基于DEA模型的河南省工業行業技術效率實證分析

宗方　王子涵　潘勇

基于DEA模型的河南省工業行業技術效率實證分析

宗方1王子涵1潘勇2

目前，我國經濟運行進入到新常態，以往的高投入、高消耗、低效率的資源依賴型工業發展模式，將日益受到資源和環境的瓶頸制約，我省面臨同樣困境。本文通過對我省規模以上各工業行業相對效率實證分析，并結合工業面臨發展新常態的階段性規律和行業發展的周期性規律，就河南如何通過創新驅動來引領工業結構調整提出針對性的對策建議。

DEA模型；工業行業；創新驅動

10.13999/j.cnki.scyj.2016.09.014

河南是資源大省同時也是人口大省，在以往的發展過程中，河南充分發揮自身的比較優勢，不斷加大資本、資源以及人力要素的投入，河南工業化進程也不斷加速，這為河南工業以及經濟發展打下了堅實基礎。但隨著資本、資源等要素的投入不斷增多，生產的邊際效率逐步下降，產能出現過剩，資源和環境承載能力已經接近極限，傳統的經濟增長方式已難以為繼，如何加快河南省的技術創新進程，充分發揮技術創新對產業升級的滲透和帶動作用，使各產業在升級的基礎上形成新的良性循環成為了河南省產業結構調整的重中之重。以創新思維推進工業結構的優化升級，實現經濟發展方式向“創新驅動”和“科技依托”方向轉變，是貫徹落實中央及習總書記“創新驅動發展戰略”、提高區域核心競爭力的必然選擇。

一、河南省工業行業技術效率的實證分析

在工業化進程中一些產業處于成長期，而另外一些產業可能處于成熟期和衰退期，這就需要根據各個行業生命周期兼顧行業效率水平，進行適度調整和引導，達到優化產業結構的目的。

（一）用DEA—BC2模型實證分析各行業的技術效率

數據包絡分析（Data Enve1opment Ana1ysis，以下簡稱DEA）模型是美國著名運籌學家查恩斯（A·Charnes）、庫伯（W· W·Cooper）等學者以“相對效率評價”概念基礎發展起來的一種新的系統分析方法，其主要功能是進行多個同類樣本件的“相對優劣性評價”。

1.評價指標的選取

根據DEA方法評價指標選取的原則，設置投入產出指標體系，進而使用DEA模型評價工業各行業的相對技術效率。我們使用2013年河南各規模以上工業來代表整個工業行業的數據進行分析（見表1）。

表1　河南省規模以上工業行業綜合技術績效評價指標

2.DEA-BC2模型分析及結論

結論一：總體來看，煙草行業的綜合技術效率有效（見表2），同時純技術效率和規模效率都達到了最優狀態，也就是說煙草行業相對于其他工業行業（DMU），在既定資本和從業人員的投入下，技術得到充分應用，規模效應得到充分發揮，資源配置最合理，因而相對其他行業得到了最大的產出。

結論二：我們通過對比可以發現，38個主要規模以上工業行業的綜合技術效率都與煙草行業差距較大，總體平均值為0.350，處于較低水平，說明其他行業相對于煙草行業來講，綜合技術效率存在較大的差距，因而也存在較大優化和提升空間。

結論三：從純技術效率和規模效率的平均值對比來看，純技術效率平均值小于規模效率，說明各工業行業技術效應與規模效應對產出的貢獻度相比，技術效應對產出的貢獻度相對較小，技術效應有更大的提升空間。

表2　2013年河南省規38個模以上工業行業技術效率分析

二、提升河南工業創新驅動能力，優化工業產業結構

（一）做好乘法，優化生產要素配置，提高科技創新比例

提升河南工業創新驅動能力，優化河南工業產業結構，整體上看不但需要對各工業行業加大科技投入力度，同時工業內部投入要素的配置也至關重要，提高科技含量，提高管理水平，優化投入要素配置，增加工業產品附加值。

1.加大科技投入。從我們對河南工業創新能力來看，雖然工業科技創新能力不算落后，投入和產出總量上看相對較強，但是人均水平依然較低。特別是近年來，工業科技經費和科研人員增幅下降都呈現下降態勢，這與即將進入的工業后期階段并不相匹配，需要引起足夠重視。因此無論企業或是政府，都應不斷加大科技投入，主動適應工業發展形勢的變化。

2.加大財政和金融支持力度。從工業科技經費來源來看，政府資金占比較少，還出現下降態勢，而企業自籌資金始終是近年來經費來源主渠道。因此一方面逐步提高科技支出占財政支出的比重，提高政府在研發活動經費中的投入比重，發揮各類中介服務機構作用，在依托資本市場籌集技術中心企業創新資金方面，幫助我省高成長型技術中心企業利用國內外資本市場實現直接融資；另一方面要加強政府相關部門的引導和支持，建設我省技術中心企業直接融資服務平臺。

3.增加優勢行業基礎性研究投入。目前，我省工業企業基礎性研究的經費幾乎為零，這與將進入工業化后期的發展階段很不協調。對我省成熟的和有傳統優勢的大型工業行業，要加強基礎性研究的投入，搶占技術創新的高點。

4.加強制度創新和管理創新。工業化后期，科技創新速度加快，科技投入要求逐步增加，工業產業結構的調整，不僅僅是行業間的增減變化，同時也是工業內部要素投入結構的優化和調整。這就需要在不斷加大科技投入的同時，還要加強制度創新、管理創新，使投入的資源和要素達到最優配置，從而降低生產成本，提高產品附加值。比如對于可以市場化的行業引進國內外戰略投資者，加速管理水平提高，促進綜合效率提升。

（二）做好加減法，優化行業間配置，淘汰落后產能

提升河南工業創新驅動能力，優化河南工業產業結構，還需要通過對具體工業行業生產效率進行考察，從總量上進行增減和控制，使之在現有的要素條件下，獲得最大的產出效果。具體到行業來看，需要根據工業發展階段、行業發展規律以及行業效率情況進行綜合分析，循序漸進，在保持經濟增長、就業穩定的前提下，逐步調整產業結構。

1.綜合技術效率較高的行業，這些行業是我省有相對優勢行業，應該不斷培育和壯大。具體行業見表3，這其中也包含了我省幾個高成長性行業，比如現代家居產業、服裝服飾產業以及食品產業等。對于其中純技術效率較高，而規模效率相對較低的行業，如農副食品加工業和食品制造業，應該保持和加強現有生產和技術開發模式以及現有的生產管理和要素配置模式，擴大規模和產量。對于純技術效率較低而規模效率相對較高的行業比如非金屬礦選業、家具制造業、紡織服裝服飾業等行業應該加強技術更新和改造。煙草制品業作為特殊的壟斷行業，需特殊對待。

表3　2013年河南省規模以上工業行業綜合技術效率前10位行業

2.綜合技術效率處于中間水平的一些行業。這些行業純技術效率和規模效率雖然不是太突出，但也不低，同時純技術效率和規模效率相對均衡。像通用設備制造業、醫藥制造業、專用設備制造業、汽車制造業、電氣機械制及器材制造業等一些行業綜合效率處于中游，這些行業純技術效率相對較高，處于產業發展的成長期，是工業化后期重點發展的一些行業。這些行業既需要提升技術水平，也需要不斷壯大規模。并且，從純技術效率和規模效率的對比看，規模效率相對較低，因而在生產規模方面有更大的提升空間。（見表4）

表4　2013年河南省規模以上工業綜合效率中間水平的行業

3.對于綜合技術效率較低的行業，有三種情況。一是純技術效率和規模效率均不突出的生產過剩的傳統行業，從工業發展階段看，不是工業化中后期重點發展的行業，從產業發展規律看，已經過了成熟期，這類行業應該減少產出或縮小規模，比如煤炭開采和洗選業、化學原料及化學制品制造業以及皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業、以及有色金屬壓延業等行業。二是純技術效率和規模技術效率都不突出，處于行業發展的初期階段，如計算機、通信和其他電子設備制造業，這類行業是工業化后期重點發展的行業，因此該行業既需要不斷提高純技術效率，增加科技投入，同時還需要擴大生產規模，提升規模效應。三是綜合效率較低但是關系到民生的一些行業，比如“水”、“電”、“氣”等行業應該根據經濟社會發展適度發展。（見表5）

表5　2013年河南省規模以上工業綜合技術效率較低的行業

4.對于純技術效率較低導致的綜合技術效率較低的行業，應該增加技術投入，提高要素配置效率。這些傳統制造業規模效率相對較高，在工業化中后期也需要適度發展，但亟需升級改造，提高技術水平。（見表6）

表6　2013年河南省規模以上工業純技術效率前較低位的行業

5.對于規模效率較低導致綜合技術效率較低的行業，應該根據經濟發展現狀和產業發展規律選擇縮減規模或淘汰。比如煤炭開采和洗選業、非金屬礦物制品業等等，這些在工業化后期已非重點行業，從行業發展階段來看，大多處于成熟期向衰退期過渡時期，行業規模報酬遞減，因此應該縮減規模或逐步淘汰。（見表7）

表7　2013年河南省規模以上工業規模效率較低的行業

另外，對于產能過剩且具有優勢的傳統行業，比如煤炭開采、冶金、建材、化學、輕紡、能源等行業還要和國家當前的“一帶一路”戰略緊密結合起來，利用國家戰略，轉移過剩產能，同時通過對傳統優勢行業的輸出，樹立國際品牌，通過參與國際市場的競爭和合作，提升自身管理水平，進而促進省內行業發展。

（作者單位：1.鄭州大學西亞斯國際學院；2.河南省統計局）