政府研發補貼方式對企業創新能力影響機制研究

汪軍朱　蘭天　黃濤

摘要：本文研究了政府研發補貼的不同發放方式對企業創新能力的不同影響機制。政府補貼方式一般分為定額補貼和補貼率補貼，其中定額補貼又可細分為事前補貼和事后補貼。這三種不同的補貼方式對企業創新投入具有不同的影響。經過理論分析，定額補貼方式對企業創新能力的促進作用不甚明顯，而通過補貼率對企業研發投入予以一定的資助效果比較顯著。

關鍵詞：研發補貼創新能力影響機制

一、引言

近幾年，國家越來越重視企業的研發創新。然而，政府補貼對象主要以國有大企業為主，在鼓勵全民創業的今天，很多中小型民營企業才是創新的主體，這點，政府有些本末倒置；同時，政府補貼方式又主要以單的定額補貼為主，其效果還有待商榷。本文僅就政府研發補貼方式對企業創新能力影響機制進行理論研究，簡要探討，得出結論，給出政策建議。

二、理論模型設定

（一）基本假設

1.市場結構

本文假定高新技術產業是雙寡頭市場結構，企業1和企業2。二者可能進行Stackelberg競爭，同時還可能合謀。假設合謀的概率為φ，φ∈[O，1]。

2.產品需求環境設定

假定有兩家企業擬進入市場，提供種垂直差異化新產品，用z表示其質量水平，z∈（0，1）。每位消費者購買單位新產品，不同消費者對同

新產品會有不同評價，服從[O，入]連續均勻分布。該產品的反需求函數為p（Q，x）=k（1-Q）。其中Q是新產品市場總需求規模，入是消費者對該新產品的最高評價。

3.企業創新方式和創新風險

創新包括原始創新和模仿創新。設企業研發成功概率為P（z，A）：，A為研發成功的其它因素，P（z，A）∈[0，1]。為了便于后續的推導，設P（z，A）=P（1，A）（1-z）。假設只有原始創新企業才具有創新風險，模仿創新企業并沒有風險。

4.企業創新成本

假設企業只有研發投入成本，其他產品成本忽略不計。在原始創新中，先行廠商投入創新費用K（z）k（z）>>O，K（z）>O。為便利分析，設K（z）=α。跟隨廠商通過支付模仿創新成本：K（z）=βαZ²。來同樣實現新產品質量z，O≤α，β≤1。

（二）企業博弈過程

博弈過程分為四個階段：（1）政府確定對先行廠商從事原始創新的補貼率s或定額補貼S。。（2）廠商1作為先行者進行原始創新，選擇新產品的質量水平z，此時廠商1不知道消費者對新產品的最高評價入。（3）廠商1將新產品投入市場，入變為已知，確定其市場需求函數。廠商2根據新產品市場需求規模決定是否從事模仿創新。（4）如果廠商2在第三階段模仿創新，那么廠商1和2以φ的概率合謀實現聯合利潤最大化，以1-φ的概率開展Stackelberg競爭；如果廠商2在第三階段不模仿創新，那么廠商1就在第四階段完全壟斷該市場。

（一）由表達式可知，企業的創新成果（產品質量）只與研發成功率（P），消費者對新產品的最高評價（入），企業2進入市場的概率（y），研發成本參數（α）有關，而與事前政府研發補貼額（So）無關。由此得到結論1：政府采取事前次性定額補貼方式不能有效激勵高新：技術產業內先行廠商的原始創新活動。

（二）由z：表達式可知，企業的創新成果與變量P、入、v、α、So有關；并且隨著So的增加Z2逐漸減小。由此得到結論2：政府采取事后一次性定額獎勵方式將阻礙高新技術產業內先行廠商的原始創新活動。

（三）由表達式可知，企業創新成果與變量P、入、Y、α、s有關；并且隨補貼率s的增加z。也逐漸增大。由此得到結論3：政府采取補貼率方式能夠有效激勵高新技術產業里先行廠商的原始創新活動，并且補貼率越高激勵效果越好。

四、政策建議

綜上所述，本文發現定額補貼方式對于促進原始創新的效果不如比率補貼方式。所以，為了扶持國內的高新技術產業，建議政府放棄定額補貼方式，采用補貼率方式，并且盡可能提高補貼率，降低先行廠商的原始創新風險，從而更有效地促進我國高新技術行業廠商的創新活動。

在比率補貼方式下，政府需要采用事前承諾并確定補貼比率，事后根據高新技術行業廠商的實際研發投入成本來按比率確定補貼金額。這就需要我國各級政府要制定完善的全過程監督體系，介入高新技術企業研發創新的事前、事中和事后環節，消除事后發放比率研發補貼時高新技術產業廠商虛報研發成本的可能性。