基于數據包絡法的高等院校績效評價研究

李玥　陳愛偉

[摘要]：利用數據包絡分析法對全國部分211高校的績效評價進行技術效率分析。通過研究發現，教育建設并非投入越多越好，而要以應用為本。以應用促進投入，促使教學設備發揮最優效率才是打贏績效戰仗之關鍵。

[關鍵詞]：科技創新 績效 數據包絡分析

一、前言

高等院校績效評價的研究歷史從50年代柯爾曼報告書出爐開始算起，迄今為止已有五十余年。從最初的否認到現在的承認高校對學生的相互影響力，高校的績效評價也從最初的僅以學術成果單一指標為主發展到多元指標體系。這些學術方面的研究在實際中對高校管理水平的改善起到了不可或缺的重要作用。文章從相對效率的角度出發，基于DEA模型對我國211高校的績效進行研究和實證分析，并得出相關結論。

二、高校績效評價概念及數據包絡分析法

（一）高校績效評價概念

高校績效評價是指采用一定的績效評價方法、量化指標和評價標準，對高校為實現其職能所確定的績效目標的實現程度，以及為了實現這一目標所制定的預算的執行情況進行綜合性的評價。

（二）數據包絡法簡介

數據包絡分析（DEA）最早由美國著名運籌學家A.Charnes等人于1978年基于相對效率概念而構建的一種績效評價方法。該方法以決策單元（Decision Making Unit，簡稱DMU）的投入、產出指標的權重系數為變量，借助數學規劃模型將決策單元投影到DEA生產前沿面上，在對決策單元偏離DEA生產前沿面的程度進行比較的基礎上來綜合評價決策單元的相對有效性。其基本思路為：通過對投入產出數據進行綜合性分析，獲取每個DMU綜合相對效率的數量指標，以確定各DMU是否為DEA有效。

三、實證分析

（一）DMU選擇

DMU是DEA進行評估和比較的決策單元，DMU的選取應當基于相同的市場條件以及其自身的同構型，以決策單元具有相同的決策條件。文章選擇的高校為中國211工程北京地區院校，剔除數據不全的樣本之后，最后選取16所北京地區高等院校，這些院校具備一定的同構型。

（二）輸入和輸出變量

1.投入指標

（1）物力投入。物力投入通俗來講即教學樓、教室設施、教學設備（包括投影儀、多媒體等電腦機器）、教學和科研資源（圖書資源即林林總總的各類書籍、軟件資源等等實物），是指各高校所必須具有的經過教育主管部門嚴格評估的辦學和教學設備等硬件設施，。文章藏書量來加以表示。

（2）財力投入。于高校而言，財力投入通常是指用于高校教學與科研的可變成本的各項日常開支與付出款項，文章用科研機構數量替代并按級別進行賦值。其中，國家級為2，省部級1.5，校級及校企合作的賦值1，院級的賦值0.5。

（3）人力投入。人力投入主要是指各個學院的教職和管理員工即專職教師和行政輔助崗位的各級工作人員。

2.產出指標

（1）科研成果。科研成果的評價主要以科研質量與科研數量兩種形式為基本圭臬。科研質量由所申請項目的級別或論文發表刊物的級別體現。文章僅考慮了科研項目，并對不同級別的科研項目進行賦值。其中，A級2.0分，B級1.5分，C級1.0分，D級0.5分。

（2）教學成果是由學生的數量以及學生的質量兩方面來體現，以在校學生數以及畢業生的就業率兩個指標來綜合反映。

（三）實證結果

1.數據收集

文章選取16所北京地區211工程院校，各指標數據來自各高校網站，時間截止到2012年。具體高校有清華大學、對外經濟貿易大學、中國傳媒大學、中央民族大學、中國礦業大學、中央財經大學、中國政法大學、中國石油大學、北京體育大學、北京外國語大學、北京交通大學、北京科技大學、北京林業大學、中國農業大學、北京師范大學、中國地質大學。

2.研究結果

將樣本數據代入DEAP2.1，得出各樣本數據的技術效率。

分析可知總共有八所院校屬于技術最優單元，分別是對外經濟貿易大學、中國礦業大學、中國政法大學、中國石油大學、北京體育大學、北京交通大學、中國農業大學以及中國地質大學。而清華大學、中國傳媒大學、中央民族大學、中央財經大學、北京外國語大學、北京科技大學、北京科技大學、北京林業大學以及北京師范大學都屬于次優單元。平均的技術效率為0.824。

分析各樣本單元的投入指標的松弛變量可知，在目前產出規模下，教職工數約平均減少437人，圖書館藏書量平均減少11.676萬冊，科研機構的數量減少24.943。

分析各樣本單元的規模報酬情況可知，16個樣本單元中，對外經濟貿易大學、中國礦業大學、中國政法大學、中國石油大學、北京體育大學、北京交通大學、中國農業大學以及中國地質大學這8所院校處于規模報酬不變的狀態，說明這些院校資源利用相對合理，可以采取相對穩定的發展趨勢。清華大學、中國傳媒大學、中央民族大學、中央財經大學、北京外國語大學、北京科技大學、北京林業大學以及北京師范大學8所院校處于規模報酬遞減狀態，這意味著這些院校在戰略上不應在實行規模擴張，而應當提升現有資源的有效利用率。

五、總結

通過研究可知，數據包絡分析法在對績效平評價等相關問題的研究上具有一定的優勢。因為數據收集過程中存在的問題，以及各高校對外公布的信息有限，本次研究采取的截面數據，而且僅選取了16所北京地區的高等院校，可參照范圍相對較小，另外，在選擇技術評價指標時，單純依靠數量關系，沒有考慮社會中的實際問題，而這將是以后進一步研究需要解決的問題。

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