區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價工作研究及實踐

◎李犀珺 馬蘭 李茂松 李建昌

區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價工作研究及實踐

◎李犀珺 馬蘭 李茂松 李建昌

本文闡述了開展區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價的目的、區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系的構建思路，并分析其成果推廣應用實證中存在的主要問題，以及評價體系應用實證研究給我們的啟示，提出加速推進成果轉化應用的意見建議。

創(chuàng)新驅動；評價體系；實證研究

實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，是黨中央、國務院在全面建成小康社會關鍵時期和深化改革攻堅階段作出的重大抉擇，也為經濟發(fā)展新常態(tài)下推動發(fā)展更多依靠創(chuàng)新驅動指明了方向。在云南省科技廳的支持下，大理白族自治州（簡稱大理州）科技成果促進轉化中心聯(lián)合清華大學等單位，于2013年組織實施了“區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系及統(tǒng)計調查研究”工作，并將研究成果在大理州12縣市及2個高新區(qū)開展應用實證研究。

區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系架構

課題組在吸收借鑒《可持續(xù)發(fā)展指標體系》（聯(lián)合國1996年版）和《全國縣（市）科技進步考核指標體系》有益成分的基礎上，研究提出由5項一級評價指標、14項二級計算指標和51項三級考核指標構成的“區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系”架構（見表）。該評價體系最大的特點在于它的開放性，包括評價體系中一、二、三級指標的可靈活取舍性，各評價指標、計算指標和考核指標權重確定的可合理調控性，如對創(chuàng)新驅動發(fā)展普遍存在重視不夠的區(qū)域，可加大黨委、政府重視程度指標的權重；對創(chuàng)新驅動發(fā)展基礎普遍薄弱的區(qū)域，可加大人才培養(yǎng)引進、研發(fā)經費支出等相關指標的權重；對創(chuàng)新思路普遍不清的區(qū)域，可加大創(chuàng)新亮點、創(chuàng)新特色等相關指標的權重；對已經不需要通過評價來推進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展工作的區(qū)域，則可降低其相關指標權重，甚至取消該指標。

研究成果應用前景廣闊

1.在國內首創(chuàng)推進區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展的參照體系

課題組堅持引進消化吸收再創(chuàng)新，在廣泛深入研究基礎上形成“區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系及統(tǒng)計調查制度方案”，為各區(qū)域科學推進創(chuàng)新驅動發(fā)展及評價考核，提供了可以各展所長的參照體系。該體系立足區(qū)域差異和保證創(chuàng)新驅動發(fā)展體系的完整性，兼顧創(chuàng)新發(fā)展的一般性和特殊性，系統(tǒng)全面地構建了區(qū)域層面創(chuàng)新驅動發(fā)展的評價方法（包括指標體系及計量方法），是國內首個推進區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價的參照體系，為各個區(qū)域推進創(chuàng)新驅動發(fā)展指明了方向、啟發(fā)了思維并提供了思路。

2.提供了首個區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展的評價考核標尺

評價體系及統(tǒng)計調查制度方案，既考慮了我國區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展及其統(tǒng)計調查工作的現(xiàn)實狀況，又預留了未來充實完善的發(fā)展空間，體現(xiàn)了科學性與可行性、前瞻性與現(xiàn)實性的統(tǒng)一。它不僅解決了全國各區(qū)域長期以來在科技創(chuàng)新統(tǒng)計方面各行其是、分散凌亂的問題，兼顧了全國縣（市）科技進步考核的需要、提高科技創(chuàng)新管理服務科學化水平的需要，而且首次為評價考核區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展情況，提供了一把客觀適用的標尺。

表 區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價考核表

探索實踐以人為本，措施具體可行

無論是區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系架構及相關統(tǒng)計調查制度方案研究，還是研究成果應用實證工作，都突出了“以用為本”的原則，并注重成果推廣應用措施的系統(tǒng)性、可行性和實效性。

1.提出分類推進實施方案

在全國統(tǒng)一開展區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價考核工作的前提下，根據(jù)各地創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實及統(tǒng)計調查基礎，建立與之相適應并符合各地實際的評價考核機制及科技創(chuàng)新統(tǒng)計調查報表制度，以滿足推進區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的管理需要，滿足全國縣（市）科技進步考核的需要，滿足開展區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價考核工作的需要，滿足推進區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展科學決策管理的需要，滿足加強科技創(chuàng)新管理服務的信息需求，滿足社會對科技創(chuàng)新發(fā)展情況及深化研究的數(shù)據(jù)需求。

2.提出建立區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展數(shù)據(jù)專家評審制度

從保障區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價結果及統(tǒng)計調查數(shù)據(jù)的準確客觀需要出發(fā)，構建由經濟、統(tǒng)計及科技管理等方面專家組成的評審制度。一是開展對數(shù)據(jù)反映客觀發(fā)展情況的分析，主要解決數(shù)出有據(jù)的問題。二是開展對數(shù)據(jù)變化情況的分析，主要解決數(shù)變有因的問題。三是開展對亮點工作的分析，旨在不斷深化對區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展特色和優(yōu)勢的認識。四是開展對存在問題的分析，找準各類問題產生的原因，研究提出解決問題的可行辦法，推動區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價整體水平的提升及創(chuàng)新驅動發(fā)展能力的不斷增強等。

3.提出建立獎優(yōu)限劣工作機制

一是獎勵先進。對評價考核結果獲得優(yōu)秀、良好等次的地區(qū)，應分別給予一定的物質獎勵及精神鼓勵。二是推動中層。對評價考核獲得合格等次的地區(qū)，不獎不懲，但需要認真分析研究發(fā)展的制約因素及進一步推進發(fā)展的潛力所在，以便采取切實有效的措施，加強薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，努力在推進創(chuàng)新驅動發(fā)展方面爭先進位。三是懲戒后進。對評價考核結果為不合格的地區(qū)，責成當?shù)攸h委、政府主要領導及分管領導作出工作檢查，深刻分析原因所在，提出整改方案及措施。

大理區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展評價的應用實證

1.評價應用實證中反映出的主要問題

（1）創(chuàng)新統(tǒng)計基礎薄弱。一是創(chuàng)新統(tǒng)計調查制度尚未健全完善、創(chuàng)新統(tǒng)計調查業(yè)務面廣而繁雜，即便是科班出身的統(tǒng)計專業(yè)人員和具體負責科技管理的業(yè)務人員，能熟練把握應用創(chuàng)新統(tǒng)計業(yè)務者也不多；二是基層創(chuàng)新統(tǒng)計調查業(yè)務人員短缺，綜合統(tǒng)計部門基本由社會統(tǒng)計人員兼職承擔，不可避免地會影響到區(qū)域創(chuàng)新驅動發(fā)展的評價質量。

（2）創(chuàng)新統(tǒng)計數(shù)據(jù)搜集困難。既有全民科學素質不高帶來的認識方面的原因、統(tǒng)計調查條件方面的原因、創(chuàng)新統(tǒng)計調查工作缺乏頂層設計呈現(xiàn)的散亂差缺等局限，也有相關統(tǒng)計調查人員重報表報送形式輕報表數(shù)據(jù)質量等責任心缺乏原因。

（3）政策措施尚未宣傳落實到位。國家在激勵創(chuàng)新發(fā)展方面的政策頗多，但宣傳落實不到位，工作中管理指導服務講不清、項目策劃及編報不會做、項目申報成功率低等問題十分突出。

（4）科技研發(fā)投入漏報現(xiàn)象普遍。從宏觀方面看，企業(yè)是創(chuàng)新投入的主體，但按現(xiàn)行科技研發(fā)投入統(tǒng)計制度，企業(yè)研發(fā)投入僅對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行統(tǒng)計（主要是基于數(shù)據(jù)收集可行性方面的考慮），不僅遺漏了一產、三產（科研院所和大專院校除外）的研發(fā)投入，而且對中小微工業(yè)研發(fā)投入幾乎沒有統(tǒng)計。從這個意義上說，探索實踐中提出通過抽樣調查推斷科技型中小微企業(yè)研發(fā)經費投入的思路是正確的。同時，規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)投入缺漏報現(xiàn)象也較為普遍，如2015年大理州12縣市中，8個縣的規(guī)模以上工業(yè)都沒有研發(fā)經費支出，這實際上是不可能的。從微觀方面看，從企業(yè)到管理部門、從職工到相關領導，對企業(yè)研發(fā)投入統(tǒng)計的問題沒有引起足夠重視，雖然包括科技型中小微企業(yè)在內的工業(yè)企業(yè)普遍重視新技術、新產品研發(fā)，但因其對國家鼓勵創(chuàng)新的政策及統(tǒng)計業(yè)務不熟悉，有的甚至是工作人員為圖財務報表編報方便，人為放棄了本來就不是很多的企業(yè)研發(fā)經費的歸集統(tǒng)計。如大理州2015年245戶規(guī)模以上企業(yè)僅有27戶納入研發(fā)投入統(tǒng)計監(jiān)測，而事實上，在全州110多戶的各類科技型企業(yè)認定審計中，他們都或多或少有研發(fā)經費支出的數(shù)據(jù)，否則就不可能被認定為科技型企業(yè)。

2.評價體系應用實證取得的主要成果

（1）弄清搞準了科技型企業(yè)的結構及分布狀況。如到2015年末大理州共有高新技術企業(yè)31家，為2010年擁有數(shù)的4倍多，但仍有永平、云龍、劍川三縣高新技術企業(yè)為空白；有創(chuàng)新型試點企業(yè)14家，除云南祥云飛龍有色金屬股份有限公司外，其余都同時是高新技術企業(yè)，且主要分布在大理市（7家）、祥云縣（4家），賓川、彌渡和洱源各有1家，尚有7個縣的創(chuàng)新型試點企業(yè)為空白；全州現(xiàn)有科技型中小企業(yè)110家等。

（2）鍛煉提高了應用實證人員。探索實踐工作讓參與評價體系應用實證的30余名科技管理人員、統(tǒng)計業(yè)務人員和農林職業(yè)技術學院師生得到鍛煉，包括對社會的深入了解、研究分析能力的提升、對創(chuàng)新驅動發(fā)展及統(tǒng)計調查知識的學習把握等。

（3）擴大了創(chuàng)新驅動發(fā)展知識的宣傳普及。探索實踐以強化創(chuàng)新驅動發(fā)展知識宣傳普及為抓手，促進全社會創(chuàng)新發(fā)展意識的增強。

（4）把握了做好創(chuàng)新驅動發(fā)展評價工作的關鍵所在。創(chuàng)新驅動發(fā)展評價體系及相關統(tǒng)計調查制度，是一項全新的系統(tǒng)工程和復雜管理業(yè)務。要以強化創(chuàng)新驅動發(fā)展知識宣傳普及和評價及業(yè)務學習培訓為抓手，讓各級領導和企業(yè)職工知曉自己在推進創(chuàng)新驅動發(fā)展中能做什么、如何去做，知曉每個人做所該做可能給社會及自己帶來的益處、做所不能做或不做所該做可能帶給社會及自己的害處。

（作者單位：李犀珺，大理農林職業(yè)技術學院；馬蘭，云南省科技發(fā)展研究院；李茂松、李建昌，大理州科技局）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.01.015 ■ 編輯：云霞