從新自由制度主義視角來探析亞投行成立的意義

王卓

[摘 要]亞洲基礎設施投資銀行（Asian Infrastructure Investment Bank ）（簡稱亞投行）的建立有其理論與現實背景，新自由制度主義作為其理論支撐，即在相互依賴的條件下通過國際機制來進行合作；同時又有其現實的需要，如國際形勢的變化，中國對外戰略的變化以及亞洲地區基礎設施建設存在的現實資金缺口。亞投行的建立不僅符合中國的利益，而且為亞洲地區，乃至整個世界都會帶來發展機遇，在國際合作的基礎上來實現互利共贏，共同發展。

[關鍵詞]亞投行；國際機制；國際合作

[中圖分類號]D80 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）06 — 0034 — 03

一、新自由制度主義理論內涵

由于國家間相互依賴程度的加強，在國際機制的框架下進行國際合作便成為新自由主義的主要理論內容。

在國際政治中，相互依賴即國家之間或不同國家的行為體之間的相互影響。新自由主義提出復合相互依賴這一國際系統的理想模式，是指國家之間存在著多渠道聯系，各問題之間沒有等級之分，各國之間彼此不使用武力。復合相互依賴的分析模式有力的論證了當前國家間關系的特征。亞洲作為具有巨大經濟增長潛力的地區，加之其各個國家的多樣性，使得亞洲國家之間有很強的互補性，從而在經濟、政治等方面的相互依賴程度日益深化。

基歐漢認為，國際機制包括國際組織、國際機制和國際慣例。國際機制，是指在國際關系特定領域里由行為體愿望匯聚而成的一整套明示或默示的原則、規范、規則和決策程序①。相互依賴的深化，促使著國際機制的創立。基于目前亞洲地區的區域合作機制還處于整合發展階段，要推動形成一個具有較大影響力與執行力的區域合作組織，則需要建設一套區域合作機制，以規則制度約束各方，實現各方的合作共贏。

國際合作，即通過國際談判，國家之間的政策進行相互協調而達成的一種結果，也就是說當一個國家所遵循的政策得到了其他國家的認可，與此同時，其他國家也認為該國所遵循的政策能夠促使自己的目標的盡快實現，從而形成的雙邊或多邊合作。國際合作的實現離不開國際機制的保障，因為國際機制具有多方面的功能：匯聚各國政府的行為預期，提供信息溝通的渠道，改善信息的質量和減少信息的不對稱性，降低交易的成本，賦予行動和政策的合法性，改變行為者的利益偏好，協調和調整各國政府的政策和行動，減少不確定因素。②亞投行的設立正是為亞洲國家間，乃至歐亞國家之間的合作提供了一個不可或缺的平臺。

二、亞投行成立的背景

（一）國際形勢的變化

自2008年金融危機之后，全球的經濟格局發生了重大變化，西方國家經濟發展態勢落后于新興市場國家，新興市場國家在全球政治與經濟中的影響力越來越大。然而，不容忽視的是，目前國際經濟政治秩序仍是以西方發達國家為主導，與亞洲密切相關的三大國際金融機構——世界銀行、國際貨幣基金組織、亞洲開發銀行，都是以發達國家的利益為出發點。發展中國家即使是成員國，其利益與愿望也很難得以實現。動態調整的全球經濟格局和復雜多變的國際經濟形勢，在客觀上要求中國這一全球第二大經濟體和最大的新興市場國家在新一輪對內改革和對外開放戰略上有所突破和創新，特別是在實現自身發展的同時對全球經濟的可持續發展有所貢獻。①因此，以中國為代表的新興市場國家建立起一個平等、互利、共贏的金融機構——亞投行。

（二）中國對外戰略的變化

隨著中國國際地位與實力的上升，中國的對外戰略發生了變化，以習近平為核心的新一代領導集體上臺以后，中國的對外戰略逐漸由“有所作為”變為“奮發有為”，中國對于重要的地區和全球事務以及國際社會對于中國作為新興大國的期待不再一味采取“低調超然”的態度，而是表現出了積極參與國際機制構建、主動向國際社會提供公共產品的強烈政治意愿。習近平在亞信峰會上更是提出亞洲新安全觀，構建亞洲命運共同體，以實現可持續安全。成立亞投行，正是我國主動嘗試外交方式創新，將自己的經濟、科技等硬實力與新設想、新方案等“軟產品”更好的融合，通過構建多邊國際機制的方式積極介入地區事務，以實現互利共贏，共同發展。

（三）亞洲地區基礎設施建設存在的現實資金缺口

從1997年金融危機之后亞洲地區的基礎設施建設就陷入了困境，地區內許多政府都減少了基礎設施的投入。“亞洲世紀”需要亞洲國家可持續的快速發展，而亞洲國家基本上都是發展中國家和新興經濟體，它們在基礎設施方面都比較落后或相對滯后，迫切需要巨額投資。從當今全球經濟發展格局來看，區域一體化程度越來越高，但基礎設施發展水平低、缺乏互聯互通問題是制約發展的一大瓶頸。亞洲地區基礎設施發展滯后于經濟增長，無論在質還是量上均低于國際標準，對亞洲經濟發展造成了相當嚴重的制約，即使把世界銀行集團、發達國家開發援助都考慮在內，資金缺口依然很大。②

三、亞投行成立的意義分析

（一）對世界的意義

從經濟意義來看，亞投行正式投入運行后，亞洲基礎設施建設就有了更多的融資渠道，從短期來看，有利于亞洲國家基礎設施建設規模擴大，將拉動區域內和亞洲以外其他經濟體的投資，從而加快全球經濟復蘇的步伐；從長期來看，亞洲仍然是全球經濟的引擎③，亞洲新興國家和發展中國家基礎設施條件的改善，便于更好的發揮自己的資源、區位等優勢推動經濟全球化進程，為世界貢獻更多的發展機遇。比如東盟國家可以通過亞投行這個融投資平臺，推動公路升級改造、區域高鐵、貿易港口以及通訊等基礎項目的建設，在提升東南亞地區國家經濟自主發展能力的同時彌補東南亞地區國家地域狹小的劣勢，拓寬容納產業轉移的空間，以便充分發揮勞動力成本低廉的優勢，更好地接受來自西方發達國家和中國的產業轉移，尤其是制造業資本的轉移④。

從戰略意義來看，一方面，亞投行投入運行后將與世行、亞行等現有多邊金融機構形成互補，有利于緩解現有國際治理機制出現的治理赤字問題，完善國際金融治理體系；另一方面，成立亞投行，而且是專注于基礎設施建設領域的多邊金融機構，雖然不能重塑國際金融秩序，但將推動現有金融治理體系進行必要的改革，促進世界經濟更加均衡、包容、可持續發展，最終推動建立公平、正義、合理的國際政治經濟新秩序。

（二）對亞洲地區的意義

第一，亞投行不是個純粹商業性質的機構，是亞洲廣大新興國家和發展中國家在協商一致、照顧各方舒適度基礎之上服務于成員國基礎設施建設的具有亞洲特色的多邊開發機構，成員國多為發展中國家，正在經歷發展中國家的發展歷程，因此更能理解發展中國家面臨的困難和挑戰，便于用更加符合發展中國家的思路和方式扶持和幫助成員國的發展。同時，亞投行是一種多邊機制性安排，無疑將會推動國家間合作機制化，有利于國家間長期、穩定的合作。

第二，亞投行的成立有利于地區國家加快交通上的互通互聯，增強地區自我發展能力，為經濟發展注入持久動力。同時，亞洲地區國家基礎設施水平的提升能夠明顯改善地區國家的投資環境，便于更好的發揮區位和資源優勢，充分挖掘區域經濟潛力，提升區域經濟發展競爭力。

第三，亞洲基礎設施投資銀行投入運行以后將會推動泛亞鐵路、第三歐亞大陸橋、貫穿亞歐的高鐵項目、海上絲綢之路沿線港口、中國與中亞油氣管道等基礎設施建設，實現陸上和海上互聯互通，促進區域國家在貨物貿易、服務貿易、投資等其他領域的合作，加快亞洲地區經濟一體化進程。

（三）對中國自身的意義

首先，亞投行為我國推動落實“一帶一路”戰略提供資金支持。構建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路，其要義在于密切我國同東盟國家、中亞、南亞周邊國家以及歐亞非之間的經貿關系，實現區域國家互聯互通，深化區域交流合作。亞投行作為“一帶一路”的投融資平臺，能夠幫助“一帶一路”沿線國家的基礎設施建設，不斷深化互聯互通建設，加強我國與亞歐非國家之間的聯系。而且，對于我國目前存在的產能過剩，外匯儲備等問題，亞投行與“一帶一路”可以幫助實現產業轉移、資本輸出，讓外匯儲備變成外匯資本提高其投資效益，以實現國家利益。

其次，亞投行是我國對“走出去”戰略進行的頂層制度設計，有利于提升我國對外投資的安全保障系數，推動我國對外投資多元化。新世紀以來，中國企業積極響應國家“走出去”戰略，走向海外開拓國際市場，特別是2002年以來，中國海外投資駛入快車道。中鋁收購力拓失敗、TCL收購湯姆遜最終不得不因為巨額的損失而放棄的案例表明，中國對外投資出現的問題不僅僅是因為中外制度、環境的差異，最根本的原因在于缺乏頂層制度設計①。國際機制的主要功能是匯聚各國政府的行為預期，提供國家間信息溝通的渠道，提高信息質量和減小信息不對稱性。亞投行就是一個政府間多邊機制性安排，我國參與對外投資的企業可以通過亞投行這個投資平臺獲取高質量的可靠的有關投資對象國經濟社會、人文環境等方面的信息，可以減小對外投資的不確定性，避免我國企業在對外投資過程中出現“水土不服”的情況。而且，亞投行作為一個政府間多邊機制，成員國政府在協商基礎上達成的一系列有關原則、規則和規范的共識可以調節和約束成員國行為，可以避免出現投資對象國單方面終止合作和撕毀協議的情況。例如2013年中緬合資萊比塘銅礦開發項目被緬甸單方面停止②；2014年中國在濟州道的多個開發項目突然被韓國方面喊停③；2015年斯里蘭卡政府突然宣布暫停中方投資的科倫坡港口城項目。總之，亞投行通過向我國參與基礎設施投資的企業提供高質量的信息或懲罰故意欺騙行為的方式來提升我國對外投資的安全系數。

最后，成立亞投行不僅僅是我國向國際社會提供一種公共產品，同時也是我國外交方式創新和創制能力提升的標志。一方面，面對國際形勢的深刻演變和我國與世界關系的歷史性變化，我國在保持外交政策連續性和穩定性的同時，也需要積極推動外交理論與實踐的創新④，而成立亞投行就是我國外交方式的重大創新，是外交實踐創新的重要組成部分。亞投行是中國將經濟、科技等硬實力與中國方案、中國智慧、中國觀念等軟實力相結合的產物，表明中國開始通過構建多邊國際機制，運用巧實力來追求自己的戰略目標，是外交方式的重大轉變。另一方面，中國要想成為一個真正受到國際社會尊重、支持、信任的大國，必須要敢于擔當，要向國際社會提供更多的公共產品，要通過主導國際多邊機制的構建，掌握規則制定權和話語權。比如，美國在二戰以后，憑借其強大的政治號召力和經濟、軍事硬實力，通過構建多邊制度網絡來主宰國際秩序。即便是在21世紀，由于新興大國的群體性崛起和經濟高速增長，世界多極化趨勢進一步發展，美國仍然極力通過主導構建區域性多邊機制來維護自己的世界領導地位。比如，美國在積極推動TPP和TTIP自由貿易協定貿易談判，就是想先發制人，加強發達國家聯合，率先建立引領全球下一輪貿易與投資自由化的新規則，以維護其在全球經濟治理中的領導地位。⑤雖然中國堅持和平發展道路，不會謀求世界霸權，但是并不意味著中國不可以成為維護世界和平的世界大國。亞投行是在中國倡議、組織、協調下建立的多邊機制性安排，是中國創制能力提升的標志，標志著中國在通往世界大國的路上邁出了堅實的一步。

三、結語

亞投行，作為符合亞洲發展中國家意志和利益，同時具有亞洲特色的國際治理新機制，既是對現有國際治理機構面臨的治理赤字問題的有效彌補，又是對以西方發達國家為主導的不平等的治理體系的矯正。因此，成立亞投行不僅可以為亞洲國家爭取更大的發展自主權，搭建共謀發展的平臺，而且有利于推動國際秩序向更加公平、合理的方向發展。對于中國來說，成立亞投行是中國主動適應外交新常態的嘗試，是中國外交方式創新的重要實踐，是中國創制能力提升的重要標志。中國通過向國際社會提供多邊機制以及解決問題的新方案、新設想等“軟產品”的方式積極介入地區事務，不僅有利于提升中國在地區和全球事務中的話語權和塑造力，而且這些外交實踐最終會形成制度紅利回流中國。亞投行的成立，將成為中國加強與亞洲國家以及域外經濟體合作的重要制度載體，為我國營造和平穩定的周邊和國際環境，以早日實現中華民族偉大復興的中國夢的奮斗目標。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕〔美〕羅伯特·基歐漢.霸權之后—世界政治經濟中的合作與紛爭〔M〕.蘇長和，信強，等，譯.上海：上海人民出版社，2006 .

〔2〕〔美〕羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈著.權力與相互依賴〔M〕. 門洪華，譯.北京：北京大學出版社，2012 .

〔3〕倪世雄. 當代西方國際關系理論〔M〕.上海：復旦大學出版社，2001.

〔4〕Stephen D. Krasner，“Structural Causes and Regime

Consequences： Regimes as Intervening Variables”， International Organization， Vol. 36， 1982.

〔5〕喻常森.亞太地區合作的理論與實踐〔M〕.北京：中國社會科學出版社，2004.

〔6〕阮宗澤.中國崛起與東亞國際秩序的轉型——共有利益的塑造與拓展〔M〕.北京：北京大學出版社，2007.

〔7〕王達.亞投行的中國考量與世界意義〔J〕.東北亞論壇.2015，（03）.

〔8〕楊潔篪.在紛繁復雜的國際形勢中開創中國外交新局面〔J〕.國際問題研究，2014，（01）.

〔責任編輯：張 港〕