協同創新模式下高校科技成果轉化路徑探討*

何俗非，王 碩，呂思思，馮 莉，任 明

（天津中醫藥大學，天津 300193）

·教育質量與改革·

協同創新模式下高校科技成果轉化路徑探討*

何俗非，王 碩，呂思思，馮 莉，任 明

（天津中醫藥大學，天津 300193）

實現高校科技優勢向產業優勢轉化，也是高校由研究型大學向創業型大學的轉變過程。協同創新中心將高校與企業原本松散的合作關系緊密綁定，將促進更多通過企業委托合作的短線、單方面形式逐漸進化為長效、聯合的形式。

高校；科技優勢；產業優勢

高校是中國科技創新體系的重要力量，每年高校均能產生大批的成果，包括論文、論著、專利、軟件著作權等。在官方鼓勵和市場環境導向下，高校也在積極尋求成果轉化的方式和途徑。“2011計劃”作為2012年中國科教體系主要推進的科技創新、針對機制體制改革的政策之一，為高校科技優勢向產業優勢轉化提供了重要契機。

1 高校科技成果產生的來源與問題

目前，國內高校科技成果產生的來源廣泛，以4種形式為主：1）依托國家經費縱向支持，進行自主研發產生成果。2）高校自主經費產生成果。3）企業委托合作產生成果。4）高校與企業聯合產生成果。

在4種形式中，縱向經費支持而生產的成果占據主導，由于教師更加重視高水平論文、論著等有利于職稱晉升的成果，相對而言，以專利為主的知識產權成果轉化則不受重視，且該類成果轉化率偏低、與企業需求存在一定差距、配套性和成熟性差等；即便轉讓，企業往往需要花費大量成本進行成果改造，這也成為制約高校科技成果轉化的障礙因素。據統計［1］，中國每年科技成果轉化率約至15%，而在一些歐美國家，該比例可高達45%，中國每年雖有近1萬項科技成果經過鑒定，然而少有能夠成功轉化案例。另一方面，成果轉化后利益分配也是直接的矛盾。目前國內很多高校科技成果轉化收益分配機制并不明確，導致成果完成人的正當利益難以得到保障，甚至個別科研人員私下進行轉讓，導致高校無形資產流失。

2 高校成果轉化的方式

目前高校成果轉化可大致概括為兩種主要方式：一是企業委托合作的成果打包轉讓，二是知識產權資本化。

1）企業委托合作的打包轉讓模式。這是比較傳統的成果轉讓形式。一種是根據合作意向，高校與企業簽定技術合同，規定成果轉讓條款，在完成委托合作后，高校將技術成果打包轉讓給企業；另一種是高校自主研發產生的科技成果，通過合同形式轉讓企業。高校在轉讓后多數不再參與后續成果開發活動，同時一般也不在成果市場化后受益。

2）知識產權資本化模式。大學專利、技術等知識產權資本化問題，已成為大學知識管理中不可忽視的研究內容。大學知識產權資本化是大學顯性知識資本化的主要表現形式，是大學通過技術市場的知識產權交易或通過知識產權和技術入股等形式實現知識的資本化，使專利、發明、專有技術等知識的所有者享有資本的收益和權益，實現價值遞增效應。

知識產權資本化的典型案例如劍橋大學所創的劍橋企業（以下簡稱CE）。CE為大學職工或學生創辦的企業提供大學種子基金，為高校與行業建立親密關系，為高校師生利用成果直接創業提供便利，并逐漸形成了創業公司集群。自1995年種子基金建立以來，CE資助下的創業公司集群已獲得超過8億英鎊的遠期投資和基金捐助，由CE控股企業約有68家，其中有11家企業在2011年或2012年間利稅超過2億英鎊（約合19.9億人民幣），見表1。在CE帶動下，劍橋地區目前有3 500多個技術公司和50 000個高科技工作，6個高科技園和一大批創新中心。

表1 CE資助創業公司2011年或2012年利稅超過2億英鎊名單

CE還以類似于商業代理的身份幫助高校科研人員實現創新成果的商業化。CE為高校提供決策咨詢、審查發明的許可前景，以及為教師創辦企業尋找初創階段關鍵投資的機會。尤其是在決策咨詢方面，CE能夠提供重要且有效的全方位咨詢服務，縮短高校與政府、行業、公共部門分享知識產權成果的時間，其中包括合約條款協商、大學實驗室使用安排、發票開具、收帳和利益分配等詳盡的服務。如高校人員需要任何上述需求，可與CE簽立咨詢合同，在合同保障下迅速開展成果轉化活動。

再以天津市為例。為進一步促進創新體系發展，實現科技優勢向產業優勢的快速轉化，天津市委市政府于2012年推出10條新政，部分條目大力助推高校師生創辦科技型中小企業。其中主要條目包括支持并鼓勵天津市的高校與科研院所的科研人員離崗創業，在一定期限內保留所在單位的職稱職務和待遇；允許他們將職務發明成果所得收益，按大比例屬科技人員及本團隊享有；對在校大學生（研究生）休學創辦科技型中小企業，學校應接受保留學籍2年的申請；對新注冊的初創期科技型中小企業，給予一定財政資金獎勵；且對科技型中小企業購買高校、科研院所的科技成果或開展產學研合作項目，給予其技術交易額或合同額一定比例的財政補貼，以鼓勵企業投資高校科技成果等。天津市還設立自主創新產業化重大項目實施計劃、科技發展戰略研究計劃、應用基礎與前沿技術研究計劃、科技支撐計劃、科技成果轉化及產業化推進計劃、科技創新體系及條件平臺建設計劃、科技型中小企業技術創新資金、科技創新專項資金，鼓勵高校大型科學儀器開放共享，并提供限額補貼（按年度給予每個服務機構不超過服務費用50%、最高50萬元的財政資金補貼）、設立科技型中小企業技術交易財政補貼等，為高校創辦科技型中小企業提供系列導向資助。這些政策在不同程度上刺激了高校師生創辦科技型中小企業的熱情，政策導向是催化劑。而天津市也建立了一系列的高新技術產業園區和企業孵化器來幫助科技型中小企業發展。2012年，天津市科技型中小企業已達3.36萬家，科技小巨人企業發展到1 744家，比較2011年有了長足進步。

3 協同創新模式下成果轉化的可行途徑

“2011計劃”是繼“211工程”和“985工程”之后，第3個體現國家意志的戰略性計劃。“2011協同創新中心”（以下簡稱中心）是高校深化機制體制綜合改革的試驗田，而依托高校是中心建設的責任主體。“人才-學科-科研”是建設中心的主線，學科建設則包涵了人才與科研的發展與創新［2］。因此可以將中心作為成果轉化機制體制改革的試驗區進行嘗試。

1）首先是創業型人才的培養。一是可通過實行科技特派員制度，拓展高校人員產業視野，提升成果行業化對接性。其選拔側重于高等院校中副高以上或具有博士學位的中青年科技人員，并且與科技型中小企業有一定的橫向合作經歷。在通過各省科技局（科委）、教育局（教委）認定后，派駐到各市、區縣、功能區的科技型中小企業開展產學研結合工作。參與企業研發，解決企業生產和新產品開發中的技術問題，提升企業產品競爭力；優化企業研發團隊，為企業培養和引進高層次技術人才和管理人才；在充分摸清企業技術需求基礎上，收集新工藝、新技術、新產品信息，掌握相關技術領域的發展態勢和資源布局，協助企業制定技術發展戰略；根據企業技術需求和技術發展戰略，面向國內外尋找優勢科技資源，努力促成企業與高等院校的有效對接和結合；推動企業完善以知識產權為核心的知識、技術管理制度。發揮典型示范效應，加快提升產學研結合的層次和水平。為期1年，可以續聘，其派駐期間的工資、職務、職稱晉升和崗位變動與所在高等院校在職人員同等對待。二是通過將企業科研技術人員、科研管理人員、市場策劃人員、市場營銷人員納入中心人員，或專職或兼職，完善科研聘任考核機制［3］，以提升中心科研人員的科技成果市場化視野。三是圍繞優勢學科打造核心科研團隊［4］，引進科技前沿的高層次人才［5］，納入綜合性人才，如具備知識產權相關專業人才的培養與引進。四是培養高校教師“學術資本”的意識，提升知識創新、技術創新向市場的轉移動力［6］。

2）其次是成果分配利益機制的改革。在《中華人民共和國促進科技成果轉化法》中將成果轉化收益以不同比例的獎勵形式返給對成果創造及轉化重要貢獻人員，而《中華人民共和國專利法》規定將成果轉化收益以報酬形式返給發明人或設計人。雖然法律、法規條文明確規定成果分配收益應部分返歸個人，但如何分配，分配比例計算方法不同文件存在不同解釋，高校在依據制定政策時存在無所適從的窘境［7］。因此中心即作為獨立運作的實體，在具體實施操作上，可通過制定專門針對成果轉化后利益分配的管理辦法，明確利益分配的計算辦法和分配管理，完善知識產權評估［8］，并可在中心簽訂的合同中具體規定高校與科研人員之間以采取物質獎勵、入股投資等作為利益分配的方式。這應與橫向經費區別處理［9］。

3）積極構建“中心科技成果共享池”，從而調動中心內在動力與外在動力，如圖1所示。合作共享同類創新成果，從而減少重復研發所致資源浪費。構建共享池可實現中心內科技成果共享以及中心成員間的資源互補與創新，從而減少企業研發成本［10］。同時可考慮設立專門的成果轉化情報部門對成果的社會需求、市場效益進行日常預測、分析和研究［11］。以中藥行業為例，中成藥大品種的二次開發和新藥研發應著眼于大病種的臨床定位，再通過中藥制藥過程系統工程方法學、網絡藥理學等技術明晰中藥藥效組分［12-13］物質基礎和安全性與療效，以此提升其科技水平［14-16］。通過高校、科研院所和企業聯合攻關，研發成果可用于成果共享池，進行內部共享，減少重復研發成本。

圖1 中心科技成果共享池轉化機制

總之，高校應借助“2011協同創新中心”創建的契機，將協同管理［17］運用到科技成果管理中。以中心為獨立改革區，改變高校傳統的行政管理模式，在參與協作和共贏的柔性治理基礎上，為高校科技成果轉化提供新的路徑，從而提高高校科技成果轉化率。在轉化過程中，還應注意成果共享分配的法律問題，提高知識產權保護意識［18］。

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Discussion of scientific and technical achievements transformation paths in universities under the model of collaborative innovation

HE Su-fei，WANG Shuo，LV Si-si，FENG Li，REN Ming
（Tianjin University of Traditional Chinese Medicine，Tianjin 300193，China）

How to turn the scientific and technical achievements by colleges and universities to industrial strength？It's also seems the process of transformation from research universities to entrepreneurial university.The collaborative innovation centers combine colleges and universities with enterprises tightly，which helps change the short and unilateral way by commission cooperation to long-lasting and associated one.

colleges and universities；scientific and technical achievements；industrial strength

G640

A

1673－9043（2016）01－0053-04

10.11656/j.issn.1673-9043.2016.01.14

天津市科技發展戰略研究計劃項目（13ZLZLZF03400）；天津市高等學校科技發展基金計劃項目專項項目（2013ZX02）。

何俗非（1986－），男，碩士，助理研究員，研究方向為成果、專利、獎勵管理研究。

馮 莉，E-mail：fengli@tjutcm.edu.cn。

（2015-07-21）