沈陽市中小企業與技術創新服務體系互動的實證分析

佟 巖, 賈李盼, 張忠博

(沈陽大學 經濟學院, 遼寧 沈陽 110041)

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沈陽市中小企業與技術創新服務體系互動的實證分析

佟 巖, 賈李盼, 張忠博

(沈陽大學 經濟學院, 遼寧 沈陽 110041)

分析了沈陽市2002—2013年中小企業技術創新及服務體系的發展狀況,探討了兩者之間的互動關系。從四個方面提出完善沈陽市技術創新服務體系的對策建議:轉變政府職能,加大政府支持力度;完善金融支持體系,增強創新發展動力。探索多種產學研合作模式,提高合作水平;提高中介機構服務質量,發揮聯結作用。

沈陽市; 中小企業; 技術創新; 服務體系; 互動

近年來,沈陽市政府推行了一系列有利于中小企業技術創新的措施,取得了一定的成績,但是在扶持中小企業技術創新的工作中還存在著許多不足。研究中小企業與外部服務支持之間新的組織模式,研究中小企業與其技術創新服務體系的互動,將會有利于提升中小企業的競爭力,進而提升產業競爭力和創新驅動力,對調整沈陽市經濟增長方式,推進產業結構的優化升級,建設創新型城市與國家中心城市,提高科技創新能力,都具有重大的現實意義。

一、 沈陽市中小企業技術創新服務體系現狀

多年以來,沈陽市一直致力于發展技術創新服務體系,為中小企業技術創新營造良好的外部環境。選取中小工業企業的政府補貼收入作為沈陽市政府對中小企業的支持指標;中小工業企業的長期負債作為反應沈陽市中小企業融資情況的指標;中小工業企業R&D人員作為衡量沈陽市對中小企業人才支持的指標;沈陽市科技服務業的主營業務收入(排除地質勘查業)作為衡量沈陽市中小企業服務支持的指標。建立數據體系如表1所示。

2002—2013年間,沈陽市中小工業企業的政府補貼資金大致呈增長趨勢,但是補貼的金額卻是上下波動的。如在2002—2006年期間,政府補貼是逐年增加的,但是2009年對中小工業企業的政府補貼是25 457萬元,與2008年的53 234萬元相比,明顯減少。政府對中小企業的補貼作為一種直接的扶持手段,反映了政府部門對中小企業的支持力度。總的來說,政府對中小企業的扶持力度還需加強。12年中,沈陽市對中小企業的金融支持和服務支持都有不同程度的發展。銀行金融機構增設了多種有利于中小企業融資的業務,并探索新的創新企業融資方式,不斷擴大金融服務的覆蓋面。小額貸款公司和融資擔保機構對緩解中小企業資金壓力作出了巨大貢獻。中介服務機構的發展已經初具規模,科技服務不斷完善,科技服務業蓬勃發展,有力的支持了中小企業的技術創新。相比之下,沈陽市中小工業企業的R&D人員在數量上趨于平穩,R&D人才增長緩慢,這將嚴重制約沈陽市中小企業技術創新活動的開展。

綜上所述,沈陽市致力于發展中小企業技術創新服務體系,基本形成了中小企業三級服務體系格局,技術創新服務體系形成一定的規模,但是其不足之處也慢慢凸顯,因此完善中小企業技術創新服務體系依舊刻不容緩。

表1 沈陽市中小工業企業服務支持狀況

數據來源: 沈陽統計年鑒(2003—2014年),加“*”數據為對缺失數據的平均增長率處理。

二、 中小企業與技術創新服務體系互動的實證分析

1. 指標的選取及數據來源

結合沈陽市的特點及指標的可獲取性,嘗試研究中小企業與技術創新服務體系兩者之間的互動關系。

中小企業技術創新的指標。考慮到技術創新服務體系與技術創新投入有重疊的部分,不再研究技術創新投入指標,選取新產品產值(New Product Output Value,簡稱NP)和專利申請數(Number of Patent Application,簡稱PA)作為衡量沈陽市中小企業技術創新能力的標準[1]。

技術創新服務體系的指標。根據技術創新服務體系服務提供主體的不同,從政府支持(Government Support,簡稱GS)、金融支持(Financial Support,簡稱FS)、人才支持(Talent Support,簡稱TS)和服務支持(Service Support,簡稱SS)四個方面選取指標研究沈陽市技術創新服務體系對中小企業技術創新的支持情況。

根據上述指標,選取沈陽市2002—2013年規模以上中小工業企業的相關數據作為研究對象,數據來源于《遼寧統計年鑒 2003—2014》《沈陽統計年鑒 2003—2014》和遼寧省統計局,通過計量軟件Eviews 6.0來完成。

2. 平穩性檢驗

為了避免不平穩的時間序列可能導致的偽回歸問題,造成研究結果的無效性,有必要檢驗時間序列的平穩性[2]。為了消除時間序列的異方差,分別對6個變量進行自然對數處理,得到6組新序列,作為研究的基礎數據。采用ADF檢驗方法,對各變量進行單位根檢驗:lnNP、lnGS和lnHS的ADF檢驗值均小于1%的顯著性水平下的臨界值,拒絕原假設,即這兩個變量是平穩的。而lnPA、lnFS和lnSS的ADF檢驗值均大于10%的顯著性水平下的臨界值,接受原假設,即接受了變量存在單位根的假設。接著對變量的一階差分進行ADF檢驗,結果顯示,DlnPA、DlnGS、DlnFS和DlnSS都是平穩的時間序列。

3. 協整檢驗

平穩性檢驗的結果表明,lnPA、lnFS和lnSS均為一階單整,滿足協整檢驗的前提條件。接下來采用E-G(Engle-Granger)兩步法檢驗時間序列的協整關系:先對變量進行線性回歸,然后對回歸方程的殘差做平穩性檢驗。

技術創新與金融支持的關系。根據普通最小二乘法構建回歸模型,對變量lnPA與lnFS進行OLS回歸,以金融支持為自變量,中小企業專利申請數為因變量,建立線性回歸方程,得出回歸方程的回歸結果如下:

結果表明,對中小企業的金融支持每增加一個單位,將會使中小企業的專業申請數以2.268個單位的速度增長。繼續用ADF方法對回歸模型中的殘差序列進行單位根檢驗,結果(見表2)表明,ε1的ADF檢驗值的絕對值為3.002,小于10%臨界水平的3.22,因此接受原假設,即殘差序列是不平穩的。對殘差序列ε1的一階差分做單位根檢驗,ADF檢驗值的絕對值為3.261 6,大于10%臨界水平的3.22,拒絕原假設,即ε1的一階差分是平穩的。所以,金融支持與中小企業技術創新存在著長期穩定的均衡關系。

表2 對殘差序列ε1的平穩性檢驗

注:Dε1為殘差的差分。

技術創新與服務支持的關系。對lnPA與lnSS進行OLS回歸,以服務支持為自變量,中小企業專利申請數為因變量,建立線性回歸方程,得出回歸結果:

可以看出,隨著對中小企業的服務支持提升1個單位,中小企業專利申請數的增加提高0.624個單位。繼續用ADF方法對殘差項ε2進行單位根檢驗,結果表明,ε2的ADF檢驗值為-2.194 9,大于10%臨界水平的-3.22,因此接受原假設,既殘差序列是不平穩的。對殘差序列ε2的一階差分做單位根檢驗,ADF檢驗值為-4.3318,小于5%臨界水平的-3.59,拒絕原假設,即ε2的一階差分是平穩的。殘差項ε2為一階單整,變量lnPA與lnSS為(2,1)階協整(見表3)。所以,技術創新與服務支持之間存在著長期穩定的正相關關系。

表3 對殘差序列ε2的平穩性檢驗

注:Dε2為殘差的差分。

4. 格蘭杰因果檢驗

通過Granger因果檢驗可以用來判斷變量之間是否存在因果關系以及相互影響的方向[2]。考察技術創新服務支持與中小企業技術創新水平的因果關系,將變量lnNP與lnGS、lnHS,lnPA與lnFS、lnSS分別做Granger因果檢驗(見表4)。

表4 變量的Granger因果檢驗結果

可以得出,不管滯后期是1年還是2年,政府支持(lnGS)與中小企業技術創新(lnNP)之間不存在格蘭杰因果關系。不管是滯后1期還是滯后2期,金融支持(lnFS)與中小企業技術創新之間(lnPA)都不存在格蘭杰因果關系。在滯后1期及2期的情況下,人才支持(lnHS)是中小企業企業技術創新(lnNP)的格蘭杰原因。在滯后1期時,中小企業技術創新(lnPA)是服務支持(lnSS)的格蘭杰原因。

5. 實證結果分析

近些年沈陽市對中小企業的政府補貼比較平穩,總體增幅不大。政府支持與中小企業技術創新之間不存在格蘭杰因果關系。雖然近些年,政府逐漸意識到中小企業在經濟發展中的重要作用,也出臺了相關的法律法規扶持中小企業,但對中小企業技術創新還存在著嚴格的管制,中小企業技術創新方面的法律法規還比較欠缺,鼓勵中小企業技術創新的機制還不夠健全。

中小企業技術創新與金融支持之間存在著正相關的協整關系,中小企業的融資能力的增長將會有效的推動中小企業的技術創新,但是二者之間不存在格蘭杰因果關系,中小企業與金融機構的互動水平還比較低。目前來說,沈陽市還存在諸如四大國有商業銀行對中小企業的信貸支持還不足,中小企業技術創新融資渠道還相對比較單一,獲得貸款擔保的代價還比較高,整個信用體系還不完善等問題。

在1階及2階滯后期的情況下,人才支持是中小企業技術創新的格蘭杰原因,但是研發人員總體相對較少,且人才資源的流動性較差,中小企業聘用的研發人才,沒有良好的研發基礎的支持,很難形成具有較強研發能力的研發團隊,也就不能保證中小企業創新能力的穩步提升。同時,中小企業與高校、科研院所的聯系還不緊密,與科研機構合作的意識比較淡薄,創新資源不能合理利用。

中小企業技術創新與服務支持之間存在著長期穩定的正向協整關系,在滯后1期的情況下,中小企業技術創新是服務支持的格蘭杰原因,中小企業技術創新反過來刺激了中介機構的發展。對中小企業技術創新的服務支持還存在著服務機構數量少,服務內容單一,服務的層次較低,服務意識薄弱,服務費用超出了中小企業的負擔范圍等問題。服務機構本身也面臨著一系列組織結構、活動經費、專業人才、管理制度等方面的困擾。

三、 沈陽市完善中小企業技術創新服務體系的對策建議

1. 轉變政府職能,加大政府支持力度

①政府對企業技術創新的管理由直接轉換為間接。政府主要是發揮協調和引導作用,探索符合地方特色的管理創新和制度創新,整合地區的創新資源,對局部環境進行優化[3]。政府要培育和發展中小企業,特別是引導科技型中小企業技術創新,制定鼓勵科技型中小企業創新和創業發展的一系列政策措施。②加大政府支持力度。政府可以通過降低中小企業技術創新的稅率,擴大稅收優惠的范圍,減免中小企業技術改進的所得稅,提高固定資產折舊率等多種稅收優惠的方式,支持中小企業技術創新。沈陽市還應加強技術研發與應用方面的資金投入,對研發活動與人才培訓進行補貼,還可以采取貼息政策為中小企業提供貸款,成立專項扶持資金來緩解中小企業融資困境,有針對性的重點扶持有發展前景的中小企業,形成示范效應。

2. 完善金融支持體系,增強創新發展動力

中小企業的技術創新活動需要充足資金的支持,沈陽市需要完善金融服務系統,拓寬融資渠道,探索多種融資方式,為中小企業技術創新提供資金保障[4]。具體可以從以下幾個方面著手:①改善中小企業的融資環境。深化金融體制改革,轉變金融機構對中小企業的偏見,建立中小企業的風險補償機制,提高金融機構為中小企業貸款的積極性。②大力發展地方性中小金融機構。由于地方性中小金融機構在對中小企業提供融資服務時具有比較優勢,能夠以較低的成本獲取中小企業經營狀況、信用水平等方面的信息,降低金融機構的經營風險和運營成本,從而為中小企業提供更多的金融服務。③完善中小企業信用擔保體系。政府應加強對融資擔保機構的管理,防止不合理定價,造成的中小企業融資成本的提高,同時要加強風險控制,通過合理的擔保組合設計,嚴格的審核流程,健全的監督機制來降低風險。

3. 探索多種產學研合作模式,提高合作水平

沈陽市中小企業的技術創新能力存在較大的差異性,探索靈活的產學研合作模式對中小企業整體創新水平的提高具有重大意義。①根據中小企業的生命周期,可以選擇不同的產學研合作模式。在企業成立初期,企業的規模、技術創新能力等都處于較低的水平,這時候可以選擇技術轉讓和委托開發的方式與高校及科研院所合作。當中小企業處于快速發展階段時,雖然有了一定的科研和經濟基礎,但是過多的研發投入會給中小企業帶來沉重的負擔,中小企業可以聘請專家學者為顧問,根據企業的發展狀況,為企業長期提供技術指導。當企業處于成熟期時,企業的科研實力也有了一定的規模,這時候企業更希望運用更高層次的產學研合作模式。②由企業和高校、科研院所組成的產學研聯盟是符合中小企業特點的合作形式,是中小企業提高自身技術創新能力的有效途徑。此外,沈陽市中小企業也可以結合發展狀況,探索新的產學研合作方式,如校企共建實驗室,高校或技術人才以技術入股,聯合培養人才,校企合作研發等。

4. 提高中介機構服務質量,發揮聯結作用

中介服務機構作為技術創新活動的主要輔助力量,在推進技術創新服務體系網絡化的進程方面,發揮著重要的“粘合劑”作用。目前沈陽市中介服務機構雖然得到了較快的發展,但由于存在服務質量不高、管理體制不順、運行機制不活等諸多方面的缺陷,而導致其未能真正的發揮功能。因此,沈陽市應放手發展中介服務機構,使其在激烈的市場競爭中提升自身的服務水平,探索一條適合沈陽市特點的技術創新服務體系發展路徑。隨著政府職能的轉變,市場需求的擴大,這都要求中介服務機構擴寬自身的服務范圍,提高服務的質量和水平。中介服務機構本身就有提供專業化服務的特點,在激烈的市場競爭環境中,要集中自身的資源,打造特色專業服務項目,不斷強化自身的競爭優勢,樹立起良好的品牌形象,要為中小企業提供更精細化的服務[5]。同時,要進一步完善技術交易市場。政府應對固定市場和網絡市場協調配置,合理引導,充分發揮兩者的功能,盡可能在交易過程中減少中小企業技術創新的成本。

[1] 王益烜,江永宏,柳楠,等. 將研發支出納入GDP核算的思考[J]. 中國統計, 2014(2):4-6.

[2] 孫敬水. 計量經濟學教程[M]. 北京:清華大學出版社, 2005:275-297.

[3] 于春艷. 經濟轉型條件下吉林省中小企業融資的政府支持方向[J]. 行政與法, 2014(1).

[4] 趙靜,薛強. 生產力促進中心服務網絡構建模式研究:基于創新驅動和社會網絡的視角[J]. 貴州師范大學學報(社會科學版), 2014(2):87-91.

[5] 佟巖,王云. 遼寧省中小企業技術創新的現狀與對策分析[J]. 沈陽大學學報(社會科學版), 2014(12):728-729.

【責任編輯 孫 立】

An Empirical Analysis on Interaction between SMEs and Technology Innovation Service System in Shenyang

TongYan,JiaLipan,ZhangZhongbo

(School of Economics, Shenyang University, Shenyang 110041, China)

The development of technology innovation and service system of small and medium enterprises (SMEs) of Shenyang in 2002-2013 is analyzed, and the interaction between them is discussed. The corresponding measures and suggestions are proposed, including changing government functions, increasing government support; improving the financial support system, and enhancing the power of innovation and development; exploring a variety of industries, researching cooperation mode, improving the level of cooperation; improving the service quality of intermediary organizations which can play a connecting role.

Shenyang; SEMs; technology innovation; service system; interaction

2015-12-21

2015年遼寧省社會科學規劃基金重點項目(L15AJY008); 遼寧省社會科學界聯合會項目(2017lslktyb-121)。

佟 巖(1967-),男,遼寧沈陽人,沈陽大學教授,博士。

2095-5464(2016)05-0523-05

F 427

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