淺談我國古代官吏懲戒制度的探究

孟　兆河北大學

淺談我國古代官吏懲戒制度的探究

孟兆
河北大學

我國自古以來就建立了官吏的懲戒制度，懲戒制度的建立保障了各個朝代的統治并維護了社會的穩定，具有非常重要的作用。不同朝代擁有不同的懲戒的形式和律法，同時也設立了懲戒機構，保持了中國文明的延續。

中國古代；官吏懲戒；制度；機構

我國歷代的統治者在經過了各自漫長的政治實踐和對前任朝代興亡的探索總結中意識到，只有讓官吏的隊伍廉潔高效，防止其違法，才能夠使官僚機制正常運轉，才能夠維護社會穩定，因此在歷史的積累下形成了系統的管理懲戒制度。而對于官吏的懲罰，不僅僅是為了懲罰官吏，讓其自身受到教育，更重要的是能夠安撫一方，使更多受眾群體受戒。

一、官吏懲戒的相關理論

“懲戒”在《辭海》中被意為“懲治過錯，警戒將來”，實際中，還做懲罰、告誡、處治來解釋。為防止違法者對同樣的錯誤再次違反，有三種方法：一是剝奪其再犯的能力；二是剝奪欲望；三十使其產生恐懼感，不敢再次違反。對于官吏來說，第一種方法是通過關押、監禁等方式使其不再犯錯，而第二種方法則是通過理性教育的方法來引導使其不愿再犯，第三種方法是官吏有能力和欲望犯錯，但是由于畏懼心理而不敢犯錯。

建立官吏的懲戒制度有其必要性，這是對人性惡端的一種遏制，是對性善端的一種擴充。對官吏的有效懲戒，包括以下兩個方面：對官吏惡端進行了打擊，同時也對善端進行了弘揚。建立懲戒制度也是對人追求利益欲望等方面進行了一項具有嚴格規定的引導，對不符合法律、法規的行為進行規范和懲戒。

二、我國古代官吏的懲戒機構

我國在早期便設立了監察機構，西周是小宰，掌管刑法，對官吏進行監察。秦朝設置了御使大夫，起到監察作用。唐朝御史臺設置大夫一個。明清時期設置了都察院。

三、我國古代官吏懲戒種類

我國歷代社會關于官吏懲戒規定的種類是多種多樣的，以下是其主要方面：

（一）不用君命

我國古代權利是高度集中的，官吏需要無條件地執行君主命令，否則即構成了犯罪。在夏商時期，如果不聽從君主的命令，本人要殺頭，同時還會戮及妻子。漢代權利也是集中在皇帝和出身王侯的宰相手里，官吏不按君主意思形式會受到不同方式的懲罰。在元朝，雖然不及原先歷代嚴格，但依然存在“天下諸司官吏嚴守紀綱，忠君愛民，不結黨亂政，不貪財好貨”的吏治要求。明清兩個朝代，處罰相對較輕，但是有更加詳細的規定。

（二）上書奏事不實

在我國傳統的統治中，作為臣民，對皇帝忠心是基本義務，官吏也同樣需要遵守。明朝對上書奏事不實的情況處罰較為嚴重，“凡對制及奏事上書詐不以實者，杖一百，徒三年；……若奉制推按問事報上不以實者，杖八十，徒兩年”。

（三）忠于職守

官吏的基本職責便是忠于職守，對公務曠廢的官吏有其相應的處罰制度。《尚書·胤征》中寫到：“夏朝仲康統治之時，羲和氏為職掌天文之官，曠于職守，未能事先計算出日食，犯了殺頭之罪，遭到誅殺”。

（四）定期性懲戒

以明代懲戒制度為例，定期懲戒也是官吏懲戒的一個組成部分，它和官吏的定期考核相結合。明代的考課由考滿和考察兩項組成。考滿是考評一些具有任期年限的官吏。考滿法分為三個階段，分別為：三年初考，六年再考，九年通考，每個階段的考課完成后叫做“考滿”。每個歲那年都要進行考核，并分為以下三個等級：稱職、平常、不稱職。這樣的考核形式讓官員們有競爭意識和危機意識。

對于中央和地方官吏的考核方面，京城六部五品以下的官吏，要聽從該衙門正官四品以上以及翰林院、通政使司、中書舍人、給事中、東宮官、儀禮司、判祿司，九年任滿取自上裁。對于地方官吏考核部門，明代政府為了以防布、按二使在考核的過程中進行串通，對抗朝廷，由按察使支持，按察使考滿之后，是由監察御史來主持，以此類推，在監察御史考滿之后由皇帝控制。這樣總是在三者之間形成了一種牽制，而最終的任免權是在皇帝手里。總而言之，不管是中央的官吏還是地方的官吏，最終都是由中央政府或者是皇帝掌控考核權力的。

（五）非定期懲戒

對官吏的非定期懲戒分為公罪和私罪兩部分進行懲處。對于私罪，它的危害性更大，并且具有更加深刻的影響，含有故意的性質，因此對于官吏犯私罪的處罰是比公罪更加嚴重的。

（六）結黨

交結朋黨，結黨營私是厲禁。在《明律》中有明確規定，對于進獻讒言左使其殺人的，死罪。在朝廷官員中交結朋黨，紊亂了朝廷政治的，也是死罪。妻子為奴，則財產要收歸朝廷。如果刑部和大大小小的衙門中各官吏不能夠執行法律，而聽從上司的指使，也按相關要求定罪。清朝對于交結朋黨，結黨營私的處罰和明朝類似，在《大清律》中也有明確細致的規定，同時對于宣告的人可免本罪，對于犯人財產予以充賞。

（七）泄露朝廷機密

作為朝廷官吏，會知曉一些關系到國家安危的大事，若告訴他人，會影響到社會的治安，因此作為朝廷的官員，不能泄露朝廷機密，要嚴格堅守。朝廷機密不僅僅限制于軍事機密，泄露“常事”也是會受到相應的處罰的。對于《明律》中便有明確的規定：凡是知曉朝廷和總兵、將軍調動兵力討襲外藩等機密而將此機密泄露給敵人的，是死罪，如果是邊疆報到軍事大事的，杖一百，徒三年，對于近侍的官員泄露機密的一律斬首，泄露常事，要杖一百。

（八）收受財物

我國歷代都要求官員清正廉潔，而收受財物屬于不廉潔。在夏朝時期收受財物是被認為是罪大惡極的，《夏書》中提到為官不廉者，是要處以死刑的。唐朝之后，對于此項罪行的處罰和規定則更加細致，分出來了事先不受財和事后受財。官員既不能收受他的管轄范圍內吏民的財物，也不能收受出使財物。對于沒有損害國家權益的行為，因其對社會危害較小，會從輕處罰。

（九）監守自盜

官吏不能夠利用職務之便來盜竊所管轄范圍內的官府財物。

（十）奸淫吏民妻女

作為官員，是要保境安民，如果利用職位之便來奸淫所管轄范圍的軍民妻女，這種情況給社會帶來的后果非常嚴重，會造成社會矛盾的激化。因此，這種行為也是嚴厲禁止的。在明朝有詳細的規定，如果出現官吏奸淫所管轄區域軍民妻女的，將被免職。如果是奸淫婦女囚犯，則是打杖一百，徒三年。

以上十條是我國古代常見的官吏懲戒種類，也是日常中對國家制度和百姓安全危害最大的，通過懲戒這些官吏可以整肅官紀、懲前毖后，保障國家和百姓的權益，更好的維護統治階級長治久安。

[1]王曉天.中國古代監察制度述論.湘潭大學學報，1991.

[2]曹春華.中國古代監察制度述論.西南政法大學，2007.