中國高技術產業自主創新能力的影響因素

曹虹劍+李康

摘 要 運用2005-2014年我國18個高技術行業中大中型內資企業的面板數據，實證分析了R&D經費內部支出、R&D人員全時當量、政府資金、技術改造費用支出以及新增固定資產對高技術產業自主創新能力的影響.實證結果顯示，從全部行業來看，R&D經費內部支出、技術改造經費支出和政府資金對我國高技術產業自主創新能力具有顯著的正向影響，新增固定資產和R&D人員全時當量對我國高技術產業自主創新能力有一定的正向影響，但不顯著.從細分行業來看，這些因素對各行業自主創新能力的影響又有所不同.

關鍵詞 技術經濟學；自主創新能力的影響因素；實證分析；面板數據模型

中圖分類號 F276.44；F273.1 文獻標識碼 A

Abstract This paper analyzed the influences of internal R&D expenditure， full-time equivalent of R&D personnel， government funds， expenditure for technical renovation and newly increased fixed assets on China's independent innovation ability by using 18 high-tech industries' panel data of large and medium-sized domestically funded enterprises. From the perspective of the whole industry， empirical results indicate that internal R&D expenditure， expenditure for technical renovation， government funds have a significant positive effect on the independent innovation ability of China's high-tech industry. Newly increased fixed assets and full-time equivalent of R&D personnel have a certain positive effect， but the effect is not significant. From the industry point of view， these factors have different effects on the independent innovation ability in various industries.

Key words Technical Economics；Influencing factors of independent innovation ability；Empirical analysis；Panel data model

1 引 言

在全球新一輪科技革命與產業變革正在醞釀、興起的背景下，以消耗大量資源和廉價勞動力來獲取經濟增長的傳統模式已不能滿足各國經濟發展的需要.為了突破初級生產要素和環境等的束縛，大力發展技術密集的高技術產業，不僅使我國的產業結構得到了優化，而且使我國產業整體競爭力進一步得到提升.2014年我國高技術產業主營業務收入達到12.7萬億元，其中，內資企業主營業務收入5.9萬億元，占比46.6%.經過多年的發展，我國高技術產業已經發展壯大，但與發達國家相比，我國高技術產業仍存在一些突出問題：缺少核心技術，技術與專利的成果轉化率不高，產品附加值較低，缺乏品牌與核心競爭力等.究其根本，主要是因為我國高技術產業的自主創新能力還處于較低的水平，尤其是內資企業的創新能力還有待進一步提高.為把我國建設成為真正的創新型國家，使高技術產業在關鍵技術上有重要突破，我國必須努力提升高技術產業的自主創新能力.那究竟有哪些主要因素影響了我國高技術產業的自主創新能力？這是值得深入探討的課題.

Farrell（1992）最早提出了自主創新能力（independent innovation）一詞，其意指不需要外部的手段而進行的技術創新[1].自主創新能力在經濟學中常用來指發展中國家為了對發達國家技術趕超而進行的創新，所以研究自主創新的主要是中國等發展中大國的學者，發達國家的學者對自主創新的研究相對較少，他們對創新的研究主要集中在對技術創新和創新能力上.張和胡（Zhang，Hu，2012）從創新投入能力、創新產出能力和創新環境支持三個方面，構建了高新技術產業自主創新能力評價指標體系，并對中國31個省的數據進行了實證分析[2]；戴和陳（Dai，Chen，2016）運用高技術產業省級面板數據，研究了研發、國內外技術引進對創新能力的影響，結果表明研發、對外技術引進有助于提高創新能力，而國內技術轉移對其影響不顯著，在不同地區研發和國內外技術引進對創新能力的影響是不同的，技術引進對提高中西部地區創新能力的影響不顯著[3]；而國內學者對于我國高技術產業技術創新、創新能力以及創新績效的研究，最近幾年也日漸深入.鄧路和高連水（2009）通過實證發現，內資企業R&D經費和人員投入能顯著促進創新產出的提高，技術引進對自主創新效率存在顯著的正向影響[4].韓晶（2010）利用SFA方法實證分析了中國高技術產業創新效率，研究結果顯示，中國高技術產業整體創新效率有改善的趨勢[5].李向東和李南等（2011）利用高技術產業17個行業的面板數據研究了高技術產業研發創新效率，結果表明，提高研發創新效率對于提升高技術產業經濟績效有促進作用[6].支燕和白雪潔（2012）利用SEM模型對我國高技術產業創新績效提升的路徑選擇進行了評估分析，結果顯示，目前技術外取對我國高技術產業創新績效的影響遠高于自主創新[7].肖仁橋、錢麗和陳忠衛（2012）從價值鏈的視角，利用DEA模型實證分析了中國高技術產業創新效率及其影響因素，并提出了相關的政策建議[8].趙志耕和楊朝峰（2013）利用隨機前沿知識生產函數模型研究了R&D經費、人員投入、知識存量和技術引進等因素對我國轉型時期高技術產業創新效率的影響[9].劉樹林、姜新蓬和余謙（2015）利用鏈式網絡DEA方法研究了我國高技術產業技術創新三階段的特征[10].張娜、楊秀云和李小光（2015）從內部創新、產業組織、制度環境和技術溢出效應等四個方面考察影響我國高技術產業技術創新的主要因素及其作用機理，并通過構建面板數據模型進行了實證分析[11].孫國鋒、張嬋和姚德文（2016）年利用DEA模型和大中型高技術企業的面板數據，對我國高技術企業創新效率進行了測度與分解，實證研究發現，大中型國有和內資企業的創新效率要明顯低于大中型港澳臺和外資企業，此外，研發成果轉化率和規模效率低是阻礙我國大中型國有和內資高技術企業發展的重要因素[12].楊浩昌、李廉水和劉軍（2016）實證研究了高技術產業聚集對技術創新的影響機制，并分區域進行了比較，研究結果表明，高技術產業聚集有利于技術創新的提升，并且產業聚集在東部地區的作用要明顯大于在中西部地區的作用[13].endprint

綜上所述，國內外文獻的相關研究集中在我國高技術產業的技術創新、創新能力和創新績效這三個方面，學者們用實證的方法分析了技術創新的效率、創新能力的測度和創新績效以及它們的影響因素，部分學者還分行業和地區進行了實證檢驗和比較分析，但是對于我國高技術產業自主創新能力影響因素的研究相對較少.宋河發和穆榮平（2009）認為，自主創新能力是掌握股權和知識產權控制權以及產品收益權的能力[14].本文將以我國高技術產業大中型內資企業為研究對象，因此選擇高技術產業中的內資企業最能體現我國創新能力的“自主性”.本文運用2005～2014中國高技術產業的統計數據，通過構建面板數據模型，從投入、轉化、產出等幾個方面選取指標，對影響我國高技術產業自主創新能力的主要因素進行分析.

2.2 變量選取

自主創新能力形成的過程，實際就是將各種生產要素融合在一起投入到生產過程中，經過轉化實現產出的過程.關于被解釋變量的選取，將從產出環節著手.回顧文獻，大部分學者是以專利作為創新能力的被解釋變量，但專利主管機構的偏好會對專利授權的數量產生影響[4]，而且專利的數量并不能直接反映創新的產出結果.為了更好地衡量創新能力，尤其是創新的成果轉化能力，我們用新產品銷售收入（NPSR）來衡量自主創新能力[11]，新產品銷售收入高，說明企業技術創新、產品創新與市場創新的能力越高.

解釋變量主要從以下幾個方面進行選取.

（1）在生產的投入過程中，選取R&D經費內部支出（RDIE）、R&D人員折合全時當量（RDFE），以及技術改造經費支出（TRE）作為主要的投入解釋變量[15].提高R&D活動的經費支出和質量是提高自主創新能力的有效途徑，為了擁有更多的產業核心技術和自主知識產權.技術改造經費支出是指為進行技術改造而支出的費用.信息經濟時代的技術進步是很迅速的，用先進的技術和工藝代替落后的技術和工藝，可以為自主創新能力的提升創造良好的條件.

（2）在生產的轉化過程中，選取新增固定資產（NIFA）作為主要的轉化解釋變量.新增固定資產是指本年度的固定資產投資總額，這一指標可以很好地反映本年度內產業轉化能力的變化.固定資產的投入是技術創新的基礎，持續和高質量的固定資產投資有助于提高產業創新效率.

（3）在外部環境因素方面，選取政府資金（GMF）作為主要的外部環境因素解釋變量.高技術產業的R&D活動，以及生產、銷售等環節需要大量的資金投入，具有資金投入大，風險高，回報周期長等特點，這是一般的新創企業難以獨立承擔的.以政府資金來補充企業的R&D投入，或者以減稅、退稅和補貼的方式對企業生產、研發或其它環節給予一定的支持，這都可以緩解企業壓力，提高創新效率，促進高技術企業的可持續發展.

綜上所述，影響我國高技術產業自主創新能力的變量主要包括：投入環節的R&D經費內部支出（RDIE）、R&D人員折合全時當量（RDFE）以及技術改造經費（TRE），轉化環節的新增固定資產投資額（NIFA），以及外部環境因素：政府資金（GMF）.

2.3 數據說明

選取2005～2014年中國高技術產業大中型內資企業數據進行實證研究.實證研究的數據來源于歷年的《中國高技術產業統計年鑒》和歷年的《中國統計年鑒》，并根據國家統計局發布的《高技術產業（制造業）分類（2013）》篩選出化學藥品制造等18個三位或四位碼行業中的大中型內資企業2005年至2014年的數據.價格指數來源于《中國統計年鑒》，其它數據來源于歷年的《中國高技術產業統計年鑒》.由于統計口徑的變化，2005～2007年的高技術產業大中型內資企業數據不能從《中國高技術產業統計年鑒》中直接獲取，因此采用以下計算方法：內資企業A=全行業A-三資企業A（其中A為相對應的解釋變量和被解釋變量的數據）來獲取2005～2007年的數據.《高技術產業（制造業）分類（2013）》對以前分類的產業代碼和名稱進行了一定的調整，2005～2011年“通信系統設備制造”為“通信傳輸設備制造”與“通信交換設備制造”之和.2005～2011年“視聽設備制造”等于“家用視聽設備制造”.2005～2011年“計算機零部件制造”等于“計算機外部設備制造”.2005～2011年“飛機制造”等于“飛機制造及修理”.此外，其中政府資金和新增固定資產的統計口徑為內資企業，所以這兩個變量的大中型內資企業的數據使用內資企業的數據近似代替.為了減小數據的波動性，剔除價格因素的影響，部分指標使用相對應的價格指數，以2005年為基期進行平減處理.相關變量的統計性描述如下表1所示.

3 實證結果及分析

利用Stata軟件來進行參數估計，首先對我國高技術產業全部行業大中型內資企業進行回歸分析，根據Hausman檢驗結果p值為0.000 6，拒絕原假設，說明模型（2）設定是合適的，參數估計的結果如下表2所示.

由表2可知模型（2）的擬合度R2為0.774，F統計量顯著，即回歸方程顯著.實證結果顯示：高技術產業全部行業內資企業的R&D經費內部支出（RDIE）、技術改造經費支出（TRE）以及政府資金（GMF）參數的t值均在1%的置信度下拒絕了原假設，參數非常顯著，新增固定資產（NIFA）參數t值在5%的置信度下顯著，而R&D人員全時當量參數不顯著.其中β1為0.571 3，說明R&D經費內部支出對我國高技術產業自主創新能力有顯著的正向影響[15]，對于我國高技術產業大中型內資企業來說，研發資金投入越多，自主創新能力越強.但是R&D人員全時當量參數β2遠小于β1，且不顯著，這個結果與部分學者的研究結果相反，其原因可能是我國是一個人口大國，人口素質結構不合理，低技能勞動力的基數大，但具備高素質人力資本的人才比較少，所以研發人力投入對高技術產業內資企業自主創新能力的影響比研發資金投入小很多.此外，技術改造經費的彈性系數β3為0.161 5，對自主創新能力的正向影響十分顯著，這說明技術改造經費投入越多，用對舊技術、舊工藝的改造、提升程度越大，自主創新的效率也就越高，所以新產品銷售收入也就越多.新增固定資產的彈性系數β4為0.093 2，這表明固定資產投資對于產業的自主創新能力有一定正向影響，但不是非常顯著.因為固定資產投資是創新的基礎，所以固定資產投資對于高技術產業創新能力有正向影響，但是可能由于固定資產重復投資和各地區各產業的投資不均衡，投資的邊際效益遞減，所以造成其對自主創新能力的影響不是十分顯著.政府資金對于我國高技術產業內資企業的自主創新能力影響很顯著，其彈性系數β5為0.150 1，這說明對于我國處于初創期和成長期的內資高技術企業而言，政府資金的支持顯得尤為重要，可以減輕企業的資金壓力，增加企業自主創新的意愿和提升內資企業的自主創新能力.endprint

為了考察各個高技術產業的細分行業自主創新能力的影響因素，根據國家統計局發布的《高技術產業（制造業）分類（2013）》，將所選高技術產業的18個行業分為五大類行業，分別是：醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通訊設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業和醫療設備及儀器儀表制造業[16][17]，并利用模型（3）分別對五大行業進行回歸分析，結果如下表3所示.

表3估計結果顯示，F統計量非常顯著，說明回歸方程顯著，調整后的擬合優度R2都在0.89以上，模型設定合理.醫藥制造業的R&D經費支出和R&D人力投入對我國醫藥制造業自主創新能力有顯著的正向影響，其彈性系數分別為0.736 5和0.669 9.這說明增加研發經費和高素質的研發型人才的投入對醫藥制造業自主創新能力的提高至關重要.但是，技術改造經費支出、新增固定資產和政府資金對于醫藥制造業內資企業的自主創新能力有負向影響，但是不顯著.對于航空航天器制造業，研發人員投入的彈性系數為0.667 9，對我國航空航天器制造業內資企業的自主創新能力正向影響非常顯著，這說明大量高精尖人才的投入是我國航空航天器制造業進步的關鍵.此外，增加政府資金對航空航天器制造業內資企業自主創新能力的提高也有顯著的正向影響，這可能因為我國航空航天器制造業企業基本上都是國有企業，對政府資金的依賴性比較大.但是，R&D經費支出等其他因素對航空航天器制造業沒有顯著的影響.在電子及通訊設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業中，R&D研發經費支出對內資企業自主創新能力的提高影響顯著，其彈性系數分別為1.100和0.876 8，說明研發經費的增加對其自主創新能力有顯著促進作用.技術改造經費對電子及通訊設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業自主創新能力有較顯著的正向影響.研發人員投入對電子及通訊設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業有一定的負向影響，但并不顯著.對醫療設備及儀器儀表制造業來說，研發經費和人員投入對它的自主創新能力的影響很小，這說明R&D經費和人力投入不是影響我國醫療設備及儀器儀表制造業內資企業自主創新能力的重要因素[18][19]；技術改造經費支出和政府資金對其有較顯著的正向影響；新增固定資產對其自主創新能力基本沒有影響.從以上實證結果可以看出，各因素對不同行業自主創新能力的影響比較復雜.

4 結 論

自主創新能力的提升是我國高技術產業得以發展和產業整體競爭力得以增強的關鍵.為體現中國創新能力的“自主性”，以高技術產業大中型內資企業為研究對象，利用2005～2014年中國高技術產業的數據，從投入、轉化和外部環境等方面實證檢驗了影響我國高技術產業自主創新能力的主要相關因素.從整個高技術產業來看，研發的資本投入和技術改造經費支出等投入資金的創新產出效益要明顯高于研發人力投入，這與以往的一些研究結論有所不同.這可能是因為我國高技術產業大體上還處于資本驅動階段，高素質創新人才缺乏，導致人力投入對提升創新產出的效果不明顯.固定資產投資的增加對產業自主創新能力提高有一定積極作用，但影響不是很顯著.政府資金的增加能顯著的促進自主創新能力的提升.從細分行業來看，各行業自主創新能力的重要影響因素不盡相同，研發經費支出和人力投入對我國醫藥制造業自主創新能力有顯著的正向影響.對于以國有企業為主的航空航天器制造業，研發人力和政府資金投入是促進其自主創新能力提高的關鍵因素，其他因素對其影響不是太顯著.增加研發經費支出能顯著地促進電子及通訊設備制造業和電子計算機及辦公設備制造業自主創新能力的提升，此外技術改造經費支出對其也有一定的正向影響.對于醫療設備及儀器儀表制造業來說，只有技術改造經費支出和政府資金投入對其自主創新能力有一定的正向影響，新增固定資產等其它因素對其自主創新能力的影響很小.

為提升我國高技術產業的自主創新能力，首先應該加大高技術內資企業的研發資金投入，改善研發人力投入的結構，增加高素質創新型人才的投入[20].在研發資金投入方面，應該完善多層次的資本市場，引導社會資本投入高技術產業，加強監管，保證資金的使用效率.人力投入方面，應該做到產學研相結合，多培養專業型和創新型人才，同時，要設立貢獻與收益對等的激勵制度，最大程度地激發創新人才的創新意愿.其次應該適當增加技術改造經費支出，為自主創新提升創造良好的技術條件.第三，要適當地改變投資的方式和方向，應根據產出潛力和發展前景投資，避免重復和盲目投資.第四，應該適當增加對政府資金依賴性較大的高技術行業的投入力度，同時防止政府投資對民間投資的擠出效應.政府可以通過不同的渠道和方式對高技術產業進行支持，而不僅僅是簡單的直接補貼或退稅.總之，要通過對投入、產出和外部環境等各個方面的優化來提升我國高技術產業的自主創新能力，增強我國產業的國際競爭力，實現我國經濟發展方式從傳統要素驅動到創新驅動的轉變.

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