基于委托—代理模型的新常態下煤炭企業轉型的激勵方式分析

摘要：隨著我國經濟進入“新常態”，我國煤炭產業發展也進入了瓶頸，在這種形勢下，我國煤炭產業急需通過產業轉型、產品轉型升級來促進發展，提高煤炭產業競爭力，本文基于委托- 代理理論，對國家和煤炭企業的委托代理關系進行分析，建立相應模型，探究模型相關變量之間的關系，得出相應結論，或可為國家促進煤炭行業優化升級的激勵機制設計提供參考。`

關鍵詞：委托- 代理；煤炭產業；轉型升級；激勵機制

中圖分類號：TQ54 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）013-000105-02

引言

我國煤炭行業的發展度過10 年的黃金時期，為我國的國民經濟快速發展做出了巨大的貢獻，但從2012 年下半年開始由于我國經濟進入由高速發展向中高速發展轉變的“新常態”，經濟增速的放緩導致煤炭的需求量大幅下降，再加上行業內產能過剩、優質進口煤炭的沖擊和環境保護力度加強的影響，我國煤炭行業已由以往的供不應求變成了現在的供大于求，由賣方市場轉向了買方市場；陳煤積壓嚴重，煤價大幅下跌，行業內的經濟效益大幅度的下滑，目前我國煤炭企業的虧損面已經達到70%，為了使行業擺脫這種困境，實現“新常態”下穩定、健康的發展，煤炭企業的轉型，產品的優化升級和產業結構已迫在眉睫。

一、煤炭產業轉型升級過程中的委托代理關系

在煤炭產業轉型升級的委托代理關系中，國家是委托方，煤炭企業是代理方，二者之間存在信息不對稱的情況，國家作為委托方希望通過轉型升級使煤炭企業擺脫困境，長期健康平穩的發展，進而為國家和社會創造福利，但是由于國家的調控只涉及到宏觀層面，對煤炭行業沒有直接參與管理所以處于信息劣勢的地位；煤炭企業作為代理方，轉型升級從長遠來說固然對企業發展十分有利，但是從短期來說轉型升級過程中，技術創新、設備更新、集中規劃等等有效措施都要耗費大量的人力物力，而且短期內無法獲益，而在信息方面，煤炭企業長期在一線從事生產工作，生產技術和管理經驗豐富，比國家知道更多隱藏的信息，使其信息處于優勢地位。國家應該建立一種激勵機制，促使煤炭企業愿意而且要積極的完成企業的轉型升級，使煤炭企業在自身利益最大化前提下，增進國家和社會的福利。

2. 模型分析

本文通過研究國家和煤炭企業之間的委托—代理關系，旨在為煤炭產業轉型升級過程中政府制定激勵政策提供一定的依據，根據上述模型的假設和計算，我們可以看出影響政府設定的激勵強度β 的因素，由于q 為常數，所以從式（12） 中我們可以看出β 與m、ε 、σ 、A 這四個因素有關，m、A 越大，β 越大；ε 、σ 越大，β越小，政府設定激勵強度主要考慮：① m 為單位轉型升級程度給國家社會帶來的預期收益；②煤炭企業的執行能力系數；③是絕對風險規避度量；④表示煤炭企業在轉型升級過程中的不確定性。

三、結論

1. 國家預期單位轉型升級程度能給社會帶來的收益越大，對經過轉型和升級過的煤炭企業的發展就越有信心，就會在煤炭產業轉型升級初期制定相關制度和激勵體制過程中加大補貼和扶持力度，更有助于煤炭產業轉型升級的進行。

2. 煤炭企業轉型升級的能力也是影響國家轉型升級動力的一個重要因素，國家是一個政治體，本身并沒有煤炭生產、組織、營銷方面的經驗，轉型升級過程煤炭企業才是直接執行者，所以煤炭企業轉型升級的能力水平，也是國家制定相關政策、激勵制度的一個重要因素。

3. 煤炭企業承擔風險的能力越強，也是政府需要考核的一個重要的指標，煤炭產業的轉型是一個投入巨大而且極具風險性的過程，整個過程都需要煤炭企業自身能夠有一定的抵御風險的能力。4. 除了國家和煤炭企業這兩大主體自身的因素，外部大環境也是不得不考慮的一個問題，轉型升級過程中的不確定性大小，直接關系到國家對煤炭產業轉型升級的結果的預判，轉型升級過程中不確定因素越少，政府激勵強度就越大，對煤炭產業轉型的扶持就越大。

總之，要想提高煤炭企業在轉型升級過程中的努力水平，給深加工煤產品的銷售提供一個良好的環境，提高煤炭企業經營和管理的效率，降低企業在轉型升級過程中的風險，就要建立相應的制度體系下，不斷調整m、ε 、σ 、A 這四個因素，使國家和煤炭企業在煤炭產業委托—代理模型下能達到帕累托最優的狀態。

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作者簡介：孔會杰，男，山西忻州人，碩士研究生，研究方向：統計與管理。