淺析開放式創(chuàng)新全過程中互補資產的作用

姚　慎，簡　潔

（武漢理工大學管理學院，湖北　武漢　430070）

淺析開放式創(chuàng)新全過程中互補資產的作用

姚慎，簡潔

（武漢理工大學管理學院，湖北武漢430070）

隨著經濟全球化趨勢的發(fā)展，進行開放式創(chuàng)新從而獲取技術創(chuàng)新所需的關鍵資源成為企業(yè)獲得競爭力的重要途徑。外部互補資產的獲取變成一個影響開放式創(chuàng)新全過程的重要因素。本文在對企業(yè)如何利用互補資產進行分析的基礎上，結合開放式創(chuàng)新模式，提出開放式創(chuàng)新企業(yè)利用互補資產戰(zhàn)略決策流程與互補資產影響開放式創(chuàng)新全過程概念模型，旨在回答企業(yè)如何在開放式創(chuàng)新中利用互補資產獲取有利地位這一重要問題。對于開放式的創(chuàng)新實踐，有一定的參考意義和借鑒價值。

互補資產；開放式創(chuàng)新；戰(zhàn)略決策；全過程影響

一、引言

技術的逐步復雜化及多學科交叉特性，使得單一企業(yè)再完全擁有技術創(chuàng)新中所需的知識和資源已經變得很難。加之技術研發(fā)的高度不確定性及研發(fā)周期的不斷縮短，與外部創(chuàng)新主體進行合作創(chuàng)新成為企業(yè)進行技術創(chuàng)新的重要途徑。開放式創(chuàng)新強調企業(yè)內外部資源的雙向流動，特別是對外部創(chuàng)意、技術、知識、資源的利用，為企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源提供了新的視角。

從戰(zhàn)略管理理論的視角來看，企業(yè)的競爭優(yōu)勢取決于企業(yè)所擁有的具有異質性、稀缺性、盈利性、低流動性并難以模仿的資源[1]。根據(jù)Teece的觀點，互補資產作為核心技術實現(xiàn)價值的幕后推動者，是企業(yè)從創(chuàng)新中獲取利潤的源泉，被視為企業(yè)技術創(chuàng)新中與核心技術相對的關鍵資源[2]。眾多研究表明，互補資產相對于核心技術的平等互補角色，與核心技術協(xié)同推進企業(yè)創(chuàng)新能力的演變[3]。

在開放式創(chuàng)新范式下，企業(yè)間實現(xiàn)了互補資源的雙向流動，企業(yè)外部互補資產可獲取程度的高低決定了開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。擁有高互補資產的企業(yè)更傾向于實施開放式創(chuàng)新，充分利用互補資產優(yōu)勢開展合作。而擁有低互補資產的企業(yè)同樣實施開放式創(chuàng)新，通過與擁有高互補資產的企業(yè)展開合作來強化企業(yè)自身的互補資產，進而提高技術創(chuàng)新能力。然而在弱獨占性制度下，企業(yè)應如何利用開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)外部的互補資產？需要考慮哪些因素？如何利用自身擁有的互補資產以實現(xiàn)利益最大化？這將是本研究關注的重點。

二、文獻回顧與評述

1、互補資產

Teece認為與核心技術相對應，支持創(chuàng)新成果從創(chuàng)意產生到商業(yè)化應用所需的所有能力與資源，稱之為互補資產。基于Teece的研究，Glynn把互補資產定義為：企業(yè)必須擁有一些資源或能力，以致于去獲得某些技術或者某項戰(zhàn)略以及創(chuàng)新等帶來的經濟利益[4]。在后來的時間里，這種資產也被一些學者稱為輔助資產或者配套資產。然后Hitt基于Teece和Glynn等的研究成果，將互補資產的定義進行了延伸，互補資產的范圍很廣泛，包括互補技術、戰(zhàn)略管理能力、財務資產、質量管理能力、當?shù)厥袌龅闹R以及無形資產等[5]。

2、開放式創(chuàng)新

Henry W.Chesbrough在其2003年發(fā)表的《開放式創(chuàng)新：進行技術創(chuàng)新從中獲利的新規(guī)則》中首次提出“開放式創(chuàng)新”，強調開放式創(chuàng)新要打開企業(yè)的邊界，需要將企業(yè)內外部所有有價值的創(chuàng)新加以合理利用，并且打通內外部兩條市場的通道，重視資源在企業(yè)內外部的雙向流動[6]。同樣，基于資源視角，West、Gallagher認為開放式創(chuàng)新需要整合外部資源和企業(yè)內部的能力和資源，并通過多渠道的方式開發(fā)市場機會。國內學者陳勁、陳秋英、吳曉燕、葛秋萍、陳鈺芬等在已有研究的基礎上，對開放式創(chuàng)新的內涵、類型、績效等多方面進行了深入研究[7][8][9]。他們普遍認為：開放式創(chuàng)新指的是企業(yè)利用和整合外部知識資源進行創(chuàng)新和商業(yè)化過程，以及其他組織將企業(yè)輸出的內部有價值的技術、知識和創(chuàng)意等進行商業(yè)化的過程。

在企業(yè)間競爭加劇的大環(huán)境下，企業(yè)已經不能再依靠于傳統(tǒng)的封閉式環(huán)境順利發(fā)展，伴隨著越來越快的技術外溢、被打破的知識壟斷、不斷縮短的技術生命周期以及迅速發(fā)展的風險投資等現(xiàn)象[13]，傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新面臨著巨大挑戰(zhàn)；同時，諸如全球化、技術聯(lián)合、技術強度、新商務模式、知識優(yōu)勢等行業(yè)特點的增強，企業(yè)面臨著由封閉式創(chuàng)新模式向開放式創(chuàng)新模式的轉變[14]。本文在收集和整理相關理論的基礎上，繪制出企業(yè)創(chuàng)新模式轉變的概念圖（見圖1）。

3、互補資產對開放度及開放類型的影響

互補資產作為影響開放式創(chuàng)新的情境因素，不僅關系到創(chuàng)新的結果，還關系到創(chuàng)新的過程。Knudsen（2006）認為，互補資產是創(chuàng)新成果成功商業(yè)化的必要條件，企業(yè)對互補資產的需求程度與對外開放的意愿呈正相關關系。Torkkeli等（2009）認為互補資產的高低與企業(yè)從開放式創(chuàng)新中獲得的收益成正比，這驅動企業(yè)與外部建立聯(lián)盟充分利用自己的互補資產[10]。

三、互補資產對開放式創(chuàng)新全過程的影響

1、開放式創(chuàng)新企業(yè)利用互補資產戰(zhàn)略流程

基于弱獨占性的制度基礎，互補資產的擁有與否及程度高低很大程度上決定了企業(yè)是否能從開放式創(chuàng)新中獲利。Teece在1986年提出創(chuàng)新者和獨立的互補資產所有者屬于“契約模式”，一般通過制訂合同來對互補資產進行利用，而創(chuàng)新者對互補資產擁有所有權或部分所有權則屬于“整合模式。有五個因素決定了創(chuàng)新到底選擇哪種模式來充分利用互補資產：一是創(chuàng)新企業(yè)的財務力量；二是不確定新技術資產的程度；三是專用互補資產的程度；四是互補資產在成功道路上的地位；五是互補資產的所有者與創(chuàng)新者和模仿者在創(chuàng)新中的相對地位。利用互補資產的創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略流程便是Teece基于此提出的。本研究在Teece研究的基礎上，以開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的企業(yè)為研究對象，分析發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新企業(yè)利用互補資產的戰(zhàn)略流程，如圖2所示。

圖1　企業(yè)創(chuàng)新模式轉變概念圖

圖2　開放式創(chuàng)新企業(yè)利用互補資產流程圖

對于開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟而言，外部互補資產的可獲取程度成為了影響企業(yè)參與開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要因素。因此，從參與開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的對聯(lián)盟進行分類，可分為核心技術戰(zhàn)略聯(lián)盟和互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟。核心技術戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)為獲取、學習、利用聯(lián)盟中其他企業(yè)核心技術而組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟；互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟是指企業(yè)為了獲取、學習、利用聯(lián)盟中其他企業(yè)互補資產而組成的戰(zhàn)略聯(lián)盟。

通過聯(lián)盟獲取互補資產進行商業(yè)化創(chuàng)新是定義互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟的先決條件，也是開放式創(chuàng)新企業(yè)利用互補資產戰(zhàn)略流程的開端。開放式創(chuàng)新網絡中互補資源可獲取程度的高低則決定著聯(lián)盟的穩(wěn)定性，而可獲取程度高低取決于高互補資產企業(yè)是否具有向外輸出的意愿。創(chuàng)新網絡中互補資產可獲取程度高，則企業(yè)間開展以互補資產為對象的合作活動的意愿就高；反之，則聯(lián)盟穩(wěn)定性差。

互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟一旦建立，則企業(yè)利用外部互補資產需要考慮五個方面的因素：一是創(chuàng)新企業(yè)的財務力量。在互補資產要求的投資額較小的情況下，企業(yè)對于互補資產致力于取得所有權，一般采用整合的方式在最短的時間內增強自身競爭優(yōu)勢。而當互補資產要求的投資額較大時，企業(yè)一般會采取契約的方式去加以利用；二是不確定新技術資產的程度。企業(yè)一般會先通過聯(lián)盟的方式去利用一些具有不確定性的技術資產，然后等待時機去購買那些顯現(xiàn)出明顯技術優(yōu)勢的互補資產；三是專用互補資產的程度。通常企業(yè)會選擇契約的方式去獲取通用的互補資產。而對于交易量很少并且成本較高的專用互補資產和雙專用互補資產，企業(yè)一般會選擇內部投資興建的方式取得，或者整合資源加以利用；四是互補資產在企業(yè)成功道路上的地位。在企業(yè)取得成功的過程中，如果互補資產扮演著很重要的角色，則企業(yè)將盡最大力量獲得資產的所有權，或通過整合資源對互補資產加以利用爭取獲得部分所有權；五是互補資產的所有者與創(chuàng)新者和模仿者在創(chuàng)新中的相對地位。假設互補資產的所有者為甲方，擁有技術的創(chuàng)新者和模仿者為乙方，在乙方相較于甲方處于有利地位時一般選擇契約的方式。而如果甲方相較于乙方處于有利地位時，這時整合方式一般被用于創(chuàng)新者處于有利地位的情況，反之則利用契約方式[15]。

2、互補資產全過程作用模型

開放式創(chuàng)新作為一種新現(xiàn)象，研究者更多研究的是開放式創(chuàng)新的績效，而忽視對成本的關注。Bahemia、Squire（2006）及Laursen、Salter（2006）認為，開放式創(chuàng)新過程中涉及到三個成本：搜尋成本、協(xié)調成本和風險成本[11][12]。首先，企業(yè)在對外開放時，由于信息不對稱，為獲取最有利的資源，企業(yè)在搜尋中會存在一個不斷試錯的過程，直至找到與其需求及特性相匹配的企業(yè)。這個試錯過程需要付出一定的成本，且開放度越大，搜尋成本越大。其次，以創(chuàng)新利益相關者為基準的開放式創(chuàng)新還是一種包括很多創(chuàng)新要素的創(chuàng)新模式，各主體在資源種類、空間、文化及價值觀方面存在諸多差異，為了減少或避免由差異產生的沖突，企業(yè)需要在協(xié)調創(chuàng)新主體間關系方面進行投入，便產生了協(xié)調成本（Bahemia&Squire，2010）。與此同時，企業(yè)在開放過程中，存在核心技術外溢的風險，這將導致企業(yè)的收益減少（Laursen&Salter， 2006）。基于上述研究，本文將開放式創(chuàng)新過程大致分為三個階段：搜尋階段、協(xié)調階段和風險控制階段。三個階段都具有時序性，并將互補資產細分為人力資產、營銷資產、制造資產及其他資產四大類，研究各類互補資產對三個階段的具體影響過程，得出互補資產全過程作用模型，如圖3所示。

圖3　互補資產全過程作用模型

（1）聚集過程。在互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟建立初期，當前企業(yè)為搜尋與自身需求及特性相匹配的合作企業(yè)，存在對互補資產的迫切需求，從而在搜尋過程中實現(xiàn)對目標企業(yè)的篩選，此時的搜尋過程呈“漏斗狀”。與創(chuàng)新的過程類似，在篩選過程中，許多目標企業(yè)由于不滿足當前企業(yè)的需求而退出，最終篩選出最合適的合作企業(yè)，與其建立互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟。在此篩選過程中，企業(yè)不僅付出了巨大的搜尋成本，甚至可能會延誤其潛在的市場機會。

如果當前企業(yè)一旦建立了其在某項資產上的優(yōu)勢地位，而此項資產正好是目標企業(yè)的互補資產，即擁有高互補資產，當前企業(yè)就可憑借其強大的討價還價能力，實現(xiàn)對目標企業(yè)的自動篩選，從而篩選出優(yōu)質的合作企業(yè)，此過程稱為“聚集”過程。例如，中國憑借其在高速動車領域龐大的市場資產，在合作企業(yè)的選擇上，實現(xiàn)了對全球高速動車技術供應商的自動篩選，篩選出日本的川崎重工、加拿大的龐巴迪、法國的阿爾斯及德國的西門子通等全球知名的高速動車技術供應商，在高鐵技術的研發(fā)上實現(xiàn)了對國外先進技術的綜合集成[16]。

聚集過程是一個高效率、低成本的開放式創(chuàng)新搜尋過程，決定聚集過程的效率及搜尋成本高低的因素有當前企業(yè)的互補資產水平高低和向外輸出的意愿強烈程度兩大因素。兩者都對聚集過程的效率具有正向促進作用。

（2）主導過程。在互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟的協(xié)

調階段，聯(lián)盟中各企業(yè)為了避免由資源、空間、文化、能力差異引起的沖突，需要共同遵守既定的行為準則。行為準則的制定者通常是戰(zhàn)略聯(lián)盟中的核心企業(yè)，而擁有高互補資產的企業(yè)憑借在搜尋過程中強大的“聚集”效應，在戰(zhàn)略聯(lián)盟中很合理地成為核心企業(yè)。核心企業(yè)與非核心企業(yè)在互補資產上存在供需關系，并且是強大的賣方市場，核心企業(yè)在資源調配、進度安排、規(guī)則制定上具有絕對的主導權[17]。核心企業(yè)互補資產的高低及向外輸出意愿的強烈程度直接影響主導效率，例如：中國憑借在高速動車市場上龐大的市場資產，成為了高速動車技術合作戰(zhàn)略聯(lián)盟中的核心企業(yè)，制定了一系列的行為規(guī)范及合同準則，同時，中國有意將市場向國外企業(yè)開放，這增強了中國在協(xié)調過程中的主導效率，加快了高鐵技術的研發(fā)。

核心企業(yè)在主導非核心企業(yè)的協(xié)調過程中，需要充分利用自身的高互補資產優(yōu)勢，關注行為規(guī)范及合同準則制定的外部性，避免由于行為規(guī)范及合同準則制定不當而導致優(yōu)質合作企業(yè)流失、聯(lián)盟破裂。在主導非核心企業(yè)的同時，一要加大互補資產建設投資力度，保持互補資產的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)互補資產戰(zhàn)略聯(lián)盟的持續(xù)穩(wěn)定；二要采取保持一定距離的向外輸出措施，加大對自身互補資產知識產權的保護力度，避免合作過程中的技術外溢。

（3）隔離過程。在互補資產對開放式創(chuàng)新影響前兩個階段，即聚集過程和主導過程中，存在著合作創(chuàng)新過程中普遍存在的風險：技術依賴、技術外溢及制度趨同。隨著開放式創(chuàng)新的逐步深入，如果企業(yè)在互補技術的獲取上采取整合模式，則可以實現(xiàn)對互補技術所有權的控制；如果企業(yè)采取契約模式獲取互補技術，則不能實現(xiàn)對互補技術所有權的控制。開放式創(chuàng)新強調知識、技術的雙向流動，企業(yè)自身可成為外部企業(yè)的創(chuàng)新源，自身的資源、技術、創(chuàng)意、文化可以為外部所用，實現(xiàn)內部資源的外部商業(yè)化。同時，需要防范外向型開放式創(chuàng)新中的核心技術外溢，導致競爭優(yōu)勢的喪失。開放式創(chuàng)新網絡的建立，對于制訂和完善相互信任、權威以及制裁等制度具有促進作用，企業(yè)的戰(zhàn)略決策也會受到制度環(huán)境的影響。位于同一“制度場”內的企業(yè)會因為制度壓力而選擇相似的戰(zhàn)略決策，從而造成網絡內同類企業(yè)的逐漸同化[18]。

互補資產一般通過干中學得來，是顯性知識和隱形知識的集成，具有難以復制性，特別是專用互補資產和雙專用互補資產。互補資產的這種難以復制性對于技術外溢風險是一道天然的隔離屏障，可以有效地防止開放式創(chuàng)新中的技術外溢。研究表明，互補資產柔性化水平對企業(yè)的技術吸收能力具有正向促進作用，可以實現(xiàn)在開放式創(chuàng)新中外部技術的引進、吸收、再創(chuàng)新，擺脫對外部互補技術的技術依賴。在聚集和主導過程內，擁有高互補資產的企業(yè)都處于核心地位，具有行為規(guī)范準則的制定權。因此，高互補資產對技術外溢、技術依賴、制度趨同具有隔離作用。

四、結論

互補資產不僅影響開放式創(chuàng)新企業(yè)的戰(zhàn)略決策，而且對開放式創(chuàng)新全過程具有重要影響。本文總結出互補資產對開放式創(chuàng)新全過程影響的三個過程：聚集過程、主導過程和隔離過程，提出擁有高互補資產的企業(yè)在開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中占有更有利地位，應制定互補資產利用策略的建議。

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（責任編輯：張瓊芳）