農戶參與小型農田水利建管意愿的影響因素
——基于全國21個省3552份問卷的調查

張鴻玉

(河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100)

農戶參與小型農田水利建管意愿的影響因素

——基于全國21個省3552份問卷的調查

張鴻玉

(河海大學 公共管理學院，江蘇 南京 211100)

摘要：基于全國21個省農戶問卷的調查數據，通過線性回歸方法對影響農戶參與意愿的因素進行了分析，結果表明：文化程度、農業勞動力人數、承包地面積、有社會資本和農田水利設施購置補貼、農田水利設施數量不夠等變量對參與意愿呈正向影響；而年齡、百姓對干部不信任等變量呈負向影響；男性比女性、以農業收入為主的比以非農業收入為主的家庭參與意愿更高。據此提出了加大社會政策補貼、開展教育培訓、提高農民文化素質和干部職業素質、提高對農業生產重視力度等建議。

關鍵詞：小型農田水利；管理和建設；參與意愿；影響因素

0前言

羅興佐[1]在對荊門五村的調查結果中指出，政府期望通過產權改制利用市場連接水利工程單位與個體農戶間的合作供水關系，但由于搭便車行為使沒有權威的水利單位和用水協會無法有效組織高度分散且合作難的農戶參與水利設施的建設管理，導致有水用不上。農民對農田水利設施建設和維護的合作陷入困境,此外，我國農村小型農田水利設施存在投入不足、建設滯后、損毀嚴重等問題，因此，迫切需要增加建設投入和管護，當前我國農田水利建設主要由政府支持，如何調動農戶的參與積極性，是目前亟需解決的問題。要引導農戶積極參與農田水利的建設和管理，就必須從理論與實證上分析影響其參與意愿的因素[2]。

國外學者對小型農田水利設施的合作供給進行了理論探討和實證分析，Ostrom[3]提出了一系列公共池塘資源和持續利用資源的制度安排，通過小型農田水利實證研究系統分析了小型農田水利所面臨的各種困難及原因，提出了小型農田水利利益相關者應通過以平等的相互交流來共同構建改善集體行動結果的實際運行規則；Araral[4]分析了菲律賓大型灌溉區的灌溉協會向成員籌資籌勞共同維護水渠質量的行動效果以及背后原因。在農田水利設施的投入和管護方面，國外學者普遍認為，把政府負責的管理職責部分或全部移交給農民協會或其他私人部門才是最有效的途徑[5]；如何建立農民自己的組織或其他非政府組織來進行有效管理是農業灌溉管理由集權向分權轉化的根本途徑[6]。而Dan Assaf[7]認為政府的作用更為重要，政府財政的積極投入對農業經濟的發展發揮了很大作用。

在農民參與農田水利設施建設和管護的意愿上國內學者也做了大量的實證研究。劉輝等[8]在對湖南省糧食主區457戶農戶調查的基礎上，通過二元Logistic模型分析了影響農戶參與小型農田水利建設意愿的因素，認為農戶的文化程度、健康狀況、勞動力數量、種糧收入比重、對農田水利設施的評價等因子影響農戶的參與意愿及參與方式。朱紅根等[9]通過Logistic模型分別考察了農戶參與農田灌溉設施建設意愿的影響因素,將影響因素進一步歸納為戶主特征、農戶家庭特征和生產特征等方面；劉恬等[10]在其研究中得出結論,，認為家庭勞動力人數、農業收入比重、可灌溉面積比重、農田水利設施狀況評價、種糧補貼政策等因素對農戶參與意愿呈顯著的影響。張寧等[11]用二元Logistic模型回歸分析得出結論，認為影響農戶參與小型水利工程管理的因素包括農戶受教育程度、家庭非農業勞動力比重、農業收入比重、周圍人參與管理比例及所在地區經濟發展水平。

從上述文獻中可以看出，國內學者主要運用二元Logistic模型對農戶參與意愿影響因素進行了分析，不同的是各方面特征所選取的描述變量不同。與國內學者以農戶個體作為研究對象所不同的是，國外學者更多的是從農民組織和成員異質性的角度來考察集體行為對農田灌溉設施建設的影響。

1數據來源及樣本描述

1.1數據來源

本文采用的數據源于在教育部人文社會科學基金項目和江蘇省教育廳2012年高校哲學社會科學研究指導項目共同資助下開展的調查。該調查在2013年12月至2014年3月之間展開，調查員為包括河海大學、中國農業大學、浙江師范大學、安徽師范大學、河南財經大學、貴州財經大學、云南大學、吉林農業大學等分布于全國各地超過20所大學的在校研究生組成，調查員都是社會學及社會工作相關專業的學生。本次調查利用調查員寒假回家的機會開展，根據各省市報名人數按比例分配調查員數量，每位調查員在自己的家鄉所在村開展隨機抽樣調查，每個村莊調查樣本為10份，人口較多的村莊樣本控制在15份，共回收3552份有效樣本，共涉及351個村莊，21個省(市、自治區)。此外，針對每個村莊有村莊基本情況調查問卷1份，共回收有效問卷351份。

1.2樣本描述

樣本農戶的平均年齡是43歲，處于30～49歲年齡段的農戶占樣本的53.2%，50歲以上的占32.6%，所以青壯年仍是農業勞動力的主要力量，但老齡化趨勢明顯；受教育程度分為小學及以下、初中、高中、大專、大學本科及以上，所占比例分別為30.6%、47.8%、16.1%、3.1%和2.5%，農業勞動力的受教育程度主要集中于初中及以下，總體受教育水平偏低；每戶家庭平均承包地面積為0.638 hm2，表示未來3年會從事農業生產的農戶占65.5%，不確定的占22.9%，明確不會從事農業生產的占11.5%，說明部分農民對土地的依賴越來越低；家里有親戚在事業或政府機關單位的農戶有33.3%，沒有的占57.6%，不知道的占9.1%，有相當比例的農戶有較高的社會資本；社會政策上，有農田水利設施購置補貼的農戶占11.7%，沒有的占64.7%；認為村干部的話不能相信的農戶占38.6%，認為可信的占38.4%，22.9%的人持中立態度，從這一數據中可以看出，干群間的信任存在一定的問題，不利于村莊公共事務的管理和鄉村社會的和諧有序發展。

村莊中純粹從事農業勞動的勞動力比例均值為46.76%，從事農業兼非農業的勞動力比例均值為36.57%；常年外出務工的勞動力比例均值為28.53%，可以看出，農業勞動力收入仍然是農戶的主要收入，但是非農業收入的比重也很高，農戶收入向多元化發展。農戶家庭2013年平均總收入約為5.05萬元，其中農業收入占54.4%；其次為工資性收入，占41.6%。而農業收入主要以種植業為主，從事種植業的農戶比例高達94.3%，主要作物是水稻、小麥和玉米，其次是養殖業。

在現有的農田水利設施中，水渠設施占33.9%、機井設施占20.7%、排澇和提灌泵站設施占20.2%、小水庫或水塘占25.2%，從這一比例中可知，傳統的水渠和水庫灌溉設施比例稍高，但總體上設施類型應用的數量差別不大。而農村小水利設施在數量、質量和效用上依然存在著問題，其中數量上不夠和嚴重不夠的比例達37.9%，水利設施損壞比例為53.6%，不能滿足基本需求的比例占40.3%，總體上看，目前水利設施建設管理狀況不能滿足農戶灌溉用水的需要，所以要進一步加強對農田水利的投入和管護。而用水協會作為農田水利設施進行產權改革后組織農戶合作用水的組織在所調查的351個村莊中比例僅有5.2%，所以調動農戶積極性，參與農田水利設施建設非常必要。

2理論假說及研究設計

2.1理論假說

“理性小農學派”認為小農是“理性的小農”，是一個權衡長短期利益并為利益最大化而做出合理決策的人，能夠對其所支配的資源做出合理有效的策略。因此，只有當農田水利投資能給農戶及家庭帶來合理的效用時，農戶才愿意參與農田水利建設，如下式表示農戶的決策行為：

D(R)=P(E-C>R)

其中，D(R)為農戶參與小型農田水利建設的決策函數；R為農戶當前不參與管護的收益；E為預期收益；C為預期成本。該式表明，只有當農戶的預期收益E與預期成本C的差值大于當期收益R時，農戶才會參與小型農田水利建設和管護。農戶的當前收益和預期參與成本是比較容易確定的，而農戶的預期收益受農戶的個人因素及周圍外部因素的影響[12]。根據已有研究結果，農戶的文化程度、家庭勞動力人數、農業收入對農戶參與意愿有正向影響，年齡[8]、對干部不信任對農戶參與意愿有負向影響[10]，在本文中將對這些結論進行驗證。此外，依據理性小農、效用最大化理論作出如下假設：

(1)男性比女性的參與意愿更高。在傳統的農村社會，由于性別的差異，在家庭生產生活中男女各有分工，女性主要管理家庭事務，而男性在農業生產活動的決策上具有絕對地位，精通農業生產決策利弊的男性更易認識到設施管護的重要性，在參與積極性上要高于女性。

(2)以農業收入為主的農戶參與意愿較高。本文以農戶擁有承包地面積、家庭收入來源和農業勞動力人數指標來解釋這一假設。承包地面積和勞動力人數越多，農業收入比重越大，說明農戶生活越依賴于農業收入，而農田水利設施的管護有利于農業生產的發展和農民收入的提高，所以承包土地面積越多的農戶更加注重水利設施的管護和建設，其參與意愿就越強。

(3)擁有較高社會資本的農戶參與意愿更高。社會資本具有增加私人提供公共資源數量的功能，因而有助于降低農戶農田灌溉設施建設的成本[13]，從而提高了農戶的參與意愿。在分析中采用“家里有親戚在事業單位或政府機關”這一變量來表示社會資本，家里有親戚在事業單位或政府機關工作的，農戶可以依賴這種社會關系獲取更多政策信息或相對便利的條件，為設施管理和建設降低了成本并解決了合作的阻礙。

(4)未來有從事農業生產預期的農戶參與意愿越高。非農化雖然日益成為農村社會的一個顯著特征，但農業生產仍是農民主要的生計內容，對那些有長期從事農業生產活動的農戶來講，農田水利設施建設和管護的投入也勢必是其農業生產活動投入的一部分，一般情況下其參與的積極性較高。

(5)較低的干群信任度與農戶的參與意愿呈負相關。村莊公共事務和政府政策的執行、組織有賴于村干部的領導和宣傳，而一個缺乏社會信任的干群關系則不利于達到有效的組織協調，村民對干部的質疑會導致參與的積極性不高，從而阻礙了公共事務和問題的解決，所以采用“老百姓不相信干部的話”這一變量來代表干群信任度。

2.2研究設計

結合以往研究及本次調查問卷，為此次模型分析選取了如表1中的變量來試圖解釋影響農戶參與農田水利設施建設和管理意愿的影響因素。由于本文建立的是多元線性回歸模型，要求自變量與因變量需為連續型變量，所以對定類自變量進行了處理，轉換成虛擬變量。模型公式為：

y=a+b1x1+b2x2+…+bixi+e

其中，y為因變量，即農戶參與意愿；x為自變量(影響因素)；b為回歸系數；i表示自變量個數；e為常量。

此次分析所選取的因變量取自問卷中的參與意愿量表，分別是農戶對渠道清淤或維修、灌溉機井建設或維修、提灌泵站建設或維修、小水庫或水塘的清淤或維修這4個水利設施類型的參與意愿，每個變量都有5個水平，即都不愿意、不清楚、出工、出錢、既出工又出錢。4個變量代表了4種不同的農田水利設施類型，但統一為農田水利設施，為了提高樣本的代表性，采用因子分析的方法將4個變量提取為一個變量用以代表“農田水利設施”這一變量。表2為參與意愿量表的因子分析結果，通過主成分分析抽取和最大方差法旋轉，累積解釋量達到72.312%，KMO值為0.813，適合做因子分析，并提取1個變量，共可解釋全量表72.312%的變異量，表示成功提取了“農田水利設施”變量。

3結果與分析

表3為農田水利實施建設和管理意愿影響因素的多元線性回歸統計結果摘要，可以看出，性別和文化程度通過了P<0.01統計水平上的顯著性檢驗，且符號為正，說明男性相對于女性的參與意愿更高，這與性別的社會性差異有關，通常由于家庭中“男主外，女主內”的不同分工使男性在農業生產活動中的決策權力更大，并且更了解農田水利設施的建設對農業生產的意義；而文化程度上，初、高中及以上比小學的參與度要高，高中及以上比初中程度有更高的解釋力，說明隨著文化程度的提高，農戶參與意愿越高，較高的文化程度同時也意味著較高的認知水平，越能夠意識到農田水利設施在促進農業發展中的重要性，與前人的研究結果相一致。年齡通過了P<0.1統計水平上的顯著性檢驗，但是符號為負，說明年齡越大，參與意愿就越低，在農村以居家養老的模式為主，通常情況下老年人會把土地交給子代，亦或承包給別人耕種，不從事或較少從事農業勞動的老年人對農業生產的投入關注度較低，參與意愿也較低。

表1　線性回歸模型中所用變量的描述性統計結果

表2　參與意愿量表因子分析結果

家庭農業勞動力人數和以農業收入為主的收入來源變量通過了P<0.01統計水平上的顯著性檢驗，方向為正，說明農業勞動力人數越多，在農業生產中投入的人力成本越高，以農業生產為主要生計的家庭，其個體參與建設和管理農田水利設施的意愿就越高；以農業收入為主的農戶比以非農業收入為主的農戶參與意愿更高，因為農業收入比重越高，農業生產就越被重視，而農田水利設施的作用就越被關注；家里有親戚在事業單位或政府機關這一變量通過了P<0.01統計水平上的顯著性檢驗，與參與意愿呈正相關，有親戚在事業單位的農戶參與意愿更高，親戚是社會資本的一部分，特別是有較高社會地位的社會關系在農戶的生產生活中能夠提供一定的便利條件，促進農戶的參與動力。

家庭所擁有的承包地面積和擁有農田水利設施購置補貼2個變量通過了P<0.01統計水平上的顯著性檢驗，并與農戶參與意愿呈正相關。說明擁有家庭承包地面積越多的農戶參與意愿越高，承包地越多意味著以農業生產為主要收入，那么就更加注重農業生產活動的順利進行，而在灌溉上則表現為對農田水利設施的投入，對此參與意愿較高；而發放農田水利設施購置補貼能夠調動農戶參與的積極性。

未來3年會從事農業生產這一變量未通過顯著性檢驗，說明這一變量對農戶參與意愿的影響力甚小，未來3年會從事農業生產的農戶并不比不會從事農業的參與意愿更高，雖然農戶有未來從事農業生產的預期，但是農戶處于當前的農業生產發展狀況中，而且預期具有不確定性，這樣一個預期并不能影響農戶當前的參與意愿。農田水利設施數量不夠這一變量通過了P<0.05統計水平上的顯著性檢驗，并呈正向影響，說明農田水利設施的數量越缺乏，農戶參與建設和管理的意愿越高，因為農田水利設施數量的缺乏不能滿足農戶生產用水的需求，從而減少農戶的利益，而參與設施建設和管理是避免利益損失的有效途徑。老百姓不相信干部的話這一變量通過了P<0.05統計水平上的顯著性檢驗，并呈正向相關，說明越是同意這一觀點的農戶參與意愿越低，農田水利設施的建設和維護作為農村公共事務有賴于村干部的鼓舞和引導，而農戶對村干部的信任程度越低，那么村干部就不能發揮應有的作用，甚至原本有參與意愿的農戶可能因此而降低其參與的意愿。

表3　農戶參與農田水利設施建設和管理意愿的影響因素線性回歸估計結果

注：*、**、***分別表示P<0.1,P<0.05,P<0.01水平上的顯著性。

4結論與建議

農民作為小型農田水利設施使用的主體，加強其在農田水利設施建設和管理中的參與是保證農田水利供給的重要舉措。然而農民是否愿意參與其中受到多種因素的影響，本文通過線性回歸模型分析得出以下結論:男性比女性的參與意愿更高；隨著文化程度的提高，有較高認知水平的農戶參與意愿越高；但是年齡越大的農戶參與意愿越低；家庭農業勞動力人數和承包地面積越多，并以農業收入為主的農戶參與意愿更高；家里有親戚在事業單位和政府機關這一社會資本變量對農戶的參與意愿有促進作用；發放農田水利購置補貼有利于調動農戶參與的積極性；有未來3年會從事農業生產的預期對農戶的參與意愿影響甚小；農田水利設施數量越匱乏的村莊，其農戶的參與意愿較高，但在村民與村干部間信任程度低這一問題下，農戶參與意愿會降低。

針對上述分析所得出的研究結論提出以下建議：

(1)采取“政府鼓勵，農民參與”的策略，對農民參與農田水利設施建設和維護上給予適當的補貼，國家政府在增加農村小型農田水利設施的建設和管理的同時，應充分調動農民的參與積極性，在擴大補貼范圍的基礎上加大補貼的力度，鼓勵農民參與的同時促進其主動參與的能動性。

(2)在農村開展農業文化知識培訓，提高農戶對科學文化知識的認知水平及自身文化素質，引導農戶認識農田水利設施建設和管理的重要性，從思想上改變農民保守的發展觀念，傳統農業也需要創新，引進機械化灌溉設施能夠提高灌溉的效率，促進農業發展。

(3)重視農業生產發展，對糧食收購價格進行適當的提升，并加大糧食補貼的力度，從而提高農業收入在農戶總收入來源中的比重，讓農民在非農化日益發展的情況下注重農業生產。

(4)提高村干部的辦事能力和職業素質，加強思想教育，讓干部充分認識到黨“從群眾中來到群眾中去”的思想路線，做好鄉村基層組織建設，讓百姓信任黨的領導和指揮，調動村民積極性，做好村莊公共事務的建設和管理。

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(責任編輯：管珊紅)

Factors Affecting Farmers’ Willingness to Participate in Construction and Management of Small Irrigation and Water Conservancy Based on 3552 Questionnaires of 21 Provinces in China

ZHANG Hong-yu

(College of Public Management, Hohai University, Nanjing 211100, China)

Abstract：Based on the farmers survey data of 21 provinces, analyzed the factors of affected farmers’ willingness to participate in through linear regression model. The results showed that the level of education, numbers of agricultural labor, land acreage, social capital, subsidy policy and lack of water conservancy facilities showed a positive effect on the willingness to participate in, age and agree with farmer mistrust of cadres existed negative influence. The willingness to participate of males were higher than that of females, the main agricultural income was higher than that of in non agricultural income families. According to the above, putting forward the suggestions on improving the social policy subsidy, developing the training education to improve the farmers’ cultural quality and the professional quality of the cadres and improve the agricultural production.

Key words：Small irrigation and water conservancy; Construction and management; Willingness to participate; Influencing factor

收稿日期：2015-11-20

基金項目：教育部人文社會科學基金項目“小型農田水利供給研究”(13YJC840028)；江蘇省教育廳2012年高校哲學社會科學研究指導項目“小微型農田水利設施建設管理機制研究”(2012JD840011)。

作者簡介：張鴻玉(1989—)，女，吉林通化人，碩士研究生，研究方向：城鄉社會學。

中圖分類號：S27

文獻標志碼：A

文章編號：1001-8581(2016)04-0114-06