廣東碳排放交易模式研究

張葦錕 李鵬

(廣東海洋大學(xué), 廣東湛江, 524088）

廣東碳排放交易模式研究

張葦錕 李鵬

(廣東海洋大學(xué), 廣東湛江, 524088）

廣東自2010年被國(guó)家納入七個(gè)碳排放交易試點(diǎn)省份之一，于2012年正式啟動(dòng)碳排放交易試點(diǎn)，開(kāi)始探索廣東碳排放交易模式。自運(yùn)行以來(lái)，廣東存在碳排放約束和初始碳排放分配等制約障礙，但尚具有很強(qiáng)的碳排放減排潛力。綜合國(guó)外和廣東碳排放交易機(jī)制，在碳排放一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，可以嘗試推行廣東碳排放一期、二期和三期的交易模式。

廣東；碳排放；交易模式；《京都議定書》

《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約的京都議定書》，又名《京都議定書》[1]， 是人類歷史上首次規(guī)定發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的溫室氣體排放量的制度契約化形式，是全球?yàn)榱藨?yīng)對(duì)氣候變化的基礎(chǔ)性制度安排。隨著2012年12月31日《京都議定書》第一承諾期（2008～2012）的結(jié)束，《京都議定書》成為全球關(guān)注的焦點(diǎn)。

目前，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時(shí)期，對(duì)能源的消耗量很大。它既是世界第一大能源生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，又是世界第一大碳排放國(guó)。中國(guó)政府為減少碳排放，一直都高度重視氣候及碳排放問(wèn)題，自1992年簽署了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》, 到1998年簽署了《京都議定書》，再到2009年提出在建黨100年的時(shí)候（即2020年）單位GDP碳排放要比2006年相繼下降40%至50%[2]。隨著全球氣候的變暖，我國(guó)中央政府將氣候碳排放定為關(guān)系社會(huì)國(guó)計(jì)民生的重大問(wèn)題，將其納入全國(guó)人大常務(wù)會(huì)議程，并把它作為約束性指標(biāo)納入剛制定的“十三五”國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃中，為此制定了相關(guān)的法律法規(guī)予以保障。

2010年，國(guó)家將改革開(kāi)放前沿、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省和能源消耗大省——廣東納入首批7個(gè)低碳試點(diǎn)省份之一。廣東為此于2012年通過(guò)本省首個(gè)《廣東省低碳試點(diǎn)工作實(shí)施方案》，這標(biāo)志著廣東碳排放交易試點(diǎn)工作即時(shí)從制度設(shè)計(jì)階段轉(zhuǎn)向?qū)嶋H操作階段。但是廣東只有兩個(gè)碳排放交易所，分別落在廣州和深圳，再加上其他地級(jí)市尚沒(méi)設(shè)碳排放交易所，其高碳排放格局還將維持一段時(shí)間。相較于北京、上海等城市，廣東的碳排放交易模式尚處于探索階段。為此，廣東省應(yīng)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合廣東特色，盡可能的囊括各主要碳排放行業(yè)，選擇適合廣東省的碳排放權(quán)交易機(jī)制，構(gòu)建起有廣東特色的碳排放交易體系[3]，最終實(shí)現(xiàn)廣東省“十三五”減排目標(biāo)。

一、廣東碳排放交易現(xiàn)狀

廣東省是我國(guó)目前的能源消費(fèi)大省，現(xiàn)階段廣東電力消費(fèi)常年占能源消費(fèi)的50%左右。解放初期，廣東能源消費(fèi)以煤炭、原油為主，電力也占一定比重，從而導(dǎo)致碳排放量出現(xiàn)高速增長(zhǎng)。自廣東省步入后工業(yè)化時(shí)代，工業(yè)部門能耗在總能耗中占主導(dǎo)地位，其中制造業(yè)占工業(yè)80%以上，工業(yè)成為廣東能源消耗的大戶。隨著廣東低碳經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)，能耗結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，日趨多樣化。在能源終端消費(fèi)中占主要比重的煤炭呈下降之勢(shì)，電力消費(fèi)量在能源消費(fèi)中占有較大的比重。工業(yè)能耗量自“十二五”規(guī)劃實(shí)施以來(lái)逐年下降，從2010年的單位GDP工業(yè)能耗0.771噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元下

降到2014年的單位GDP工業(yè)能耗0.664噸標(biāo)準(zhǔn)煤/萬(wàn)元，進(jìn)一步遏制了碳排放高速增長(zhǎng)的勢(shì)頭。于此之際，廣東在2013年啟動(dòng)碳排放交易市場(chǎng)，開(kāi)創(chuàng)了全國(guó)首個(gè)碳排放交易試點(diǎn)省份。啟動(dòng)之日，廣東完成7筆共計(jì)12萬(wàn)噸的碳排放交易，累計(jì)交易金額達(dá)到722萬(wàn)元，截止到2014年，廣東配額碳排放交易量達(dá)到4.08億噸，成為中國(guó)最大、全球第二的碳排放交易市場(chǎng)，這得益于廣東制定了較為嚴(yán)格的且具有較強(qiáng)的示范性和導(dǎo)向性的碳排放交易門檻標(biāo)準(zhǔn)。

廣東自2010年7月被列為國(guó)家首批低碳試點(diǎn)省份，同年10月，廣東省政府在深圳成立碳排放交易所，正式開(kāi)啟碳排放交易模式的探索[4]。剛開(kāi)始，碳排放市場(chǎng)項(xiàng)目是由政府主導(dǎo)，對(duì)公眾或企業(yè)秉持自愿減排交易，不存在行政強(qiáng)制交易，不存在受規(guī)制購(gòu)買碳排放配額的成本，結(jié)果是公眾或企業(yè)的減排效率特別低。來(lái)參觀的人門庭若市，參與交易的廠商達(dá)2000多家，但成交的寥寥無(wú)幾，多個(gè)項(xiàng)目也只是在演示，沒(méi)有起到實(shí)質(zhì)性作用。于此，深圳碳排放交易所借深圳舉辦大學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)之際，推出首批針對(duì)大型運(yùn)動(dòng)賽事的碳中和項(xiàng)目，觸角伸向企業(yè)或個(gè)人，后已有3萬(wàn)噸碳排放項(xiàng)目達(dá)成交易。2011 年2月，廣東省發(fā)改委再次明確廣東省的低碳發(fā)展目標(biāo)，提出成立國(guó)家首批碳排放交易所，指出交易所應(yīng)建立由政府推動(dòng)、與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作相結(jié)合的溫室氣體碳排放交易機(jī)制[5]。2013年，德國(guó)聯(lián)邦政府推出“工業(yè)4.0”，揭示了清潔能源是以后能源經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的新亮點(diǎn)；廣東同時(shí)也推出清潔能源發(fā)展碳排放交易機(jī)制，并建立相應(yīng)的流程及其交易平臺(tái)，推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

二、廣東碳排放交易制約因素及其減排潛力

（一）廣東碳排放交易制約因素

1.碳交易受約束。（1）沒(méi)有碳交易的定價(jià)權(quán)。廣東省碳排放交易所的部分項(xiàng)目如CDM項(xiàng)目沒(méi)有與國(guó)際碳排放交易二級(jí)市場(chǎng)建立直接掛鉤的交易平臺(tái)或直接的市場(chǎng)平臺(tái)機(jī)制，鮮有平臺(tái)專門針對(duì)與國(guó)際市場(chǎng)可直接交易[6]。由于缺乏碳交易的定價(jià)權(quán)，廣東碳交易一直無(wú)法進(jìn)入碳交易“主場(chǎng)”，只能通過(guò)西方風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)購(gòu)買其中的碳減排額度，進(jìn)而轉(zhuǎn)手于國(guó)際市場(chǎng)交易，以致廣東省碳交易市場(chǎng)交易資源巨大。

（2）缺乏碳交易專業(yè)人員。目前，廣東碳排放交易所的從業(yè)人員多數(shù)沒(méi)有經(jīng)過(guò)專業(yè)訓(xùn)練，缺乏一定專業(yè)知識(shí)和技能。廣東雖說(shuō)是全國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省，在碳交易機(jī)制建立的人才引進(jìn)方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，再加上廣東沒(méi)有為此建立一系列配套的人才引進(jìn)機(jī)制，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了廣東推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)的步伐。而且，廣東碳排放交易所的碳交易標(biāo)準(zhǔn)是參考國(guó)際氣候理事會(huì)所主導(dǎo)的標(biāo)準(zhǔn)，并沒(méi)有體現(xiàn)廣東特色，因而廣東碳交易一直滯后。

（3）碳交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范體系的嚴(yán)重失衡。碳市場(chǎng)的參與者大多數(shù)為了追求短期利潤(rùn)，大量囤積碳減排資源，造成整體碳排放價(jià)格的波動(dòng)。而廣東省是自2012年提出推進(jìn)碳交易市場(chǎng)建設(shè)，目前尚處于起步探索初始階段。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度嚴(yán)重滯后，未能建立與之有效的防范體系。碳交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度和風(fēng)險(xiǎn)防范體系的嚴(yán)重失衡，導(dǎo)致碳交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法估計(jì)和避免。

（4）金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)參與度不夠。受人才和知識(shí)限制，廣東金融機(jī)構(gòu)參與較少，同時(shí)不少企業(yè)對(duì)碳交易市場(chǎng)的不了解、沒(méi)有參與意識(shí)，使得整個(gè)碳市場(chǎng)難以快速發(fā)展。

2.初始碳排放權(quán)分配。鑒于各行業(yè)與各區(qū)域之間存在著或大或小的減排成本差異，廣東應(yīng)當(dāng)根據(jù)各時(shí)期的碳減排目標(biāo)，進(jìn)而對(duì)參與碳交易的對(duì)象范圍進(jìn)行界定。廣東省在碳交易開(kāi)展初期，首先應(yīng)該對(duì)重點(diǎn)排放源進(jìn)行控制，如鋼鐵、火電、水泥等行業(yè)。目前統(tǒng)計(jì)已有4家水泥企業(yè)成為了廣東強(qiáng)制碳排放總量控制的第一期名單，伴隨著機(jī)制與模式的成熟，廣東可擴(kuò)大碳交易對(duì)象范圍，形成真正開(kāi)放的碳交易體系。

廣東省在碳排放交易初期應(yīng)采取碳排放權(quán)混合分配的模式，多以無(wú)償分配為主。所謂混合分配是指免費(fèi)配給與公開(kāi)拍賣收費(fèi)供給相結(jié)合的分配模式，即是政府將部分碳排放許可證針對(duì)不同群體進(jìn)行免費(fèi)配給，其余的許可證則以固定價(jià)格出售或公開(kāi)拍賣的方式進(jìn)行分配[7]。囿于企業(yè)或個(gè)人對(duì)收費(fèi)的抵觸，很多以固定價(jià)格出售或公開(kāi)拍賣的碳排放許可證多是無(wú)人問(wèn)津，此有償分配方式受到前所未有的發(fā)展阻力。實(shí)際上，廣東省在首次碳排放許可證推出應(yīng)以免費(fèi)配給為主，為避免企業(yè)或公眾“搭便車”，依據(jù)林達(dá)爾

均衡，少量許可證可實(shí)施以公眾或企業(yè)使用多少則收費(fèi)多少的方式，慢慢回籠資本，推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

（二）廣東省減排潛力

減排潛力，由減排所造成的經(jīng)濟(jì)損失和減排的基數(shù)，估算其可供減排的總量大小，既減排的成本。為能準(zhǔn)確反映廣東碳減排潛力，本文用IPAC(針對(duì)中國(guó)的一體化政策分析模型)排放模型基于《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2011-2015》的廣東省2010年至2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，如：

其中 y和 x 分別代表減排量和單位減排成本，這體現(xiàn)了單位減排成本隨著減排量增大而升高的趨勢(shì)。廣東省由于一次能源需求量大，有著較大的減排基數(shù)，導(dǎo)致減排曲線較為平緩；同時(shí)減排基數(shù)不是孤立影響減排潛力的因素，與減排成本緊密相關(guān)。伴隨著廣東省“十二五”期間的騰籠換鳥(niǎo)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，各產(chǎn)業(yè)能耗強(qiáng)度的下降對(duì)節(jié)能減排貢獻(xiàn)巨大。由圖1可知，廣東“十二五”期間單位GDP能耗在逐年下降，且同比增長(zhǎng)幅度均為負(fù)，其節(jié)能減排取得顯著效果。盡管這可能讓“十三五”期間節(jié)能減碳空間在逐步減小，增加了節(jié)能減碳工作的難度與壓力，但有利于廣東碳排放減排潛力的提升。只要完善廣東碳排放交易模式，廣東的碳排放減排潛力還是巨大的，有利于廣東低碳經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。

圖1 廣東省2010至2014年單位GDP能耗

三、國(guó)外及廣東碳排放市場(chǎng)交易機(jī)制

（一）國(guó)外碳排放市場(chǎng)機(jī)制

1.歐洲碳排放交易體系(EU-ETS)。歐洲碳排放交易體系(European Union Emission Trading Scheme, EU ETS)為目前全球最大的碳排放交易市場(chǎng)，也是全球首個(gè)國(guó)際性的碳排放交易體系。它于2005年1月正式啟動(dòng)，目前運(yùn)行已有10年，為歐盟碳排放減排貢獻(xiàn)了巨大的力量，在全球碳排放減排起到示范性或指導(dǎo)性的作用。歐洲碳排放交易體系是由27個(gè)歐盟成員國(guó)聯(lián)合建立的自上而下統(tǒng)一治理的碳排放交易體系，其規(guī)定，在實(shí)施減排之前，由歐盟的環(huán)境部門根據(jù)成員國(guó)的碳排放使用情況劃定總排放量上限，并以此分配標(biāo)準(zhǔn)將總排放額度分配到每一個(gè)碳排放實(shí)體[8]。這種配額后被稱為歐盟配額，主要具有如下基本特征：

(1)本質(zhì)是總量交易（cap-trade）。所謂總量交易是指一定區(qū)域內(nèi)的污染物排放總量不應(yīng)超過(guò)所允許排放量，可通過(guò)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整各排放源[9]，以貨幣交換的方式調(diào)整排放量，實(shí)現(xiàn)低排放量、綠色經(jīng)濟(jì)和高效低碳。

(2)以分權(quán)化治理模式為主。歐盟排放交易體系主由歐盟委員會(huì)控制，歐盟各成員國(guó)可以自主依據(jù)實(shí)際情況設(shè)定碳排放量、排放權(quán)分配以及碳排放交易過(guò)程的監(jiān)管[10]。集中權(quán)和自主權(quán)分離，分權(quán)化治理。集中和分散平衡管理機(jī)制，成為全球碳排放交易體系的示范。

(3)具有開(kāi)放性。在歐盟排放交易體系中，凡是納入碳排放交易體系的企業(yè)或個(gè)人可在一定限度內(nèi)通過(guò)《京都協(xié)定書》規(guī)定的清潔發(fā)展機(jī)制或聯(lián)合執(zhí)行獲得歐盟外的減排信用，即核證減排量（Certified Emission Reductions，CERs) 或減排單位（EmissionReduction Units，ERUs)[11]。

(4)循序漸進(jìn)的實(shí)施方式。歐盟排放交易體系中將碳排放交易分為三個(gè)階段，分別為試驗(yàn)階段：即第一階段（2005年1月至2007年12月），旨在建立全球空前規(guī)模的碳排放交易市場(chǎng)；正式承諾實(shí)施階段：即第二階段（2008年1月至2012 年12月），與《京都議定書》中的時(shí)間跨度一致，這一階段碳排放許可證90%可以免費(fèi)配給，僅有10%以拍賣的方式進(jìn)行，此階段儲(chǔ)存碳排放配額量可以放在第三階段使用，防止當(dāng)期階段期末碳排放配額價(jià)格為0，以致碳排放配額無(wú)效率，增加了碳排放交易的靈活性；未來(lái)奮斗階段：即第三階段（2013年至2020年），碳排放配額與第二階段不同的是，較多采取了拍賣有償方式，從2013年始，每一年的碳排放配額會(huì)比上一年邊際遞減1.74%，要求要在2020年的碳排放減排比2005年降低21%。

2.清潔發(fā)展機(jī)制(CDM項(xiàng)目)。清潔發(fā)展機(jī)制，稱之為CDM項(xiàng)目（Clean Development Mechanism），《京都議定書》中最為靈活的履約機(jī)制，核心是國(guó)家之間可以轉(zhuǎn)讓或獲取的方式自由地進(jìn)行碳減排量對(duì)沖。該項(xiàng)目里面規(guī)定的契約無(wú)論是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都很靈活，發(fā)達(dá)國(guó)家愿意以較低的成本去履行此契約，一些低碳資產(chǎn)專用性較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家可以憑借低碳優(yōu)勢(shì)去換取發(fā)達(dá)國(guó)家的資本和技術(shù)，可以節(jié)省發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大再生產(chǎn)的外部交易費(fèi)用。從全球視角而言，清潔發(fā)展機(jī)制（CDM項(xiàng)目）的實(shí)施過(guò)程主要為項(xiàng)目—碳信用—金融產(chǎn)品—市場(chǎng)，對(duì)交易雙方而言是雙贏的。雙方能達(dá)成制度契約共同實(shí)現(xiàn)低碳減排目標(biāo)，應(yīng)對(duì)全球氣候溫室效應(yīng)。

3.自愿減排市場(chǎng)。自愿減排市場(chǎng)(voluntary emission reduction，verify emission reduction，VER)，《京都議定書》中的清潔發(fā)展機(jī)制低碳減排外延產(chǎn)生的自發(fā)的、公益的市場(chǎng)，其減排信用額度與CDM項(xiàng)目一樣是可認(rèn)證的。個(gè)人或企業(yè)可根據(jù)自身生活或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所排放的碳量，購(gòu)買所需的碳排放額度，而且個(gè)人或企業(yè)本身是不存在碳排放信用額度。這種碳排放交易模式相較于歐盟碳排放交易體系（EUETS）的強(qiáng)制性減排模式相比更具人性化，更能讓個(gè)人或企業(yè)接受，可讓低碳排放交易市場(chǎng)達(dá)成林達(dá)爾均衡。

（二）廣東碳排放交易機(jī)制

1.清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)項(xiàng)目合作。清潔發(fā)展機(jī)制（CDM項(xiàng)目）為我國(guó)地區(qū)碳市場(chǎng)與國(guó)際碳市場(chǎng)的主要形式，也是京都議定書中唯一不用承擔(dān)減排義務(wù)國(guó)家可以參與的模式，允許發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目級(jí)的合作、締約方和非締約方之間沒(méi)存在太大的約束限制。全球低碳排放交易市場(chǎng)主要分為CDM項(xiàng)目交易合作一級(jí)市場(chǎng)和配額交易供給的二級(jí)市場(chǎng)，廣東省隸屬前者，即CDM項(xiàng)目交易合作一級(jí)市場(chǎng)；其通過(guò)國(guó)際碳基金、西方交易機(jī)構(gòu)等中間組織以雙邊交易模式實(shí)現(xiàn)碳交易一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的銜接。例如，廣州興豐垃圾填埋氣回收利用項(xiàng)目是典型的廣東開(kāi)展CDM合作項(xiàng)目之一。自項(xiàng)目實(shí)施以來(lái)，廣州2013年的碳減排量約為62.7萬(wàn)噸，為興豐帶來(lái)的年均碳減排收益約為4000多萬(wàn)。但是，廣東CDM注冊(cè)項(xiàng)目還是比較小，據(jù)中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制保守統(tǒng)計(jì)，約有39 個(gè)CDM項(xiàng)目已在聯(lián)合國(guó)碳排放理事會(huì)注冊(cè)成功。

雖然廣東實(shí)施CDM機(jī)制取得了一定的成績(jī)，但是作為經(jīng)濟(jì)大省，廣東對(duì)于國(guó)內(nèi)其他一些省份來(lái)說(shuō)仍然處于相對(duì)落后的狀態(tài)。目前，廣東省以“三高一低”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式為主，其能源消耗水平位于全國(guó)之最。可惜的是，廣東現(xiàn)階段開(kāi)展的CDM項(xiàng)目沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行考慮，與美國(guó)英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比尚處于初級(jí)階段。實(shí)際上，廣東省的CDM項(xiàng)目開(kāi)展可加強(qiáng)與節(jié)能減排項(xiàng)目、燃料替代項(xiàng)目、煤層氣回收等相關(guān)項(xiàng)目的合作，同時(shí)也要從如下四方面著手：(1)提高企業(yè)開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目的意識(shí)；(2)出臺(tái)相關(guān)政策尤其是財(cái)政政策等鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目；(3)企業(yè)要深化對(duì)開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目和碳交易的認(rèn)識(shí)；(4)建立促進(jìn)第三方市場(chǎng)DOE以及CDM研究機(jī)構(gòu)。

2.自愿減排模式。目前國(guó)內(nèi)己開(kāi)展的碳排放交易模式主要為自愿減排，如天津排放權(quán)交易所交易系統(tǒng)(TCX )、熊貓標(biāo)準(zhǔn)((PS)、碳中和類項(xiàng)目、以上海世博會(huì)以及西安世園會(huì)綠色出行紀(jì)念卡為代表的個(gè)人自愿減排等。

2010年上海世博會(huì)舉辦期間，廣東館加入上海世博會(huì)的自愿減排項(xiàng)目。至此，廣東館在建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和拆除過(guò)程中產(chǎn)生的碳排放都得以中和，真正實(shí)現(xiàn)零碳場(chǎng)館的目標(biāo)。由于廣東省的經(jīng)濟(jì)屬于粗放型，其自愿減排相比于規(guī)定配額的排放權(quán)交易來(lái)說(shuō)，涉及范圍小、交易成本低，具有自主和可選性，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)更容易接受。而且，廣東省碳排放的自愿減排項(xiàng)目產(chǎn)生的VERS可以進(jìn)行自主的買賣獲取利益，這可考慮作為初期碳市場(chǎng)的主要運(yùn)營(yíng)模式。

3.強(qiáng)制配額模式。廣東省制定的“十二五”規(guī)劃已經(jīng)明確了階段性的低碳發(fā)展目標(biāo)，在此基礎(chǔ)上，將減排目標(biāo)強(qiáng)制分配，進(jìn)而構(gòu)建各地區(qū)的碳市場(chǎng)，最大化地發(fā)揮市場(chǎng)在碳減排中的作用。同時(shí)，強(qiáng)制配額型的交易可以促進(jìn)碳排放權(quán)這種有限環(huán)境資源的優(yōu)化配置，減少碳減排帶來(lái)的總體經(jīng)濟(jì)壓力。

廣東省作為較早啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的省份之一，且已展開(kāi)了就總量控制的某些企業(yè)的強(qiáng)制性配額交易實(shí)踐，這都是將來(lái)建立碳市場(chǎng)的優(yōu)良基礎(chǔ)。廣東碳排放量較大，地區(qū)擁有雄厚的經(jīng)

濟(jì)基礎(chǔ)和科技基礎(chǔ)，在碳排放權(quán)配額實(shí)施初期以免費(fèi)為主、有償為輔的方式發(fā)放強(qiáng)制性交易模式，建設(shè)強(qiáng)制型碳排放權(quán)交易一級(jí)市場(chǎng)。這種強(qiáng)制減排的碳排放交易模式，在實(shí)行過(guò)程中，若無(wú)償配額與少許有償配額不能共同入市，二級(jí)市場(chǎng)金融服務(wù)的需求難以得到滿足，也無(wú)法體現(xiàn)廣東特色，以致未來(lái)南部金融中心目標(biāo)難以得到實(shí)現(xiàn)。

四、廣東碳排放權(quán)交易抉擇

（一）碳排放市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

1.一級(jí)市場(chǎng)。在碳交易市場(chǎng)中，一級(jí)市場(chǎng)是基于真實(shí)排放權(quán)交易供求、實(shí)時(shí)交割的市場(chǎng)，采取免費(fèi)分配、拍賣和定價(jià)出售三種分配方式。碳排放權(quán)通過(guò)一級(jí)市場(chǎng)分配行為從一種公共品轉(zhuǎn)變成帶有稀缺性和交易價(jià)值的俱樂(lè)部產(chǎn)品，旨在限制排放總量與分配排放許可的商品。

一級(jí)市場(chǎng)的參與主體是政府和排污企業(yè)，政府起著主導(dǎo)作用。它通過(guò)政府制定相應(yīng)的法律法規(guī)、政策和排放標(biāo)準(zhǔn)，在核定污染物排污總量的前提下，進(jìn)行排放權(quán)的有償分配，或是碳排放權(quán)許可證的分配，達(dá)到綠色發(fā)展的目標(biāo)。

2.二級(jí)市場(chǎng)。排放權(quán)的二級(jí)市場(chǎng)是實(shí)現(xiàn)排污權(quán)優(yōu)化配置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以市場(chǎng)為主導(dǎo)，集中體現(xiàn)了碳排放權(quán)的“商品”屬性。一般有如下特點(diǎn)：

(1)二級(jí)市場(chǎng)交易主體是企業(yè)。供需雙方分別為治污成本較低的企業(yè)和治污成本較高的企業(yè)，雙方可進(jìn)行資源稟賦互補(bǔ)，優(yōu)化配置。

(2)交易的對(duì)象為可以進(jìn)行自由買賣的碳排放許可的企業(yè)，此舉能有效解決排放許可證在企業(yè)之間的流通問(wèn)題。

(3)二級(jí)市場(chǎng)以市場(chǎng)手段為主。通過(guò)市場(chǎng)之間的交易，實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源低碳發(fā)展的有效配置。

(4)排放權(quán)交易的真正目的是排放量達(dá)到總量控制的要求，建立必要的交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)。適時(shí)把握碳排放狀況，對(duì)超額排放實(shí)行強(qiáng)制處罰，是對(duì)排放權(quán)交易的有力支撐。

（二）廣東碳排放交易模式

1.一期模式。參考國(guó)內(nèi)外的成功交易實(shí)例，結(jié)合現(xiàn)有的排污權(quán)交易平臺(tái)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展CDM項(xiàng)目合作開(kāi)發(fā)為主、自愿減排試點(diǎn)為輔的符合廣東省特色的碳排放交易模式；同時(shí)做好對(duì)區(qū)域性、行業(yè)性和產(chǎn)業(yè)性碳排放基準(zhǔn)的測(cè)算、溫室氣體排放監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建立等前期保障工作和開(kāi)發(fā)清潔能源的后續(xù)工作。由圖2可知，由碳排放后勤管理系統(tǒng)建成碳排放交易平臺(tái)，該平臺(tái)建立碳排放基準(zhǔn)。結(jié)合碳排放后勤管理系統(tǒng)開(kāi)發(fā)清潔能源和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的保障，再以此與其他環(huán)境所交易合作，開(kāi)發(fā)CMD項(xiàng)目，并在該交易平臺(tái)上面公布相關(guān)信息。借助該碳排放交易平臺(tái)，憑借自愿減排原則，確認(rèn)熊貓標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展VERS項(xiàng)目和實(shí)施碳中和計(jì)劃。

圖2 碳排放交易一期模式

2.二期模式。二期的交易模式的特點(diǎn)為遵循排放權(quán)交易中排放量化控制原則，以自愿減排市場(chǎng)為主體。排放權(quán)的分配方式以無(wú)償分配為主結(jié)合有償分配為輔，對(duì)廣東省的制造業(yè)、采礦業(yè)、建筑業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)的碳排放交易拍賣探索；同時(shí)配合更進(jìn)一步的CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，建立多樣化的自愿減排，保證碳排放交易保障機(jī)制的構(gòu)建。如圖3所示，通過(guò)政府部門，確認(rèn)企業(yè)的碳排放基準(zhǔn)線，從而制定各行業(yè)、區(qū)域的減排量，進(jìn)而制定重點(diǎn)企業(yè)碳減排Ai個(gè)目標(biāo)。借助會(huì)員加入和協(xié)議簽訂的方式，在碳排放交易平臺(tái)上免費(fèi)分配初始碳排放權(quán)，并開(kāi)展自愿減排項(xiàng)目和CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。通過(guò)碳排放交易平臺(tái)，公開(kāi)拍賣碳排放權(quán)和開(kāi)展CDM項(xiàng)目購(gòu)買談判，以此在交易對(duì)象的碳排放權(quán)二級(jí)市場(chǎng)實(shí)施VER交易和排放權(quán)交易。當(dāng)然這一過(guò)程，均需要政府部門制定法律監(jiān)管污染監(jiān)測(cè)體系予以保障。借助VER交易和排放權(quán)交易的效果判斷減排目標(biāo)是否達(dá)成，再以此反饋于

初始所制定的重點(diǎn)企業(yè)碳排放目標(biāo)是否合理。

圖3 碳排放交易二期模式

3.三期模式。三期模式是在擁有完善一、二級(jí)結(jié)構(gòu)的全國(guó)性碳市場(chǎng)與對(duì)自身減排義務(wù)做出強(qiáng)制性分配的基礎(chǔ)上實(shí)施的，主要以廣東省的強(qiáng)制性減排義務(wù)為目的，是一個(gè)類似于EU-ETS的配額機(jī)制。廣東省作為區(qū)域性的全國(guó)市場(chǎng)，應(yīng)主動(dòng)采取行動(dòng)，在行業(yè)領(lǐng)域引入碳排放交易機(jī)制，盡早融入全球碳交易體系，以便應(yīng)對(duì)碳減排對(duì)本國(guó)行業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期沖擊。如圖4所示，我國(guó)的減排目標(biāo)是根據(jù)國(guó)際協(xié)議中的“自愿減排”和“強(qiáng)制減排”所制定的，可進(jìn)一步細(xì)分為廣東省減排目標(biāo)和其他地區(qū)的減排目標(biāo)。以廣東省減排目標(biāo)通過(guò)不同的分配方式在碳市場(chǎng)上進(jìn)行初始排放權(quán)分配，均依據(jù)現(xiàn)有的市場(chǎng)交易模式、溫室氣體監(jiān)測(cè)體系和監(jiān)督部門進(jìn)行整合予以監(jiān)督反饋。初始碳排放權(quán)分配可采用無(wú)償和有償?shù)男问竭M(jìn)行分配，主要是以無(wú)償分配的形式向區(qū)域和行業(yè)，而有償分配的形式主要針對(duì)廠家和個(gè)人，可通過(guò)碳市場(chǎng)交易平臺(tái)與區(qū)域、行業(yè)或廠家、個(gè)人進(jìn)行合作，同時(shí)開(kāi)展與其他地區(qū)的碳排放合作。碳市場(chǎng)交易主要由配額交易（排放權(quán)交易、區(qū)域性減排和自愿性減排）和項(xiàng)目交易（清潔發(fā)展機(jī)制、聯(lián)合實(shí)施模式和碳匯林項(xiàng)目或其他減排交易）組成，整合形成衍生品金融市場(chǎng)，并對(duì)原有的減排效果進(jìn)行效率評(píng)估。

圖4 碳排放交易三期模式

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（責(zé)任編輯： 楚和）

A Research on Carbon Emission Trading Pattern in Guangdong

ZHANG Wei-kun ZHAO Nan

(Guangdong Ocean University, Zhanjiang, Guangdong,China, 524088)

Guangdong was included in one of seven provinces for carbon emissions trading pilot in 2010, its programwas offi cially launched in 2012 with exploration of the carbon emissions trading model in Guangdong. Since its operation, there are some obstacles such as carbon emission constraints and initial carbon emission distribution, but it still has a strong potential for carbon emission reduction. The paper argues that using foreign and Guangdong carbon emissions trading mechanism based on the carbon emissions of the primary market and the secondary market, stage1,2,3 of trade pattern can be promoted in carbon emissions of Guangdong.

local open universities; organization system of schoolrunning; service position;public education service; innovation measures

X196

A

2095－932x（2016）05－0010－06

2016－06－13

張葦錕（1990－），男，廣東佛山人，碩士研究生，廣東海洋大學(xué)；李鵬（1992－），男，湖北鄂州人，碩士研究生，廣東海洋大學(xué)。