供應鏈安全管理、食品認證和績效的關系

熱比亞·吐爾遜，宋 華，于亢亢

1 新疆財經大學 工商管理學院，烏魯木齊 830012 2 中國人民大學 商學院，北京 100872 3 中國人民大學 農業與農村發展學院，北京 100872

供應鏈安全管理、食品認證和績效的關系

熱比亞·吐爾遜1，宋 華2，于亢亢3

1 新疆財經大學 工商管理學院，烏魯木齊 830012 2 中國人民大學 商學院，北京 100872 3 中國人民大學 農業與農村發展學院，北京 100872

食品質量安全問題并不是一個部門或一個單位的責任，涉及到從農田到餐桌所有環節的安全控制，如果其中任何一個環節的食品源發生污染或出現不安全問題，不安全的食品都可能隨著大范圍流通而擴散。因此，要保障食品質量安全應從整個供應鏈的角度考慮。大部分農產食品具有信任和經驗屬性，購買或者消費前無法觀測到其質量。高質量(或安全)產品或服務的提供者為了將其產品或服務與其他低質量產品或服務區分開，采用信號戰略。

識別供應鏈安全管理的內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理兩個關鍵維度，從供應鏈安全管理的視角出發，整合交易成本理論和信號理論，以能力-信號-績效為理論框架，構建以食品質量安全認證為中介的食品企業的(內部和外部)供應鏈安全管理與(國內和國際)銷售績效之間的關系模型。為驗證假設，選擇中國西部地區食品行業企業作為研究對象，從各個地區綠色食品發展中心和鄉鎮企業局收集2010年至2014年240家食品企業的二手數據，采用多元回歸分析的逐步回歸預測模型。

研究結果表明，內部供應鏈安全管理對食品企業的國內銷售績效具有直接積極影響，但作為食品質量安全信號的食品質量安全認證和外部供應鏈安全管理對國內銷售績效沒有顯著影響；內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理均對食品企業國際銷售績效具有直接積極影響，也以食品質量安全認證作為完全中介對食品企業國際銷售績效產生間接影響。

內部供應鏈安全管理促進了食品企業的國內銷售績效，但是能實現國際銷售績效的食品企業，不僅需要良好的內部供應鏈安全管理，更需要形成外部供應鏈安全能力，并且獲得食品認證。由此，從供應鏈安全管理的投資和建設的視角，為改善中國食品質量安全提供了啟示和解決途徑。

內部供應鏈安全管理；外部供應鏈安全管理；食品認證；國內銷售績效；國際銷售績效

1 引言

近年來，中國食品安全問題中折射出的食品供應鏈存在的問題，直接導致消費者對各類食品質量的不信任。在中國市場造成了廣泛而深刻的不良影響的三聚氰胺、地溝油、硫熏銀耳等事件也引起公眾對食品安全和環境問題的顧慮，甚至出現嚴重的海外市場產品召回[1-2]。因此，如何加強中國食品或農產品行業的供應鏈安全成為供應鏈管理研究的重要問題[3]。供應鏈安全管理是指防御供應鏈資產(產品、設施、設備、信息、員工)被盜、破壞或損壞行為，或者防止引進未通過允許的違禁品、人或其他事物對供應鏈造成重大破壞而采用的政策、操作程序、技術。傳統上的安全管理被認為是交易過程中的沖突管理，但是今天供應鏈管理中所講的安全管理主要以組織風險管理為主。企業實施安全管理的動機包括維護產品的品牌和品質，滿足消費者需求或交易伙伴的要求，增加產品的可追溯性等，最終目標是保證供應鏈組織安全，實現經營和戰略目標[4]。一旦因為安全問題導致供應鏈斷裂，會對企業供應鏈績效產生直接的消極影響，因而供應鏈安全管理被認為是供應鏈管理的重要方面，食品供應鏈安全管理也成為重中之重[5-7]。

對食品供應鏈的研究仍然處在初期階段，所關注的問題也主要是整個鏈條的經濟績效[8]以及供應鏈伙伴的預測能力在生產、分銷、庫存管理方面等的實踐[9]，而真正將食品安全問題作為整個供應鏈活動的產出，并探討其與最終績效的關聯的研究卻非常少。基于此，本研究基于交易成本理論和信號理論，對食品供應鏈安全展開研究，探索食品供應鏈安全管理能力所體現的維度以及這些不同的能力作用于企業經營績效的機制，對比分析面向中國市場和國際市場的企業在食品供應鏈安全管理能力上是否有差異，驗證食品認證作為一種信號表征在安全管理能力與企業績效之間發揮的重要作用。

2 相關研究評述和研究假設

2.1 食品生產經營中的交易成本與供應鏈安全管理

交易成本是在一定的社會關系中，當人們自愿交往、彼此合作達成交易時所產生和支付的成本，這種成本包括事前和事后兩大類[10]，事前交易成本是在簽約、談判或交易形成過程中產生的成本，事后交易成本則是在履行契約過程中或之后發生的執行或監督的成本，這兩類成本的產生與交易的性質密切相關。在食品行業中往往存在著較高的事前和事后交易成本，這是因為食品的產品特征會影響其交易特征[11]，進而影響交易成本的產生和大小。食品特征主要體現在尋找屬性、經驗屬性和信任屬性三方面，尋找屬性是指消費者在購買之前能夠獲取和評價產品的信息，經驗屬性是指唯有在消費者購買并使用一段時間后才能知曉該產品的內在品質，信任屬性則是在消費者購買了該產品之后都無法得知的產品信息[12]。大部分農產食品具有信任屬性和經驗屬性，購買或者消費前無法觀測到其質量，因此，消費者面臨“事前”不確定性。這種不確定性可能會延續到食品安全事件發生之后，比如食源疾病發生后才知道該食品的質量特征(即缺陷)，如果消費者不能確定疾病的來源，那么將面臨“事后”不確定性。這些不確定性追溯到農產品供應鏈上，主要是食品生產企業所面臨的信息不對稱問題[13-14]，因為企業所用的原材料(農產品)同樣具有信任和經驗屬性，其質量同樣無法觀測到。特別是在國際貿易中，由于供應鏈參與主體的多樣性和遙遠的地理距離，使無論是采購還是銷售都會存在高度的風險和不確定性。因此，食品質量的經驗屬性和信任屬性存在的信息不對稱會引起道德風險和逆向選擇問題，道德風險出現在外觀上不能直接觀測到產品質量特征且生產安全和高質量的產品成本相對較高時[15]，逆向選擇發生在消費者無法獲取產品質量的真實信息時高質量產品生產者被具有低成本優勢的低質產品生產者從市場驅除的情況下[16]。為解決交易存在的這些問題，越來越多的食品企業開始供應鏈整合協調，以加強農產品或食品在生產和分銷過程中可能出現的安全問題，保證產品的可追溯性，降低道德風險和逆向選擇行為的發生，實現良好的企業績效[17]。

由此可見，農產品或食品出現的問題，不僅容易發生在某個企業內部，而且也容易在整個供應鏈運營過程中產生風險。但是，已有研究更多地聚焦在對食品供應鏈安全管理的概念界定和風險分類上[18-19]，忽視了從供應鏈的視角分析組織內以及組織間的整合和協調問題。事實上，食品企業通過內部各個職能部門的協調，可以保證食品本身的質量安全以及在企業內部生產過程中的質量安全；通過與外部供應鏈中各個伙伴之間關系的緊密協調，一方面控制和保證食品在整個供應鏈流程中的質量，另一方面在合作過程中也能夠吸收先進的生產管理技術等，以提升其安全管理能力[20]。由此可以看出，食品企業供應鏈安全管理能力是組織的重要戰略資產，它包含企業內部各個職能部門的協調能力以及與其外部供應鏈中各個伙伴之間關系的協調能力，成為企業一種不可模仿的、不可替代的、稀有的和有價值的資源。這樣，食品供應鏈安全管理不僅可以迅速地應對供應鏈運營中可能發生的危機，而且也能通過有效的內、外部溝通和信號傳遞在供應鏈運作的最初階段防止危機的發生。

2.2 內部供應鏈安全管理與食品企業績效

內部供應鏈安全管理是指通過企業不同職能部門之間的協作，執行和控制采購、生產、質量管理等活動，防止供應鏈中斷或風險，保證供應鏈安全、持續運營的行為。實施良好的供應鏈安全管理，企業內部各個職能部門在協調合作方面需要做出較大的努力[21]，組織內的供應鏈安全管理行為包括防御性措施和響應性措施。防御型措施是供應鏈安全管理最常用的措施，它是企業主動實施的、為了防范運營中的問題而采取的控制手段，包括產品安全和質量方面的監管制度，如最低庫存、產品的可追溯性、產品生產標準、操作標準、作業環境的要求等[22]。響應性措施是為了適應外部的制度壓力，實現企業在社會中的合法性而采用的標準化管理流程和規范，主要反映為企業的生產經營體系認證。這種體系能指導企業實現良好的倉儲、運輸作業標準以及全過程的質量管理[23]。對于食品供應鏈核心企業，內部控制有效性水平和內部控制信息透明度都為食品安全提供保障[24]。目前大部分食品供應鏈上的企業一般都遵循食品質量安全的基本標準，例如，良好農業生產實踐(good agricultural practices,GAPs)、關鍵控制點風險分析(hazard analysis of critical control points,HACCPs)和國際標準組織(international organization for standardization,ISO)等食品安全和質量認證系統[25]，以保證供應鏈內部運營的安全性[23]。

已有研究表明，內部標準化對安全事件的響應并恢復方面具有重要的作用。質量監控和體系認證能夠改善企業的安全控制能力并提高工作效率，從而增強競爭優勢[26]，特別是體系認證能夠增強消費者對食品質量安全的信任[27]。這是因為認證系統所包含的有關產品生產等方面的記錄，能夠提高食品供應鏈的可追溯性，而生產過程的記錄使供應鏈的生產和管理實踐更加緊密。此外，認證通過質量管理系統記錄向企業外部傳遞質量信號，節約了供應鏈交易成本[28]，如能夠降低供應鏈中協商和監督成本、節約買方搜尋產品的成本、通過標準化生產減少浪費等，從而能夠提高整個供應鏈的績效[29]。尤其是在國際貿易的過程中，食品安全和質量標準已經成為必要的評價因素[30]。

綜上所述，質量控制和體系認證作為內部供應鏈安全管理的主要手段，能夠提高企業對不良安全事件的防御、響應、恢復的能力，促進企業內部不同職能部門之間的協調和統一管理，提高企業生產效率，節約交易成本，進而對企業的銷售產生積極的影響。特別是發展中國家的企業在從事國際貿易的過程中，這種質量控制和體系認證，對于提升競爭力具有很重要的作用。因此，本研究提出假設。

H1a內部供應鏈安全管理對食品企業國內銷售績效產生正向影響；

H1b內部供應鏈安全管理與食品企業國際銷售績效產生正向影響。

2.3 外部供應鏈安全管理與食品企業績效

食品企業外部供應鏈安全管理主要強調企業與外部上下游組織之間的協同和合作，這種供應鏈的縱向協調是保證食品質量安全、降低各項交易成本和風險的重要組織形式。這是因為最終市場的食品安全質量依賴于整條供應鏈各個階段的質量安全保證能力和實踐[31]，這種質量保證行為伴隨著過程控制和過程完善，也即供應鏈的緊密協調[32]。已有研究表明，如果能與供應商相互溝通有關產品、生產過程、生產計劃和生產能力等方面信息，就能幫助企業制定高效率的計劃，獲得高質量的成果[33]。此外，供應鏈建設強調供應端與需求端的無縫連接，特別是商流、物流、信息流和資金流的整合，降低全渠道中的庫存，并且強化上下游之間的流程和要素管理，這種全面的價值鏈管理最終有利于全面質量管理的實現[34]。尤其是在食品行業中，由于產業鏈較長并且參與者分散，相互之間依賴性較強，全球化程度深，面臨著較多風險，而且食品容易成為有意或無意污染的對象[35-36]。因此，供應鏈的緊密協調成為食品企業遵循食品安全質量規范和實現食品的可追溯性的關鍵。

特別是目前中國一系列食品安全問題中都存在著全產業鏈過程的管理不當，供應、生產和分銷渠道常常出現各類問題，諸如污水灌溉、農藥超標、生產污染或者由于缺乏良好的冷鏈造成產品變質等。因此，在這種狀況下如果能實現供應鏈的緊密協調，縮短食品供應鏈長度，提高產業鏈的集中度，基于農產品生產者產前、產中和產后的供求關系，有效地整合供應方或農戶，切實地強化生產和市場端的連接和管理[37]，食品供應鏈中上下游之間的信息不對稱問題將會消除，從而有效防止道德風險和逆向選擇問題。不僅可以降低食品安全風險發生的概率，還可以控制和降低企業的交易成本，促進價值的創造[38]，改善供應鏈利潤[39]。特別是供應鏈參與者之間通過緊密合作，建立共享型的產品追蹤信息和數據庫，能有效地防止食品安全問題的發生，為企業帶來良好的績效[40-41]。例如，物聯網技術在農產品供應鏈中的應用就可以促進農產品質量安全信息共享，建立全方位的質量安全監督機制[42]。另外，企業外部供應鏈的協調能力和供應鏈伙伴之間的緊密關系是企業的一種稀有的、不可模仿和不可替代的、有價值的資源，這種獨特的資源和能力成為企業國際競爭力的重要來源[43]。因此，本研究提出假設。

H2a外部供應鏈安全管理對食品企業國內銷售績效產生正向影響；

H2b外部供應鏈安全管理對食品企業國際銷售績效產生正向影響。

2.4 食品質量安全認證的中介作用

食品供應鏈安全管理的主要目的在于提高或保證食品質量安全。企業生產的食品質量越高，向市場傳達這種積極信號的動機越強烈，從而采取信號戰略的可能性越高。高質量(或安全)產品或服務的提供者為了將其產品或服務與其他低質量產品或服務區分開而采用的戰略稱之為信號戰略，包括建立好的聲譽、第三方認證、擔保和信息披露[15]。

食品質量的3種屬性中，尋找屬性是消費者可以直接了解的內在和外在特征，因此不存在信息不對稱問題；經驗屬性是在消費者消費之后才能獲知的內在特征，而信任屬性是即使消費者消費之后也無法獲知的與食品安全和營養水平等方面相關的特征，因此后兩個屬性包含企業內部與消費者之間大量的信息不對稱。食品質量屬性包含的這種信息不對稱的直接后果是由逆向選擇而造成的市場失靈，只有質量信號充分而有效，該市場才能有效運轉。對于食品質量的經驗屬性，由于消費者在消費后可以了解其質量屬性，因而生產者會有一定的動機去傳遞相關質量信號。食品是生活必需品，一般都會被重復購買，因此生產者為了維護其聲譽而努力向市場提供高質量產品。對于食品質量的信任屬性，由于消費者在消費以后都無法了解產品質量的真實狀況，不得不完全由生產者擺布。這種信息的完全不對稱使消費者面臨嚴重的食品質量安全問題和健康風險。因此，有必要由足以令消費者信任的第三方介入市場，提供有效信號傳遞機制，從而解決食品質量安全信號的市場失靈問題。王殿華等[44]認為，為了防止企業在全球貿易中出現食品召回問題，在出口之前通過第三方認證成為管理食品質量的重要環節，這個第三方既可以是政府，也可以是非政府組織。本研究認為食品質量安全認證(以下簡稱食品認證)可以作為傳遞食品質量信息的一種信號。

有研究表明，企業進行食品認證的主要動機之一是提高企業的競爭能力。由于食品企業具有同質性，食品認證通過產品的特定標準、成本結構和資源的不同來區分產品，提高企業的競爭能力[45]。通過食品認證的企業較容易滿足公共要求，并且在較嚴格的規范條件下，也能滿足嚴格的進出口標準，如產品出口國的質量安全方面的標準。因此，本研究認為，一方面，食品認證能夠成為市場進入障礙，防止新進入者進入該市場；另一方面，它也能從市場淘汰一部分不具有競爭能力的企業。食品認證的積極作用不僅表現在供應方面，通過影響需求也能產生提高競爭能力的作用。食品認證為消費者提供與食品質量安全相關的信息，這些信息能夠幫助消費者評估食品質量，提高產品生產過程的透明性和產品的可追溯性[46]。消費者為“安全食品”愿意支付的潛在的溢價促使食品企業認證其產品，并且也愿意為消費者提供相關信息[47]。信息不完整條件下，產品質量是區分產品而獲得競爭優勢的途徑，而產品質量安全認證是給消費者傳達這種信息的一種信號[47]。尤其是發生了重大安全質量事件，消費者對感知風險而不是客觀風險做出反應時，傳達食品質量安全的正確信號顯得尤為重要[48]。因而，正確評估消費者為感知的風險愿意支付的溢價是食品企業選擇某種特定標準或認證面臨的挑戰。

由于供應鏈的參與企業通過高標準生產過程和供應鏈運營能改善整個供應鏈的經營能力，這種能力必然有助于企業向市場傳遞正確有效的信號。一方面，借助于企業內部實施的質量和供應鏈管理體系，使企業能向市場傳遞其良好的管理能力，從而生產出高質量、安全產品的信號；另一方面，外部供應鏈安全管理經由對產業鏈上的參與者協調和管理，能展現整個供應鏈運營過程中的安全和高質量，也能有助于企業更好地向市場傳遞良好的信號，最終影響企業的經營績效和在市場上的競爭力。因此，本研究提出假設。

H3a供應鏈內部安全管理對食品企業國內銷售績效的正向影響通過食品認證的中介作用實現；

H3b供應鏈內部安全管理對食品企業國際銷售績效的正向影響通過食品認證的中介作用實現。

H4a供應鏈外部安全管理對食品企業國內銷售績效的正向影響通過食品認證的中介作用實現；

H4b供應鏈外部安全管理對食品企業國際銷售績效的正向影響通過食品認證的中介作用實現。

基于以上研究假設，本研究的理論模型見圖1。

3 研究方法和研究結果

3.1 研究過程和樣本來源

本研究選擇中國西部地區食品行業企業作為研究樣本，采用二手數據進行分析。數據收集工作從2010年延續到2014年，收集320家食品企業的二手資料和信息，二手資料的來源主要為各個地區綠色食品發展中心和鄉鎮企業局。綠色食品發展中心是組織和指導綠色食品開發和管理工作的機構，收錄了申請綠色食品認證企業的相關信息，從申請表中可以獲取這些企業的基本信息(如企業類型、總資產和企業員工數等)和申請認證的產品信息(如產品類型、價格和銷售量等)。鄉鎮企業局是負責監督所有地方企業的政府機構，收錄了農產品和食品行業中龍頭企業相關信息和資料，從中可以獲取樣本企業的基本信息以及與農戶關系的相關信息(如是否給農戶提供服務、與農戶關系的緊密程度)，從該機構

(a) (b)

圖1理論模型
Figure1TheoreticalModel

對其管轄范圍內的企業的年度調查表可以獲取樣本企業經營狀況、這些企業供應鏈相關的特定信息(如與農戶的合作關系和自建基地規模等)以及所獲得的各種認證信息。經過篩選，最終得到符合本研究要求的240家企業樣本。這些企業中從事新鮮蔬菜和瓜果類食品加工的95家，占39.583%；干果類的65家，占27.083%；禽蛋和肉類的51家，占21.250%；罐頭類的29家，占12.252%。本研究采用逐步回歸法進行統計研究，在加入控制變量之后，對于主效應、中介效應進行檢驗。

3.2 變量設置和測量

根據本研究目的，選擇如下指標進行變量的測量，見表1。

(1)自變量。企業內部供應鏈安全管理和企業外部供應鏈安全管理。

內部供應鏈安全管理。從兩個維度進行測量，①是否建立質監部門，該部門負責監督企業內部供應鏈各個環節產品生產的質量是否達到預期標準，是虛擬變量，建立質監部門取值為1，否則取值為0。②通過的體系認證，該指標主要測量食品生產的加工、服務等過程質量安全保證程度。由于體系認證種類較多，本研究只跟蹤與食品質量安全相關較大的ISO9000、ISO14000、QS和HACCP共4種認證體系，根據其獲得的體系認證數打分，如某企業獲得ISO9000和QS體系認證，每項認證得分記1，因此其體系認證的得分為2。內部供應鏈安全管理的得分是上述兩個維度標準化值的總和。

外部供應鏈安全管理。從兩個維度進行測量，①與農戶的關系類型，是單純市場交易還是合作或股份合作，是等級變量。關系類型為市場交易取值為1，為合作取值為2，為股份合作取值為3。②原料從自建基地的采購量占加工總量的比例，是連續變量。以上兩個維度標準化值相加，即得到外部供應鏈安全管理分數。

(2)因變量。本研究選擇企業的國內銷售額和國際銷售額作為銷售績效的指標，兩個指標均為連續變量，對其進行標準化處理。

(3)中介變量。食品認證的目的是保證食品滿足特定標準，包括無公害食品認證、綠色食品認證和有機食品認證3種類型。無公害食品認證是最低標準，以生產地認定與產品認證相結合，為保證消費者基本安全需求而實施的強制性管理制度。綠色食品認證是指能夠達到食品質量安全標準中國際先進水平的食品，其衛生安全指標一般高于國家標準。綠色食品代表的是“安全、高質、環保”，綠色食品認證一般與證明商標相結合使用。有機食品是指遵循可持續發展的基本原則，生態環境未受到污染，根據有機農業生產要求進行生產，生產活動有助于建立并回復生態系統良性循環以及獲得獨立認證機構認證的食品。本研究把每種認證都設為虛擬變量，也就是企業獲得任何一種認證取值為1，否則取值為0。例如，如果某家企業的產品只是無公害食品，達到國家對食品安全最基本的標準，取值為1；如果既獲得無公害食品認證，又獲得綠色食品認證，表明該企業食品質量安全的標準高于國家基本標準，取值為2；如果同時獲得無公害食品認證、綠色食品認證和有機食品認證，那么該企業對食品質量安全的要求更高，取值為3。對食品安全質量認證的取值進行標準化處理。

(4)控制變量。選擇企業總資產和企業類型作為控制變量，這些變量不同程度地影響最終的財務績效或者食品質量，所以需要加以控制。

表1 變量設置Table 1 Variable Settings

表2 Pearson相關系數Table 2 Pearson Correlation Coefficient

注：*為p<0.050，**為p<0.010，雙尾檢驗，下同。

4 研究結果

本研究采用多元回歸分析的逐步回歸預測模型，利用SPSS 18.0軟件進行數據分析，表2給出各個變量(標準化)間的簡單相關關系。由表2可知，內部供應鏈安全管理與食品認證和銷售績效之間具有正向的相關關系，相關系數顯著；外部供應鏈安全管理只與食品認證和國際銷售績效顯著相關，與國內銷售績效不相關。

采用逐步回歸的方法衡量供應鏈安全管理和食品認證對國內銷售績效的影響，回歸結果見表3。模型1僅考慮控制變量對國內銷售績效的影響，結果表明，總資產對國內銷售績效的作用顯著，企業類型對國內銷售績效的作用并不顯著。模型2和模型3在模型1基礎上考察內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理對國內銷售績效的影響，結果表明，內部供應鏈安全管理對國內銷售績效有顯著的正向影響，β=0.190,p<0.01；外部供應鏈安全管理對國內銷售績效的作用并不顯著，β=-0.031。H1a得到驗證，H2a沒有得到驗證。雖然內部供應鏈管理和外部供應鏈管理對食品認證都有顯著的影響(β=0.260,p<0.010；β=0.292,p<0.001)，但是將食品認證納入模型4后，回歸結果表明，食品認證對國內銷售績效的作用不顯著，β=0.040，H3a和H4a沒有得到驗證。

采用逐步回歸的方法衡量供應鏈安全管理和食品認證對國際銷售績效的影響，回歸結果見表4。模型5僅考慮控制變量對國際銷售績效的影響，結果表明，企業總資產對國際銷售績效的作用顯著，企業類型對國際銷售績效的作用并不顯著。模型6和模型7在模型5的基礎上逐步增加內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理對國際銷售績效的影響，結果表明，內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理均對國際銷售績效有顯著的正向影響，β=0.126,p<0.05；β=0.104,p<0.05，H1b和H2b得到驗證，同時中介作用的第一步檢驗成立。將食品認證納入模型8，回歸分析結果表明，食品認證對國際銷售績效的作用顯著，β=0.271,p<0.001，而內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理的作用都不再顯著，中介作用的第二步檢驗也成立；同時模型0驗證了自變量對中介變量的顯著作用，即第三步檢驗也成立，因此中介作用成立。H3b和H4b得到驗證。

表3 供應鏈安全管理與食品認證對國內銷售績效的逐步回歸結果Table 3 Stepwise Regression Results of Supply Chain Safety Management and Food Certification on Domestic Sales Performance

注：***為p<0.001，雙尾檢驗，下同。

表4 供應鏈安全管理與食品認證對國際銷售績效的逐步回歸結果Table 4 Stepwise Regression Results of Supply Chain Safety Management and Food Certification on Overseas Sales Performance

5 結論

本研究就近年來消費者十分關心的食品質量安全問題進行研究，探索供應鏈安全管理對食品質量安全的影響以及對食品企業國內銷售績效和國際銷售績效的作用。研究結論和啟示如下。

(1)內部供應鏈安全管理對食品企業的國內銷售績效具有直接積極影響，但作為食品質量安全信號的食品認證和外部供應鏈安全管理對食品企業的國內銷售績效沒有顯著影響。食品供應鏈是從最初的產品生產到終端消費者所組成的整體系統，這種整體系統的建立和管理對于保障食品質量安全發揮了重要作用，尤其是對農產品初期階段的協調和管理。研究結果表明，促進食品企業國內銷售績效的主要動因來自于內部的供應鏈安全管理能力，即企業的質量管理和生產體系的認證，而外部供應鏈安全管理以及食品質量本身的認證并沒有產生直接的影響。可能的原因在于，盡管中國公眾開始關注食品的安全生產，但是對于食品企業如何通過外部供應鏈整合，真正做到從農田到餐桌的安全管理尚沒有給予足夠的重視，或者說由于缺乏有效的手段知曉這一管理能力，而無法給予足夠的外部壓力。與此同時，由于行業準入較低，競爭惡性化，客戶對食品安全的關注往往與價格關注并存，使某些時候會淡化外部供應鏈安全能力建設和對產品認證的重視。這一推論與PIGGOTT et al.[49]的研究一致，他們的研究發現消費者需求對食品安全信號的反應小于價格的反應，即便發生了重大的安全事件，盡管消費需求會做出巨大反應，但是效應卻是短期的。這也說明，在食品供應鏈安全和質量信號戰略的應用中，目前中國國內市場的食品供應鏈安全建設的制度壓力不夠，相關規制需要完善和細化。同時，企業要實現高水準的質量安全，應該對整個供應鏈各個環節進行質量安全的控制，這種安全控制和管理既包括企業內部跨職能的供應鏈管理，更包括跨組織之間的供應鏈整合。

(2)內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理均對食品企業國際銷售績效具有直接積極影響，也以食品認證作為完全中介對食品企業國際銷售績效產生間接影響。食品供應鏈安全管理的關鍵在于企業能否建立較完善的質量安全管理體系，并且作為市場端的企業能否有效地帶動產品鏈初端的農戶并有效地進行合作。雖然結果顯示外部供應鏈安全管理對國內銷售績效沒有影響，但是內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理均對國際銷售績效有正向的顯著影響。這說明食品企業要實現良好的國際經營績效，不僅需要強化自身的質量管理和生產體系，而且還要實現良好的外部供應鏈安全管理和產品認證。這是因為國際市場更加關注產品安全問題和供應鏈各環節合作伙伴的安全生產，從而能做到全程的可追溯。因此，這種真正從地頭到餐桌的供應鏈安全管理對于提升食品的安全質量，尤其是國際競爭力具有積極作用。提高中國食品安全質量的最重要的途徑就是推動企業對內部和外部供應鏈的投資和建設，這是如今改善中國食品質量安全的基礎和根本途徑。

(3)內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理以食品認證作為完全中介對食品企業國際銷售績效產生間接影響。本研究將戰略管理領域中的信號戰略應用于食品管理領域，認為由于食品和食品行業的內在特征所決定，其經驗屬性和信任屬性容易產生信息不對稱。結果也驗證了食品認證在供應鏈安全管理和企業國際銷售績效之間的中介作用。通過產品認證等質量標簽向市場傳遞該產品的質量信號，可以提高企業績效。而這種質量信號不僅僅是表明食品不存在任何危害消費者健康或者產生疾病的特性，即其內在的品質要求，而且覆蓋了從種植、原材料和加工過程控制，到成品檢驗等的全過程，即食品生產經營的全過程質量的所有信息。從這個意義上講，食品認證能較全面地反映該食品的安全和質量特性。這種質量信號的重要性在于，它可以方便消費者對產品的尋找和評估，從而為消費者節約尋找和評估產品過程中產生的成本，從而對企業績效產生影響。食品認證是食品企業的產品差別化戰略的一種，食品認證通過區分產品，提高了企業的競爭能力[28]。特別是在信息不完整條件下，產品質量安全認證是區分產品而獲得競爭優勢的有效途徑[47]。MAZZOCCO[50]的研究也認為，產品或服務采購過程中往往存在著搜尋成本，而認證體系在其中能起到信號的作用，并且它還可以作為一種有效的溝通方式，降低產品銷售過程中存在的費用。因此，解決食品質量信息不對稱需要借助質量標簽，即通過產品認證等質量標簽向市場傳遞該產品的質量信號。通過形成完整的供應鏈安全管理能力，并且獲得食品認證，中國食品企業才能形成強大的國際競爭力。

本研究結論對于深入和拓展供應鏈管理理論和信號理論的研究具有重要意義，這些理論貢獻也是本研究的創新點所在。主要體現在以下兩個方面。

(1)本研究從核心企業視角，識別供應鏈安全管理的內部供應鏈安全管理和外部供應鏈安全管理兩個維度，拓展了供應鏈安全管理的理論框架并提供了實證支持。關于食品企業績效驅動因素的研究中提到的戰略要素多局限于供應鏈協調或供應鏈的某個方面，比如可追溯性。而在供應鏈管理的情景下，食品企業一方面要通過與其上下游企業的協調共同保證其產品質量安全；另一方面，更為重要的是整合其內部各個職能，通過生產過程的標準化保證食品安全顯得尤為重要。本研究把供應鏈安全管理的兩個維度包含在研究模型的同時，把企業質量安全體系認證作為內部供應鏈安全管理的主要維度，提升了其直觀性。另外，在食品企業績效研究中，很少有研究從國內和國際兩個角度分開研究其影響因素，本研究通過分別分析驗證這兩個績效指標，發現供應鏈安全管理的兩個維度對國內銷售績效和國際銷售績效產生不同影響。

(2)從核心企業視角，研究食品認證這種信號戰略，本研究闡述并檢驗食品認證對食品企業國內銷售績效和國際銷售績效的影響的中介作用，為能力-信號-績效的理論分析框架提供了進一步實證支持。更進一步，發現食品質量和安全認證作為一種信號在不同的情景下其信號作用有所不同。具體講，食品認證對國外市場的信號作用強于國內市場，這有利于我們從不同的情景出發，選擇適合于環境的信號傳達正確的產品信號，對信號理論和戰略理論的拓展做出了一定的貢獻。

本研究運用二手數據探索食品供應鏈安全管理、食品質量安全信號與企業績效之間的關系，但在研究過程中由于主客觀條件的限制，還存在一些不足。①本研究數據主要來自于中國西部地區，沒有涵蓋整個中國食品生產經營企業，這使研究結論有一定的局限性，未來研究可進一步獲取很多地區的二手數據進行全面檢驗；②本研究主要基于二手數據進行實證研究，未來研究可進一步結合典型地區或典型企業進行案例研究，這樣會使研究結論和實踐意義更為顯著；③本研究探索的質量安全信號只考慮了產品認證一種信號戰略，未來研究可以進一步探索其他信號戰略的中介作用。

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TheRelationshipsamongSupplyChainSecurityManagement,FoodCertificationandPerformance

TURSON Rabia1，SONG Hua2，YU Kangkang3

1 School of Business Administration, Xinjiang University of Finance & Economics, Urumqi 830012, China 2 School of Business, Renmin University of China, Beijing 100872, China 3 School of Agricultural Economics and Rural Development, Renmin University of China, Beijing 100872, China

The problem of food quality and safety is not the responsibility of a single department or a unit, but involves in the supply chain security management from the farmland to the dining table. If any food source is polluted or unsafe problems occur, it is likely to lead to a wide spread catastrophic outcome. Therefore, food safety should be considered from the perspective of supply chain security management. Most food products have the experience and credence attributes that the consumers will not observe the quality. In order to distinguish high quality products or services from the lower ones, suppliers tend to adopt the signal strategy.

This paper identifies two kinds of supply chain security management capabilities: internal supply chain security management and external supply chain security management. From the perspective of supply chain security management, integrated transaction cost theory and signaling theory, and based on the capability-signal-performance framework, the paper established a relational model of direct impact of supply chain security management on food firms′ domestic and overseas sales performance and indirect impact by food certification. To test the hypotheses, we selected the food firms in western China, and collected secondary data of 240 food firms through the local Green Food Office and the local Village and Township Enterprises Office from 2010 to 2014. Then we used the method of stepwise regressions model to carry on hypotheses test.

The results show that internal supply chain security management has a direct effect on food firms′ domestic sales performance, but external supply chain securitymanagement and food quality certification have no relevance to food firms′ domestic sales performance; internal and external supply chain security management have direct impacts on food firms′ oversea sales performance and indirect impact by food certification.

Internal supply chain security management promotes sales in the domestic market, while the overseas performance depends both on internal and external supply chain security management through the mediating effect of food certification. Furthermore, according to the signaling theory, valid signal has three elements and two major characteristics. The three elements are signaler, receiver and signal and two major characteristics are signal observability and signal cost. In this study, we also find that a valid signal has applicability. Therefore, from the perspective of investing and constructing supply chain security management and based on signaling theory, this paper offers implications and methods for improving food quality in China.

internal supply chain security management；external supply chain security management；food certification；domestic sales performance；overseas sales performance

Date:December 13th, 2015

DateJune 29th, 2016

FundedProject:Supported by the National Natural Science Foundation of China(71462029,71272155,71302159)

Biography:TURSON Rabia, doctor in management, is a lecturer in the School of Business Administration at Xinjiang University of Finance & Economics. Her research interests include food supply chain and quality management. She is the principal investigator of the project titled “The fit mechanisms of quality siginal and market of food company based on supply chain safety management”, funded by the National Natural Science Foundation of China(71462029). E-mail：rabia122@126.com

SONG Hua, a doctor in economics, is a professor in the School of Business at Renmin University of China. His research interests include service supply chain and supply chain finance. He has published widely in top journals such asManagementWorld(inChinese),IndustrialMarketingManagement, andAsiaPacificJournalofManagement. He is the principal investigator of the project titled “Service outsourcing strategies and risk management under the servitization of industrial supply chain”, funded by the National Natural Science Foundation of China(71272155). E-mail：songhua@ruc.edu.cn

YU Kangkang, doctor in management, is a lecturer in the School of Agricultural Economics and Rural Development at Renmin University of China. Her research interests include distribution networks and supply chain flexibility. She has published widely in top journals such asJournalofManagementScience(inChinese),InternationalJournalofProductionEconomics,DecisionSciences. She is the principal investigator of the project titled “The fit mechanism of agri-food supply chain flexibility under environmental uncertainty”, funded by the National Natural Science Foundation of China(71302159). E-mail：yukangkang@ruc.edu.cn

F274

A

10.3969/j.issn.1672-0334.2016.04.005

1672-0334(2016)04-0059-11

2015-12-13修返日期2016-06-29

國家自然科學基金(71462029,71272155,71302159)

熱比亞·吐爾遜，管理學博士，新疆財經大學工商管理學院講師，研究方向為食品供應鏈和質量管理等，主持國家自然科學基金資助項目“基于供應鏈安全管理的食品企業質量信號與市場的匹配機制研究”(71462029)，E-mail：rabia122@126.com

宋華，經濟學博士，中國人民大學商學院教授，研究方向為服務供應鏈和供應鏈金融等，在《管理世界》《Industrial Marketing Management》《Asia Pacific Journal of Management》等期刊發表多篇學術論文，主持國家自然科學基金資助項目“產業供應鏈服務化條件下的服務外包決策與風險管理”(71272155)，E-mail：songhua@ruc.edu.cn

于亢亢，管理學博士，中國人民大學農業與農村發展學院講師，研究方向為分銷網絡和供應鏈柔性等，在《管理科學》《International Journal of Production Economics》《Decision Sciences》等期刊發表多篇學術論文，主持國家自然科學基金資助項目“環境不確定條件下的農產品供應鏈柔性匹配機制”(71302159)，E-mail：yukangkang@ruc.edu.cn

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