度人力資本對不同區域全要素生產率的具體影響。本文運用我國1996-2014年的省級面板數據，將人力資本分為四個維度，更為深入地研究其對技術進步、全要素生產率的影響，并依據實證分析結論，從人力資本投資視角提出相應的政策建議。

變量選擇與模型設定

本文的核心議題是“人力資本結構、技術外溢與全要素生產率”，圍繞著這一主題，將人力資本投資分為四個維度，從多層次、多維度考察人力資本結構、技術外溢對全要素生產率的影響。

（一）計量模型設定

（二）變量選擇

被解釋變量全要素生產率（Zit）。本文對全要素生產率、技術效率以及技術進步的估算，主要是參照Fare（1994）的研究成果，方法上采用數據包絡分析方法，將每一個省級單位看作一個生產決策個體，在既定條件下，先確定每一個省級單位的最佳生產前沿面，然后比較現實經濟中能夠達到的前沿面與最佳前沿面的差距，差距越大代表全要素生產率越低，反之則表示越高。全要素生產率指數可以用Malmquist指數來表示：

公式（9）衡量的是技術效率指數變化，公式（10）具體測算了技術進步指數的變化，這兩個支出主要測度了實際生產前沿面與最佳生產前沿面之間的差距，如果數值大于1，表示技術效率提高或技術進步，小于1表示技術無效率，等于1表示技術進步或技術效率沒有變化。

核心解釋變量（hucit）。本文的核心解釋變量主要由四個部分組成：一是基礎人力資本huc1。基礎人力資本主要涉及到健康投資，本文主要通過《中國統計年鑒》獲取人均健康醫療支出指標。二是知識人力資本huc2。主要通過人均受教育年限來衡量。三是技能人力資本huc3。主要以《中國勞動統計年鑒》公布的每年各省技工培訓學校畢業生數占適齡人口的比重來衡量。四是制度人力資本huc4。主要考察人力資本在不同地區之間流動遷移情況，用省級單位人口遷移量占總人口的比重來近似地衡量制度人力資本。

Xktit為控制變量組。依據我國現實和前述邏輯分析，影響居民收入分配的數據主要有：財政收入分權（revrit），固定資產投資比率（faiit），財政支出分權（exprit），城鎮化水平（urbit），經濟開放度eoit，利用外資水平（fdiit），人均GDP（rjgdpit）。

模型回歸及實證分析

（一）主要變量處理與統計分析結果

本文的前述部分已經對變量選擇、數據來源以及計量模型的設定進行了說明。表1是主要變量統計分析結果，包括樣本平均值、標準差、最小值、最大值與觀測值的個數。

（二）人力資本結構、技術外溢影響全要素生產率的實證分析

本文運用省級面板數據，采用系統廣義矩估計方法就我國人力資本結構、技術外溢對全要素生產率的影響進行實證檢驗，回歸結果如表2所示。

表2中方程（1）至方程（6）是依據計量模型實證檢驗結果，方程（1）與方程（2）是依據計量模型（3）獲得的實證檢驗結果，方程（3）與方程（4）是依據計量模型（4）獲得的實證檢驗結果，方程（5）與方程（6）是依據計量模型（5）獲得的實證檢驗結果。通過計量結果可以看出，四個維度的人力資本中，基礎人力資本、知識人力資本兩個維度估計系數為正，這說明這兩個維度的人力資本顯著影響技術進步、技術效率的提高以及全要素生產率的提高。技能人力資本對技術進步、全要素生產率提高具有負向促進作用，制度人力資本對技術效率的改善具有負向促進作用，但對技術進步具有正向促進作用。另外，制度人力資本對全要素生產率的實證檢驗結果不顯著，說明制度人力資本對全要素生產率沒有影響。從影響程度上來看，相對于基礎人力資本，知識人力資本對全要素生產率、技術進步、技術效率正向促進作用更大。

通過分析不同人力資本積累對全要素生產率的影響程度，對比估計系數大小可知，知識人力資本存量的增加對技術進步、技術效率、全要素生產率的影響更大。通過方程（1）、（3）、（5）可以看出，知識人力資本每增加1%，會帶來技術進步、技術效率、全要素生產率分別提高0.498、0.558、0.551個百分點。這主要是由于隨著知識人力資本存量的增加，說明人均受教育年限在提高，必然會帶來勞動者綜合素質的全面提升，而勞動者綜合素質又是決定全要素生產率的核心因素。通過分析方程（5）、（6）實證結果可以看出，衡量技術外溢的兩個變量中，技術進步對全要素生產率的提升作用更顯著，技術進步每提高1%，會帶來全要素生產率提高0.608個百分點。通過方程（2）可以看出，技能人力資本每增加1%，會使技術進步下降0.327個百分點。通過方程（4）可以看出，制度人力資本每提高1%，會使技術效率下降0.135個百分點。

在控制變量方面，財政分權、經濟開放度、固定資產投資三個變量對技術進步、技術效率、全要素生產率的提高存在著抑制作用。即政府分權程度越大、經濟越開放、固定資產投資的規模越大，那么會在一定程度上抑制全要素生產率的提高。這主要是因為政府財政投入中用于科研以及技術改造的資金比例比較小，經濟開放度提高，可能引進的都是一些國外淘汰下來的技術，不利于國內自主研發。經濟發展程度、利用外資水平、城鎮化率三個變量與全要素生產率、技術進步、技術效率之間具有正相關關系，這說明經濟發展程度越高、利用外資規模越大、城鎮化水平越高，那么全要素生產率將會提高，技術進步、技術效率都會提高。

結論與政策建議

本文通過選取1998-2014年我國30個省（市、自治區）的面板數據，用Malmquist生產率指數將技術進步與技術效率分離出來，對人力資本結構影響技術效率、技術進步、全要素生產率以及人力資本結構、技術外溢對全要素生產率的影響分別給予檢驗。研究結果表明，人力資本是技術進步、技術效率提高和全要素生產率增大的重要因素，在將我國人力資本分為四個維度的前提下，衡量技術外溢的兩個變量技術進步、技術效率都對全要素生產率的提高具有顯著促進作用，四個維度的人力資本中，基礎人力資本、知識人力資本兩個維度人力資本的積累明顯促進了全要素生產率的提高，技能人力資本積累對全要素生產率的提高具有負向作用，制度人力資本對全要素生產率的影響不顯著。

對于全要素生產率的提高、技術進步、技術效率的提高，本文從以下幾個角度提出政策建議：第一，增加財政教育支出，提高人力資本存量。一個國家或地區人力資本特別是知識人力資本的積累主要取決于人均受教育年限，而教育又具有公共物品的屬性，所以需要更多的財政支出來支撐。第二，促進區域內部教育公平提升區域內部人力資本積累能力。我國當前財稅體制下，義務教育的經費應該主要由省級政府和中央政府來負擔，特別是要保障邊疆地區、農村地區適齡兒童的入學機會。第三，重點發展高等教育。高等教育是一個國家或地區知識人力資本以及技術創新的最重要場所，高等教育也是政府財政支出的重要方向，高等教育投入增加帶來人力資本存量的增加，人力資本存量增加帶來當地經濟快速發展。第四，增加醫療衛生事業投資，改善人力資本健康狀況。中央政府應合理配置醫療資源，保證醫療衛生支出在空間與結構上的分配均衡，并且建立區域內部與農村衛生事業的投入機制。

參考文獻：

1.陳仲常，謝波.人力資本對全要素生產率增長的外部性檢驗—基于我國省際動態面板模型.人口與經濟，2013（1）

2.梁超.制度變遷、人力資本積累與全要素生產率增長—基于動態面板和脈沖反應的實證研究.中央財經大學學報，2012（2）

3.夏良科.人力資本與R&D如何影響全要素生產率—基于中國大中型工業企業的經驗分析.數量經濟技術經濟研究，2010（4）

4.魏下海.人力資本、空間溢出與省際全要素生產率增長—基于三種空間權重測度的實證檢驗.財經研究，2010（12）