協(xié)同創(chuàng)新模式下高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑探討*

何俗非，王 碩，呂思思，馮 莉，任 明

（天津中醫(yī)藥大學(xué)，天津 300193）

·教育質(zhì)量與改革·

協(xié)同創(chuàng)新模式下高校科技成果轉(zhuǎn)化路徑探討*

何俗非，王 碩，呂思思，馮 莉，任 明

（天津中醫(yī)藥大學(xué)，天津 300193）

實(shí)現(xiàn)高校科技優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化，也是高校由研究型大學(xué)向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。協(xié)同創(chuàng)新中心將高校與企業(yè)原本松散的合作關(guān)系緊密綁定，將促進(jìn)更多通過(guò)企業(yè)委托合作的短線、單方面形式逐漸進(jìn)化為長(zhǎng)效、聯(lián)合的形式。

高校；科技優(yōu)勢(shì)；產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)

高校是中國(guó)科技創(chuàng)新體系的重要力量，每年高校均能產(chǎn)生大批的成果，包括論文、論著、專利、軟件著作權(quán)等。在官方鼓勵(lì)和市場(chǎng)環(huán)境導(dǎo)向下，高校也在積極尋求成果轉(zhuǎn)化的方式和途徑。“2011計(jì)劃”作為2012年中國(guó)科教體系主要推進(jìn)的科技創(chuàng)新、針對(duì)機(jī)制體制改革的政策之一，為高校科技優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化提供了重要契機(jī)。

1 高校科技成果產(chǎn)生的來(lái)源與問(wèn)題

目前，國(guó)內(nèi)高校科技成果產(chǎn)生的來(lái)源廣泛，以4種形式為主：1）依托國(guó)家經(jīng)費(fèi)縱向支持，進(jìn)行自主研發(fā)產(chǎn)生成果。2）高校自主經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生成果。3）企業(yè)委托合作產(chǎn)生成果。4）高校與企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)生成果。

在4種形式中，縱向經(jīng)費(fèi)支持而生產(chǎn)的成果占據(jù)主導(dǎo)，由于教師更加重視高水平論文、論著等有利于職稱晉升的成果，相對(duì)而言，以專利為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化則不受重視，且該類成果轉(zhuǎn)化率偏低、與企業(yè)需求存在一定差距、配套性和成熟性差等；即便轉(zhuǎn)讓，企業(yè)往往需要花費(fèi)大量成本進(jìn)行成果改造，這也成為制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素。據(jù)統(tǒng)計(jì)［1］，中國(guó)每年科技成果轉(zhuǎn)化率約至15%，而在一些歐美國(guó)家，該比例可高達(dá)45%，中國(guó)每年雖有近1萬(wàn)項(xiàng)科技成果經(jīng)過(guò)鑒定，然而少有能夠成功轉(zhuǎn)化案例。另一方面，成果轉(zhuǎn)化后利益分配也是直接的矛盾。目前國(guó)內(nèi)很多高校科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制并不明確，導(dǎo)致成果完成人的正當(dāng)利益難以得到保障，甚至個(gè)別科研人員私下進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致高校無(wú)形資產(chǎn)流失。

2 高校成果轉(zhuǎn)化的方式

目前高校成果轉(zhuǎn)化可大致概括為兩種主要方式：一是企業(yè)委托合作的成果打包轉(zhuǎn)讓，二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化。

1）企業(yè)委托合作的打包轉(zhuǎn)讓模式。這是比較傳統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)讓形式。一種是根據(jù)合作意向，高校與企業(yè)簽定技術(shù)合同，規(guī)定成果轉(zhuǎn)讓條款，在完成委托合作后，高校將技術(shù)成果打包轉(zhuǎn)讓給企業(yè)；另一種是高校自主研發(fā)產(chǎn)生的科技成果，通過(guò)合同形式轉(zhuǎn)讓企業(yè)。高校在轉(zhuǎn)讓后多數(shù)不再參與后續(xù)成果開(kāi)發(fā)活動(dòng)，同時(shí)一般也不在成果市場(chǎng)化后受益。

2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化模式。大學(xué)專利、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化問(wèn)題，已成為大學(xué)知識(shí)管理中不可忽視的研究?jī)?nèi)容。大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化是大學(xué)顯性知識(shí)資本化的主要表現(xiàn)形式，是大學(xué)通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易或通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)入股等形式實(shí)現(xiàn)知識(shí)的資本化，使專利、發(fā)明、專有技術(shù)等知識(shí)的所有者享有資本的收益和權(quán)益，實(shí)現(xiàn)價(jià)值遞增效應(yīng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化的典型案例如劍橋大學(xué)所創(chuàng)的劍橋企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱CE）。CE為大學(xué)職工或?qū)W生創(chuàng)辦的企業(yè)提供大學(xué)種子基金，為高校與行業(yè)建立親密關(guān)系，為高校師生利用成果直接創(chuàng)業(yè)提供便利，并逐漸形成了創(chuàng)業(yè)公司集群。自1995年種子基金建立以來(lái)，CE資助下的創(chuàng)業(yè)公司集群已獲得超過(guò)8億英鎊的遠(yuǎn)期投資和基金捐助，由CE控股企業(yè)約有68家，其中有11家企業(yè)在2011年或2012年間利稅超過(guò)2億英鎊（約合19.9億人民幣），見(jiàn)表1。在CE帶動(dòng)下，劍橋地區(qū)目前有3 500多個(gè)技術(shù)公司和50 000個(gè)高科技工作，6個(gè)高科技園和一大批創(chuàng)新中心。

表1 CE資助創(chuàng)業(yè)公司2011年或2012年利稅超過(guò)2億英鎊名單

CE還以類似于商業(yè)代理的身份幫助高校科研人員實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。CE為高校提供決策咨詢、審查發(fā)明的許可前景，以及為教師創(chuàng)辦企業(yè)尋找初創(chuàng)階段關(guān)鍵投資的機(jī)會(huì)。尤其是在決策咨詢方面，CE能夠提供重要且有效的全方位咨詢服務(wù)，縮短高校與政府、行業(yè)、公共部門(mén)分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的時(shí)間，其中包括合約條款協(xié)商、大學(xué)實(shí)驗(yàn)室使用安排、發(fā)票開(kāi)具、收帳和利益分配等詳盡的服務(wù)。如高校人員需要任何上述需求，可與CE簽立咨詢合同，在合同保障下迅速開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

再以天津市為例。為進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新體系發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的快速轉(zhuǎn)化，天津市委市政府于2012年推出10條新政，部分條目大力助推高校師生創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)。其中主要條目包括支持并鼓勵(lì)天津市的高校與科研院所的科研人員離崗創(chuàng)業(yè)，在一定期限內(nèi)保留所在單位的職稱職務(wù)和待遇；允許他們將職務(wù)發(fā)明成果所得收益，按大比例屬科技人員及本團(tuán)隊(duì)享有；對(duì)在校大學(xué)生（研究生）休學(xué)創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)，學(xué)校應(yīng)接受保留學(xué)籍2年的申請(qǐng)；對(duì)新注冊(cè)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，給予一定財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)；且對(duì)科技型中小企業(yè)購(gòu)買高校、科研院所的科技成果或開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，給予其技術(shù)交易額或合同額一定比例的財(cái)政補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)企業(yè)投資高校科技成果等。天津市還設(shè)立自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃、應(yīng)用基礎(chǔ)與前沿技術(shù)研究計(jì)劃、科技支撐計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)計(jì)劃、科技創(chuàng)新體系及條件平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金、科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金，鼓勵(lì)高校大型科學(xué)儀器開(kāi)放共享，并提供限額補(bǔ)貼（按年度給予每個(gè)服務(wù)機(jī)構(gòu)不超過(guò)服務(wù)費(fèi)用50%、最高50萬(wàn)元的財(cái)政資金補(bǔ)貼）、設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)交易財(cái)政補(bǔ)貼等，為高校創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)提供系列導(dǎo)向資助。這些政策在不同程度上刺激了高校師生創(chuàng)辦科技型中小企業(yè)的熱情，政策導(dǎo)向是催化劑。而天津市也建立了一系列的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和企業(yè)孵化器來(lái)幫助科技型中小企業(yè)發(fā)展。2012年，天津市科技型中小企業(yè)已達(dá)3.36萬(wàn)家，科技小巨人企業(yè)發(fā)展到1 744家，比較2011年有了長(zhǎng)足進(jìn)步。

3 協(xié)同創(chuàng)新模式下成果轉(zhuǎn)化的可行途徑

“2011計(jì)劃”是繼“211工程”和“985工程”之后，第3個(gè)體現(xiàn)國(guó)家意志的戰(zhàn)略性計(jì)劃。“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”（以下簡(jiǎn)稱中心）是高校深化機(jī)制體制綜合改革的試驗(yàn)田，而依托高校是中心建設(shè)的責(zé)任主體。“人才-學(xué)科-科研”是建設(shè)中心的主線，學(xué)科建設(shè)則包涵了人才與科研的發(fā)展與創(chuàng)新［2］。因此可以將中心作為成果轉(zhuǎn)化機(jī)制體制改革的試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行嘗試。

1）首先是創(chuàng)業(yè)型人才的培養(yǎng)。一是可通過(guò)實(shí)行科技特派員制度，拓展高校人員產(chǎn)業(yè)視野，提升成果行業(yè)化對(duì)接性。其選拔側(cè)重于高等院校中副高以上或具有博士學(xué)位的中青年科技人員，并且與科技型中小企業(yè)有一定的橫向合作經(jīng)歷。在通過(guò)各省科技局（科委）、教育局（教委）認(rèn)定后，派駐到各市、區(qū)縣、功能區(qū)的科技型中小企業(yè)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作。參與企業(yè)研發(fā)，解決企業(yè)生產(chǎn)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中的技術(shù)問(wèn)題，提升企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力；優(yōu)化企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)培養(yǎng)和引進(jìn)高層次技術(shù)人才和管理人才；在充分摸清企業(yè)技術(shù)需求基礎(chǔ)上，收集新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品信息，掌握相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展態(tài)勢(shì)和資源布局，協(xié)助企業(yè)制定技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略；根據(jù)企業(yè)技術(shù)需求和技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，面向國(guó)內(nèi)外尋找優(yōu)勢(shì)科技資源，努力促成企業(yè)與高等院校的有效對(duì)接和結(jié)合；推動(dòng)企業(yè)完善以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的知識(shí)、技術(shù)管理制度。發(fā)揮典型示范效應(yīng)，加快提升產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的層次和水平。為期1年，可以續(xù)聘，其派駐期間的工資、職務(wù)、職稱晉升和崗位變動(dòng)與所在高等院校在職人員同等對(duì)待。二是通過(guò)將企業(yè)科研技術(shù)人員、科研管理人員、市場(chǎng)策劃人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員納入中心人員，或?qū)Ｂ毣蚣媛殻晟瓶蒲衅溉慰己藱C(jī)制［3］，以提升中心科研人員的科技成果市場(chǎng)化視野。三是圍繞優(yōu)勢(shì)學(xué)科打造核心科研團(tuán)隊(duì)［4］，引進(jìn)科技前沿的高層次人才［5］，納入綜合性人才，如具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。四是培養(yǎng)高校教師“學(xué)術(shù)資本”的意識(shí)，提升知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移動(dòng)力［6］。

2）其次是成果分配利益機(jī)制的改革。在《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中將成果轉(zhuǎn)化收益以不同比例的獎(jiǎng)勵(lì)形式返給對(duì)成果創(chuàng)造及轉(zhuǎn)化重要貢獻(xiàn)人員，而《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定將成果轉(zhuǎn)化收益以報(bào)酬形式返給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人。雖然法律、法規(guī)條文明確規(guī)定成果分配收益應(yīng)部分返歸個(gè)人，但如何分配，分配比例計(jì)算方法不同文件存在不同解釋，高校在依據(jù)制定政策時(shí)存在無(wú)所適從的窘境［7］。因此中心即作為獨(dú)立運(yùn)作的實(shí)體，在具體實(shí)施操作上，可通過(guò)制定專門(mén)針對(duì)成果轉(zhuǎn)化后利益分配的管理辦法，明確利益分配的計(jì)算辦法和分配管理，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估［8］，并可在中心簽訂的合同中具體規(guī)定高校與科研人員之間以采取物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、入股投資等作為利益分配的方式。這應(yīng)與橫向經(jīng)費(fèi)區(qū)別處理［9］。

3）積極構(gòu)建“中心科技成果共享池”，從而調(diào)動(dòng)中心內(nèi)在動(dòng)力與外在動(dòng)力，如圖1所示。合作共享同類創(chuàng)新成果，從而減少重復(fù)研發(fā)所致資源浪費(fèi)。構(gòu)建共享池可實(shí)現(xiàn)中心內(nèi)科技成果共享以及中心成員間的資源互補(bǔ)與創(chuàng)新，從而減少企業(yè)研發(fā)成本［10］。同時(shí)可考慮設(shè)立專門(mén)的成果轉(zhuǎn)化情報(bào)部門(mén)對(duì)成果的社會(huì)需求、市場(chǎng)效益進(jìn)行日常預(yù)測(cè)、分析和研究［11］。以中藥行業(yè)為例，中成藥大品種的二次開(kāi)發(fā)和新藥研發(fā)應(yīng)著眼于大病種的臨床定位，再通過(guò)中藥制藥過(guò)程系統(tǒng)工程方法學(xué)、網(wǎng)絡(luò)藥理學(xué)等技術(shù)明晰中藥藥效組分［12-13］物質(zhì)基礎(chǔ)和安全性與療效，以此提升其科技水平［14-16］。通過(guò)高校、科研院所和企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，研發(fā)成果可用于成果共享池，進(jìn)行內(nèi)部共享，減少重復(fù)研發(fā)成本。

圖1 中心科技成果共享池轉(zhuǎn)化機(jī)制

總之，高校應(yīng)借助“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”創(chuàng)建的契機(jī)，將協(xié)同管理［17］運(yùn)用到科技成果管理中。以中心為獨(dú)立改革區(qū)，改變高校傳統(tǒng)的行政管理模式，在參與協(xié)作和共贏的柔性治理基礎(chǔ)上，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供新的路徑，從而提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率。在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，還應(yīng)注意成果共享分配的法律問(wèn)題，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)［18］。

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Discussion of scientific and technical achievements transformation paths in universities under the model of collaborative innovation

HE Su-fei，WANG Shuo，LV Si-si，F(xiàn)ENG Li，REN Ming
（Tianjin University of Traditional Chinese Medicine，Tianjin 300193，China）

How to turn the scientific and technical achievements by colleges and universities to industrial strength？It's also seems the process of transformation from research universities to entrepreneurial university.The collaborative innovation centers combine colleges and universities with enterprises tightly，which helps change the short and unilateral way by commission cooperation to long-lasting and associated one.

colleges and universities；scientific and technical achievements；industrial strength

G640

A

1673－9043（2016）01－0053-04

10.11656/j.issn.1673-9043.2016.01.14

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目（13ZLZLZF03400）；天津市高等學(xué)校科技發(fā)展基金計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)項(xiàng)目（2013ZX02）。

何俗非（1986－），男，碩士，助理研究員，研究方向?yàn)槌晒＠ⅹ?jiǎng)勵(lì)管理研究。

馮 莉，E-mail：fengli@tjutcm.edu.cn。

（2015-07-21）