環(huán)境規(guī)制績(jī)效及其影響因素的實(shí)證分析

原毅軍 苗 穎 謝榮輝

（大連理工大學(xué)，大連 116024）

環(huán)境規(guī)制績(jī)效及其影響因素的實(shí)證分析

原毅軍 苗 穎 謝榮輝

（大連理工大學(xué)，大連 116024）

本文選取1999～2011年中國(guó)30個(gè)省份的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，首先運(yùn)用DEA模型對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效進(jìn)行了測(cè)算，繼而運(yùn)用面板回歸模型實(shí)證分析了規(guī)制績(jī)效的影響因素。研究結(jié)論表明：2000～2011年間，全國(guó)樣本的環(huán)境規(guī)制績(jī)效雖有波動(dòng)，但總體呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，特別是2006年以后，增長(zhǎng)趨勢(shì)趨于穩(wěn)定；就區(qū)域和省際層面而言，則表現(xiàn)出較大的差異性。面板回歸分析的結(jié)果表明，影響環(huán)境規(guī)制績(jī)效的因素較多，其中經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資成為促進(jìn)環(huán)境規(guī)制績(jī)效提高的積極因素，而環(huán)保力度和受教育水平則不利于規(guī)制績(jī)效的提高。

環(huán)境規(guī)制績(jī)效 DEA模型 Malmquist指數(shù) 人均GDP FDI工業(yè)污染治理投資 受教育水平

引言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就。隨著 “亞投行”的成立以及 “一帶一路”經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)，中國(guó)在世界的經(jīng)濟(jì)地位和國(guó)際影響力也必將繼續(xù)增強(qiáng)。然而，與經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的如火如荼形成鮮明對(duì)比的是，嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題隨之而來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾日益尖銳。

為了協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，中國(guó)于1973年通過(guò)了第一個(gè)具有法規(guī)性質(zhì)的環(huán)境保護(hù)文件，標(biāo)志著中國(guó)環(huán)境保護(hù)事業(yè)開(kāi)始起步。此后，中國(guó)環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷了初步發(fā)展時(shí)期 （1979～1991年）、加快發(fā)展時(shí)期 （1992～2003年）和深化發(fā)展時(shí)期 （2004年至今），并于2006年第一次將節(jié)能減排作為約束性指標(biāo)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要的 “指揮棒”。隨著環(huán)保事業(yè)的不斷發(fā)展和環(huán)境規(guī)制的不斷演化，中國(guó)初步取得了一定的環(huán)境污染治理成效。 “十一五”期間，排污總量大幅下降，二氧化硫、化學(xué)需氧量排放量分別下降了13.1%和9.7%；各地紛紛采取 “上大壓小”、減量置換、限期淘汰等措施，促使能耗大、排放高的企業(yè)退出市場(chǎng)，累計(jì)關(guān)停小火電裝機(jī)容量7200萬(wàn)千瓦，淘汰落后煉鐵產(chǎn)能1.2億噸、煉鋼6.9億噸、水泥3.3億噸。

然而，中國(guó)的環(huán)境污染形勢(shì)依然嚴(yán)峻，甚至出現(xiàn)了持續(xù)惡化的趨勢(shì)。2013年調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在水污染方面，全國(guó)4778個(gè)地下水環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)點(diǎn)中，水質(zhì)較差與極差的比例合計(jì)占59.6%，而水質(zhì)優(yōu)良的僅占10.4%；在空氣污染方面，全國(guó)平均霧霾天數(shù)為35.9天，比2012年平均水平增加18.3天，成為有記錄以來(lái)霧霾天數(shù)最多的一年。由上文數(shù)據(jù)可知，中國(guó)目前環(huán)境污染問(wèn)題十分嚴(yán)重，惡性環(huán)境污染事故時(shí)有發(fā)生，環(huán)境質(zhì)量的持續(xù)惡化不僅給國(guó)家造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，而且給民眾的身心健康帶來(lái)巨大傷害。中國(guó)嚴(yán)峻的環(huán)境污染局勢(shì)反映了環(huán)境規(guī)制不完善、執(zhí)行效率低、環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度缺陷等重要問(wèn)題。

本文將首先利用1999～2011年中國(guó)30個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效進(jìn)行測(cè)算及分析，繼而運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。對(duì)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，不僅有利于中國(guó)不斷完善現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制體系、提高環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效率，也有利于深入?yún)f(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)兩者的 “雙贏”發(fā)展，因此具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

對(duì)環(huán)境政策績(jī)效進(jìn)行測(cè)算，是判斷當(dāng)前政策有效性、指導(dǎo)未來(lái)政策創(chuàng)新的重要依據(jù)，因此，一直是環(huán)境政策研究中的重要內(nèi)容。早期對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的研究往往只考慮規(guī)制收益的單一視角（Berman和Bui，2008），而近年來(lái)學(xué)者們則集中使用成本與收益指標(biāo)兼顧的 DEA方法 （Kumar，2006）進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的研究起步較晚，但研究成果較為豐富。宋國(guó)君等（2003）認(rèn)為環(huán)境政策評(píng)估是完善創(chuàng)新環(huán)境政策體系的重要手段，可以使相關(guān)利益集團(tuán)和公眾全面了解政策的實(shí)施狀況。作者運(yùn)用公共政策評(píng)估理論，介紹了環(huán)境政策評(píng)估的基本內(nèi)容，并把政策的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)歸納為效益標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)公平性標(biāo)準(zhǔn)和政策回應(yīng)度標(biāo)準(zhǔn)。鄭方輝和李文彬（2007）以環(huán)境檢測(cè)數(shù)據(jù)為依據(jù)，對(duì)中國(guó)生態(tài)環(huán)保政策的績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，構(gòu)建環(huán)保績(jī)效評(píng)價(jià)體系，引導(dǎo)地方政府的環(huán)保作為，剛性約束各種利益主體，是提升中國(guó)生態(tài)環(huán)保政策執(zhí)行效果的有效路徑。陸靜超和姜振寰 （2008）提出了環(huán)境政策績(jī)效及其綜合評(píng)價(jià)體系，指出政策績(jī)效評(píng)價(jià)包括有效性評(píng)價(jià)和功效評(píng)價(jià)兩個(gè)方面，并進(jìn)一步基于激勵(lì)的視角探討了完善環(huán)境政策績(jī)效的有效途徑，得出了在環(huán)境政策設(shè)計(jì)中必須引入激勵(lì)機(jī)制的結(jié)論。劉研華和王宏志 （2009）認(rèn)為環(huán)境規(guī)制效率是指在規(guī)制活動(dòng)中成本與收益之間的對(duì)比關(guān)系，當(dāng)環(huán)境規(guī)制收益的成本彈性大于1時(shí)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制收益的變動(dòng)速度大于環(huán)境規(guī)制成本的變動(dòng)速度，即環(huán)境規(guī)制有效率；反之，則表明環(huán)境規(guī)制缺乏效率。因此，作者通過(guò)構(gòu)建環(huán)境規(guī)制收益的成本彈性系數(shù)對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率的變化趨勢(shì)進(jìn)行了分析。研究表明，2001～2007年間中國(guó)的環(huán)境規(guī)制效率是逐年下降的，而造成這個(gè)結(jié)果是由環(huán)境法律體系、監(jiān)督體系和體制等多方面的原因共同造成的。葉祥松和彭良燕（2011）首先運(yùn)用因子分析法構(gòu)建了一個(gè)綜合污染指標(biāo)作為 “壞”產(chǎn)出變量，繼而運(yùn)用方向性距離函數(shù)測(cè)算了中國(guó)省際環(huán)境規(guī)制的規(guī)制效率。研究表明，1999～2008年期間中國(guó)環(huán)境規(guī)制效率整體水平呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，但各地區(qū)環(huán)境規(guī)制效率差異較大。李真和張紅鳳 （2012）構(gòu)建了中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效評(píng)價(jià)的三級(jí)指標(biāo)體系，對(duì)1995～2010年的環(huán)境規(guī)制績(jī)效進(jìn)行了測(cè)算和評(píng)價(jià)，并在此基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放度和受教育程度對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響及作用途徑。高樹(shù)婷等 （2014）運(yùn)用DEA方法和Malmquist指數(shù)對(duì)中國(guó)排污費(fèi)征管效率進(jìn)行了測(cè)算和實(shí)證研究。結(jié)果表明，2005～2010年期間中國(guó)排污費(fèi)征管效率水平普遍較高，且呈現(xiàn)逐年提高趨勢(shì)，但各省之間的征管效率存在較大的差異。

由上述文獻(xiàn)的梳理可知，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的研究尚處于理論分析和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建階段，而借助DEA方法對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效進(jìn)行具體測(cè)算的文獻(xiàn)較少，且尚未有文獻(xiàn)進(jìn)一步對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效變動(dòng)的影響因素進(jìn)行研究。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，本文首先運(yùn)用DEA方法和Malmquist指數(shù)準(zhǔn)確測(cè)算中國(guó)的環(huán)境規(guī)制績(jī)效，繼而運(yùn)用計(jì)量回歸方法對(duì)影響規(guī)制績(jī)效提升的因素進(jìn)行實(shí)證分析。

2 環(huán)境規(guī)制績(jī)效的測(cè)算及分析

2.1 方法介紹

數(shù)據(jù)包絡(luò)法 （DEA）是目前學(xué)術(shù)界較為流行的效率評(píng)價(jià)方法，最早由 Charnes、Cooper和Rhodes提出。DEA模型以決策單元 （DMU）輸入和輸出的權(quán)重為變量，借助線性規(guī)劃技術(shù)確定最優(yōu)生產(chǎn)前沿面，繼而利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)將各決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，通過(guò)比較決策單元偏離最優(yōu)生產(chǎn)前沿面的程度對(duì)各決策單元的效率進(jìn)行評(píng)價(jià) （高樹(shù)婷等，2014）。

在DEA模型的基礎(chǔ)上，F(xiàn)are等 （1994）基于方向性距離函數(shù)，建立了用來(lái)觀察兩個(gè)不同時(shí)期全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的Malmquist指數(shù)，如下所示：

其中，t指時(shí)間，t期至t＋1期的全要素變化即為Malmquist指數(shù)，記為；D（·）表示方向性距離函數(shù)；x表示投入變量，y表示產(chǎn)出變量。當(dāng)Dt（xs，ys）＝1時(shí)，意味著（xs，ys）位于最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上；當(dāng)Dt（xs，ys）≤1，則意味著（xs，ys）對(duì)生產(chǎn)前沿面的偏離。

由于環(huán)境規(guī)制效率是全要素變化，本文將運(yùn)用DEA模型和Malmquist指數(shù)測(cè)算中國(guó)30個(gè)省份的環(huán)境規(guī)制效率。

2.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)處理

基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取1999～2011年中國(guó)30個(gè)省份的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制績(jī)效的測(cè)算。原始數(shù)據(jù)均來(lái)自歷年 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境年鑒》。

2.2.1 產(chǎn)出指標(biāo)

本文參照原毅軍和謝榮輝 （2014）的方法，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的收益指標(biāo)，作為規(guī)制產(chǎn)出的代理變量，指標(biāo)構(gòu)建方法簡(jiǎn)要介紹如下。

（1）選取各省份廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、煙 （粉）塵去除率和固體廢物綜合利用率4個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)，并對(duì)4個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行線性標(biāo)準(zhǔn)化處理。

（2）對(duì)各省份的廢水、廢氣和固體廢物等指標(biāo)賦予不同的權(quán)重 （ωij）：

其中，Eij為省份i污染物j的排放量，∑Eij為全國(guó)同類污染物的排放總量，Yi為省份i的工業(yè)增加值，∑Yi為全國(guó)工業(yè)增加值。計(jì)算出每年廢水、廢氣和固體廢物的權(quán)重后，取其平均值

（3）通過(guò)各單項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值和平均權(quán)重，計(jì)算出各省份的正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為：

2.2.2 投入指標(biāo)

勞動(dòng)力投入：選取環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)年末實(shí)有人數(shù)這一指標(biāo)來(lái)衡量。

資本投入：選取工業(yè)污染治理投資額作為衡量指標(biāo)，并用GDP指數(shù)進(jìn)行了價(jià)格平減，基期為1999年。

2.3 測(cè)算結(jié)果分析

本文運(yùn)用DEAP 2.1軟件對(duì)中國(guó)的環(huán)境規(guī)制績(jī)效進(jìn)行了估算，測(cè)算結(jié)果見(jiàn)表1所示。

表1 環(huán)境規(guī)制績(jī)效測(cè)算結(jié)果

續(xù)表

從全國(guó)來(lái)看，2000～2011年間，中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的Malmquist指數(shù)雖有波動(dòng)，但總體呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)。2000年環(huán)境規(guī)制績(jī)效比1999年下降了16%，繼而于2001年提高到3%，但于2005年達(dá)到本文所選取時(shí)間窗口期間的最低值，環(huán)境規(guī)制績(jī)效降至－19%。此后，便呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)狀態(tài)，2009年中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效提高了19%，2010年則提高了8%，2011年則出現(xiàn)輕微下降。

分區(qū)域來(lái)看，三大區(qū)域環(huán)境規(guī)制績(jī)效的變化趨勢(shì)與全國(guó)總體趨勢(shì)較為一致，即于2001～2002年間、2006～2011年間呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，而在其他年份則呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。對(duì)三大區(qū)域進(jìn)行對(duì)比分析可知，東部和中部地區(qū)的規(guī)制績(jī)效普遍高于西部地區(qū)，而東部地區(qū)的規(guī)制績(jī)效水平又略優(yōu)于中部地區(qū)。

分省份來(lái)看，中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效在省際層面上表現(xiàn)出較大的差異性。就規(guī)制績(jī)效的年均值而言，中國(guó)30個(gè)省份中，有14個(gè)省份的環(huán)境規(guī)制績(jī)效處于提升狀態(tài)，其中，寧夏的年均績(jī)效提高了10%，廣東年均提高了9%，北京年均提高了8%，貴州、湖北的年均績(jī)效則分別提高了7%和6%。另外16個(gè)省份的規(guī)制績(jī)效則均呈現(xiàn)下降狀態(tài)，其中，青海的年均規(guī)制績(jī)效下降了25%，海南、陜西和新疆均下降了16%，云南則下降了8%。由測(cè)算數(shù)據(jù)可知，環(huán)境規(guī)制績(jī)效下降幅度較大的省份大多位于西部地區(qū)。

3 環(huán)境規(guī)制績(jī)效影響因素的實(shí)證分析

這一部分將對(duì)影響中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的因素進(jìn)行實(shí)證分析，以為中國(guó)進(jìn)一步提高環(huán)境規(guī)制效率提供一定的理論依據(jù)。由于影響環(huán)境規(guī)制績(jī)效的因素較為復(fù)雜，而目前尚沒(méi)有較為完整和成熟的理論對(duì)其進(jìn)行明確的界定。因此，本文基于現(xiàn)有研究文獻(xiàn)及中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的特點(diǎn)，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化水平、環(huán)保力度、外商直接投資和受教育水平作為影響中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的因素。為了避免異方差，對(duì)所有指標(biāo)作對(duì)數(shù)處理。計(jì)量模型的具體構(gòu)建如下：

其中，i表示省份 （i＝1，2，…，30），t表示時(shí)間。regi，t表示中國(guó)環(huán)境規(guī)制績(jī)效；GDPi，t－1表示經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用人均GDP來(lái)衡量，考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響可能存在滯后效應(yīng)，因此取其滯后一期值進(jìn)行檢驗(yàn)；FDIi，t表示外商直接投資①；marketi，t表示市場(chǎng)化水平，用非國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量；investi，t表示環(huán)境保護(hù)的資金投入強(qiáng)度，用工業(yè)污染治理投資占GDP的比重衡量；empolyi，t表示環(huán)境保護(hù)的人力資本投入強(qiáng)度，用環(huán)境行政部門(mén)的就業(yè)人數(shù)衡量；edui，t－1表示受教育程度，同樣取其滯后一期值進(jìn)行回歸分析，計(jì)算方法為：edui，t＝pi1×6＋pi2×9＋pi3×12＋pi4×16。其中，pi1、pi2、pi3、pi4分別表示第i省受教育程度為小學(xué)、初中、高中、大專及以上就業(yè)人口比重，各階段的受教育年限 （6年、9年、12年和16年）為相應(yīng)的權(quán)重。εi，t為誤差項(xiàng)。

為了與前文保持一致，本文選取2000～2011年中國(guó)除西藏外30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于歷年的 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。所有貨幣量指標(biāo)均用相關(guān)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行了價(jià)格平減，基期為1999年。用STATA 12.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行面板回歸分析，作者首先對(duì)固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，并根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果選擇相應(yīng)的面板回歸方法。回歸結(jié)果見(jiàn)表2所示。

表2 環(huán)境規(guī)制績(jī)效影響因素的實(shí)證結(jié)果

由表2中的回歸結(jié)果可知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境規(guī)制績(jī)效正相關(guān)，人均GDP每增加1%，可促進(jìn)環(huán)境規(guī)制績(jī)效相應(yīng)提高18.66%。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，不僅意味著一個(gè)國(guó)家在注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，已有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)環(huán)境保護(hù)投入更多的資源、加大對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的支持力度；也意味著公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量需求的提高。因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高將勢(shì)必增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效。

外商直接投資 （FDI）與環(huán)境規(guī)制績(jī)效正相關(guān)，F(xiàn)DI每增加1%，可促進(jìn)環(huán)境規(guī)制績(jī)效相應(yīng)提高13.02%。這表明，隨著中國(guó)外資利用量的不斷增加，F(xiàn)DI中包含的清潔技術(shù)和先進(jìn)的環(huán)保理念隨之引入中國(guó)，在一定程度上促進(jìn)了環(huán)境規(guī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行的機(jī)制不斷完善。同時(shí)，也證明了“污染避難所”假說(shuō)在中國(guó)并不成立。

在環(huán)保力度方面，工業(yè)污染治理投資對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響系數(shù)為－0.2080，環(huán)境行政部門(mén)就業(yè)人數(shù)對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響系數(shù)為－0.6534，可見(jiàn)兩者均與環(huán)境規(guī)制績(jī)效負(fù)相關(guān)。這意味著中國(guó)改革30多年以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以犧牲環(huán)境質(zhì)量為代價(jià)的，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染。而中國(guó)環(huán)保事業(yè)起步較晚，環(huán)境規(guī)制體系尚不完善，且在政策設(shè)計(jì)和執(zhí)行中存在較多的問(wèn)題，導(dǎo)致環(huán)保成本較高，從而降低了環(huán)境規(guī)制績(jī)效。這與葉祥松和彭良燕 （2011）的研究結(jié)論一致。

受教育水平與環(huán)境規(guī)制績(jī)效負(fù)相關(guān)，影響系數(shù)為－2.2295。受教育水平在一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)以及維護(hù)自身生活、健康權(quán)益的意識(shí)。本文的回歸結(jié)果表明，中國(guó)公眾的環(huán)保意識(shí)尚處于較低水平，對(duì)健康等方面的維權(quán)意識(shí)亦較為薄弱，因此無(wú)法發(fā)揮對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的積極影響。此外，市場(chǎng)化水平對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效產(chǎn)生了正向影響，但并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

4 結(jié) 論

本文選取1999～2011年中國(guó)30個(gè)省份的相關(guān)面板數(shù)據(jù)，首先運(yùn)用DEA方法對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制的績(jī)效進(jìn)行了測(cè)算及分析，繼而運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型對(duì)環(huán)境規(guī)制績(jī)效的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)論表明：（1）2000～2011年間，全國(guó)樣本的環(huán)境規(guī)制績(jī)效雖有波動(dòng)，但總體呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，特別是在2005年達(dá)到本文所選時(shí)間窗口的最低值后，便呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)狀態(tài)；東部和中部地區(qū)的規(guī)制績(jī)效普遍高于西部地區(qū)，而東部地區(qū)的規(guī)制績(jī)效水平又略優(yōu)于中部地區(qū)；各省之間亦表現(xiàn)出較大的差異性，其中環(huán)境規(guī)制績(jī)效下降幅度較大的省份大多位于西部地區(qū)。（2）影響環(huán)境規(guī)制績(jī)效的因素較多，本文主要選取了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)化水平、環(huán)保力度、外商直接投資和受教育水平等作為核心影響因素進(jìn)行了計(jì)量回歸分析。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商直接投資成為促進(jìn)環(huán)境規(guī)制績(jī)效提高的積極因素，而環(huán)保力度和受教育水平則不利于規(guī)制績(jī)效的提高。

為了不斷提高中國(guó)的環(huán)境規(guī)制績(jī)效、促進(jìn)環(huán)境保護(hù)和污染治理，盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境 “雙贏”的可持續(xù)發(fā)展，中國(guó)應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，并且在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，加大環(huán)保投入；進(jìn)一步深入市場(chǎng)化改革，為基于市場(chǎng)的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施提供制度條件，以實(shí)現(xiàn)多種環(huán)境規(guī)制工具的綜合運(yùn)用；加強(qiáng)環(huán)保教育和環(huán)保宣傳力度，普遍提高社會(huì)公眾的環(huán)保意識(shí)，充分發(fā)揮社會(huì)公眾在環(huán)境保護(hù)中的監(jiān)督作用。

注釋：

①FDI的原始單位為百萬(wàn)美元，利用2000～2011年的中美年均匯率換算為以人民幣為貨幣單位的相應(yīng)數(shù)值。

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Research on the Efficiency of Environmental Regulation and its Influencing Factors in China

Yuan Yijun Miao Ying Xie Ronghui
（Dalian University of Technology，Dalian 116024，China）

By employing panel data of China's 30 provinces during the period of 1999 to 2011，this paper applies DEA model，to measure the efficiency of environmental regulation.Furtherwe use the panel datamodel to empirically analyze its influencing factors.The results show that during 2000 to 2011，the efficiency of China's environmental regulationmanifests a gradually increasing trend with some fluctuations.Especially after 2006，this increasing trend tends to be steady.When it comes to the regional level and provincial level，there shows a large difference.The results of panel data regressive analysis indicate that there aremany influencing factors which would have a significanteffecton the efficiency ofenvironmental regulation.Specifically，the economic development leveland FDIare both positive factors，while environmental protection intensity and education have a negative effecton the efficiency.

efficiency of environmental regulation；DEA model；Malmquist index；GDP per capita；FDI；industrial pollution contral investment；education level

10.3969／j.issn.1004－910X.2016.01.011

F424.1

A

（責(zé)任編輯：史 琳）

2015—09—01

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目 “加快我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端升級(jí)發(fā)展的微觀機(jī)制和政策創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目編號(hào)：15ZDA025）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目 “污染減排對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼傳導(dǎo)機(jī)制及政策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：11AZD029）；國(guó)家教育部博士點(diǎn)基金項(xiàng)目 “中國(guó)污染減排政策的傳導(dǎo)機(jī)制及有效性研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20130041110040）。

原毅軍，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授，博士，博士生導(dǎo)師。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。苗穎，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士研究生。研究方向：環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。謝榮輝，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士研究生。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。