完善風險預警監管體系，促進我國貿易順利開展

謝立洲 唐明文 張新良

【摘要】多年來，我國在檢驗監管工作中嘗試對進出口產品、企業實施多維的分類管理。但是，這些風險管理工作，各自為營，獨立作戰，風險預警監管體系存在不少問題，本文作者根據這些問題提出首先要思想上必須高度重視風險預警體系的作用，其次要加強風險預警人才的培養等措施以完善風險預警監管體系。

【關鍵詞】風險預警 貿易

自從國家質檢總局成立以來，陸續出臺了《出入境檢驗檢疫風險預警及快速反應管理規定》等涉及風險管理的部門規章，并修制定了《商檢法》及其實施條例，不僅確定了安、衛、環、健康、防欺詐的五項目標，而且明確了“建立進出口商品風險預警機制”的工作職責，為工作提供了法制基礎。

多年來，各地檢驗檢疫部門在檢驗監管工作中嘗試對進出口產品、企業實施多維的分類管理，在各類高風險敏感商品、專項業務中進行著監管模式的調整優化，在出口玩具、塑化劑等重大突發事件應對中發揮了重要的作用。

但是，這些風險管理工作，各自為營，獨立作戰，風險管理的理念就像散落在各個業務中的美麗珍珠，沒有很好的規劃成有體系的珍珠鏈，也就是沒有形成系統性的規范理論。

一、風險預警監管體系中存在的問題分析

在肯定成績的同時，我們還應清醒地看到，我們的風險預警監管體系建設工作仍然存在一些薄弱環節。

（一）思想上還有待提高

相關進出口部門對風險預警體系的認識更多的停留在對風險預警信息平臺信息的錄入，對下發預警通知機械的執行，對主動風險評估和風險調查的意識不足，對信息化系統獲取信息的熟悉程度和技術能力還不高。

（二）基礎理論研究還需深入

首先是研究廣度不夠，很多工作制度雖然都提到了要運用風險管理理念，但具體落實條款并沒有涵蓋風險管理理論中必須包括的重要環節；其次是研究深度不夠，由于專業人員不足，缺少對基于產品本身的安全風險特性，以及銷售使用環節中發生潛在風險的研究，普遍缺乏不安全商品判斷的可執行技術標準和規范性文件。

（三）體系建設還不健全

風險監控模式還不夠成熟，監管體系尚不完備，無論是信息監測和追溯調查的執法依據仍然薄弱；與系統外部門的協作共建機制還未廣泛形成，制度標準建設尚需加強。

（四）資源配置不足

在當前的預算中，用于風險管理的專項經費還未下達，各直屬局專職從事風險評估和調查的專業人員缺乏，一線監管人員配備不足。

（五）技術手段不足

風險管理信息化系統還沒有和現有質量監管系統等業務系統相互融合，數據和指令不能及時互相傳遞，風險管控措施指令不能通過信息化手段進行有效布控，已形成的風險信息得不到充分共享，與系統外暫未形成數據化的信息共享、互聯互通。

二、完善風險預警監管體系的措施

（一）思想上必須高度重視

風險預警監管體系是檢驗監管的核心，這個系統做好了，能極大地促進對提高我國出口產品質量以及增加出口量，提高我國產品在國際上的聲譽。所以思想上一定要重視，認識其重要性，充分理解其含義，并且落實到具體工作中。

（二）加強風險監管人才的培養

人才是根本，我國進出口部門都還沒有固定的人員負責檢驗監管風險管理工作，這勢必影響監管體系建設，及其應用。所以，我們要建立專門的部門負責來進出口商品的風險預警管理工作，共同營造風險管理與實際業務結合的有益氛圍，形成一支穩定的風險監管體系研究和執行隊伍。同時，要加強人員培訓和考核。

（三）各級部門之間要統一協作

風險預警監管體系建設的基礎在于全員參與，要形成全方位、立體式風險監測網絡。首先，中央層面是決策層，發揮信息中樞和指揮中心的作用；其次，地方層面是樞紐層，發揮承上啟下的作用，做好轄區內風險信息的研判，結合轄區的特點，將總局的要求轉化為對分支機構明確的工作指令；再次，地方下面各單位層面是執行層，落實地方下達的各項風險管理工作的目標、程序和要求，起到信息采集員和作戰排頭兵的作用；最后，各風險監測中心和技術機構是整個體系的風險信息數據中心和風險研判技術中心，要發揮技術支撐作用，成為信息樞紐和參謀部。

（四）必須強化應用，務求取得實效

當前，風險管理監管體系仍然只是一個單獨體系，并沒有起到真正的檢驗監管作用，我們要以風險管理平臺為中心，進行大數據分析，逐步實現質量安全風險預警的自動化與智能化，在數據分析的基礎上開展檢驗監管工作，包括監管模式調整、信息發布、成效宣傳。同時也要強調執行力，對信息報送要實時準確，對預警發布要快速到位，對措施執行效果要及時反饋，對周邊風險因素要敏銳洞察。

（五）必須加強交流，促進全面提升

風險預警監管體系建設不是一朝一夕的工作，當前許多工作還需要研究完善，各部門人員要加強溝通交流，共同提升風險預警監管體系建設水平。一要加強理論研究。政府要組織各部門要從實用性角度進行風險管理體系研究。各單位也要結合實際，圍繞風險預警監管體系建設，加強實踐探索和理論創新，既出實踐成果，又出理論成果。二是加快風險預警信息化平臺建設和升級。我們要進行大數據分析，從而為風險預警服務，這就必須要加快風險預警信息化平臺的建設，通過平臺建設，讓數據平臺為風險預警服務。

參考文獻

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