歐洲高等學(xué)校分類工具（U—map）概述及啟示

哈森其其格

[摘 要] U-map作為一個(gè)當(dāng)今世界高等學(xué)校分類實(shí)踐中比較完整的分類框架之一，科學(xué)合理的維度與指標(biāo)體系是支持它的核心，也是它取得成功的關(guān)鍵因素。歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）主要從6個(gè)維度共23個(gè)指標(biāo)對(duì)歐洲的高等學(xué)校進(jìn)行了詳細(xì)的分類。歐洲高等學(xué)校分類框架（U-map）對(duì)高等學(xué)校進(jìn)行多維度多指標(biāo)的描述性分類對(duì)我國的高等學(xué)校分類提供了另一個(gè)視角。

[關(guān)鍵詞] 高等學(xué)校；分類工具；U-map

[中圖分類號(hào)] G649 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A [文章編號(hào)] 1008-2549（2016） 06-0061-03

在“博洛尼亞進(jìn)程”和《里斯本戰(zhàn)略》的推動(dòng)下，為了盡快實(shí)現(xiàn)建設(shè)歐洲高等教育區(qū)和歐洲研究區(qū)這兩大目標(biāo)，歐盟委員會(huì)將關(guān)注的目光投向歐洲高等教育系統(tǒng)多樣性的研究[1]。希望設(shè)計(jì)一種全新的分類工具，應(yīng)用一系列的維度及指標(biāo)對(duì)歐洲的高等學(xué)校進(jìn)行描述性分類，比較其差異性來充分理解并利用歐洲高等教育系統(tǒng)的多樣性[2]。U-map作為一個(gè)當(dāng)今世界高等學(xué)校分類實(shí)踐中比較完整的分類框架之一，科學(xué)合理的維度與指標(biāo)體系是支持它的核心，也是它取得成功的關(guān)鍵因素[3]。

一 歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）

歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）主要從6個(gè)維度共23個(gè)指標(biāo)對(duì)歐洲的高等學(xué)校進(jìn)行了詳細(xì)的分類。

維度一：教學(xué)情況

教學(xué)與學(xué)位授予作為歐洲高等學(xué)校最核心的職能其包括以下4個(gè)指標(biāo)。

1 學(xué)位層次集中度

學(xué)位層次集中度主要依照各學(xué)位授予數(shù)占該學(xué)校學(xué)位授予總數(shù)的百分比來進(jìn)行指標(biāo)定義，可以分為4類學(xué)校：博士集中型、碩士集中型、學(xué)士集中型、副學(xué)士集中型。院校可以同時(shí)具有多個(gè)特征。

2 學(xué)科覆蓋面積

這個(gè)指標(biāo)主要按照“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類（ISCED97）”的學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)來統(tǒng)計(jì)該校授予學(xué)位的學(xué)科數(shù)量來進(jìn)行分類，表現(xiàn)了院校活動(dòng)領(lǐng)域的寬廣程度。其主要涉及了9大學(xué)科領(lǐng)域：教育、工程、社會(huì)科學(xué)、商學(xué)和法律、個(gè)人服務(wù)、自然科學(xué)和數(shù)學(xué)、人文和藝術(shù)、健康和社會(huì)服務(wù)、農(nóng)學(xué)等。根據(jù)學(xué)校覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域數(shù)量可將學(xué)校分為3種類型：專業(yè)型院校（3個(gè)以下）、廣博型院校（3～6個(gè)）、綜合型院校（5個(gè)以上）。

3 教學(xué)支出

該指標(biāo)主要根據(jù)相關(guān)年度院校用于教學(xué)活動(dòng)的支出占該院校總支出的百分比對(duì)院校進(jìn)行分類。

4 學(xué)位導(dǎo)向

該指標(biāo)分為兩個(gè)部分：傳統(tǒng)型及通識(shí)性課程導(dǎo)向以及專業(yè)性及職業(yè)性課程導(dǎo)向。主要依據(jù)學(xué)校中某類專業(yè)的畢業(yè)生占畢業(yè)生總數(shù)的多少來進(jìn)行分類，被同時(shí)歸為兩類或以上的院校則屬于混合型院校。

維度二：學(xué)生情況

該維度主要依據(jù)院校內(nèi)學(xué)生的情況分為以下四個(gè)指標(biāo)：

1 成年學(xué)生比例

以在校生中30歲或30歲以上學(xué)生的數(shù)量所占全校學(xué)生總數(shù)的百分比為分類依據(jù)，這個(gè)指標(biāo)可以很好地測(cè)量院校對(duì)學(xué)生終身學(xué)習(xí)的參與情況。

2 非全日制學(xué)生比例

以在校生中非全日制學(xué)生數(shù)量所占全校學(xué)生總數(shù)的百分比為指標(biāo)。

3 遠(yuǎn)程教育學(xué)生比例

以在校生中遠(yuǎn)程教育學(xué)生數(shù)量所占全校學(xué)生總數(shù)的百分比來表示。

4 在校生規(guī)模

以在該院校注冊(cè)的所有在校生總數(shù)為依據(jù)對(duì)院校進(jìn)行劃分，以0.5萬人、1.5萬人、3萬人為界限。

維度三：研究活動(dòng)

該維度主要以運(yùn)用科學(xué)方法產(chǎn)生新知識(shí)以及其他發(fā)展、發(fā)現(xiàn)和解釋科學(xué)研究結(jié)果的活動(dòng)為分類標(biāo)準(zhǔn)，主要分為以下三個(gè)指標(biāo)。

1 同行評(píng)議出版物

用同行評(píng)議的出版物和其他同行評(píng)議的研究產(chǎn)出總數(shù)與專職學(xué)術(shù)人員總數(shù)的比值來表示。

2 研究支出

以相關(guān)年度院校用于研究活動(dòng)的支出占該院校總支出的百分比對(duì)院校進(jìn)行分類。

3 博士教育產(chǎn)出

以該院校相關(guān)年度授予的博士學(xué)位總分?jǐn)?shù)與該院校專職學(xué)術(shù)人員總數(shù)的比值為分類指標(biāo)。

維度四：地區(qū)參與

根據(jù)院校的地區(qū)屬性以三個(gè)指標(biāo)對(duì)院校進(jìn)行分類。

1 在本地區(qū)工作的畢業(yè)生比例

根據(jù)前兩年中留在本地工作的畢業(yè)生數(shù)量占全部畢業(yè)生總數(shù)的百分比對(duì)院校進(jìn)行分類。其比值越高則證明院校與地區(qū)的關(guān)系越密切。

2 本地籍新生比例

根據(jù)本地生源新生數(shù)量占全部新生總數(shù)的百分比對(duì)院校進(jìn)行劃分，生源的確定以學(xué)生的家庭住址為判斷依據(jù)。

3 本地/區(qū)域性來源收入比例

以本地/區(qū)域性來源收入占該院校總收入的比例劃分院校，比例越高的院校與所在區(qū)域的關(guān)系越緊密。

維度五：知識(shí)交換活動(dòng)

知識(shí)交換活動(dòng)致力于組織、創(chuàng)造、獲得或傳播知識(shí)，并保證這些知識(shí)活動(dòng)能為使用者所使用[4]。這個(gè)維度可以分為以下四個(gè)指標(biāo)。

1 高校衍生公司情況

該指標(biāo)是指每千名專職學(xué)術(shù)人員創(chuàng)建的新興公司的數(shù)量，其中新興公司是指近3年來院校因技術(shù)批準(zhǔn)和轉(zhuǎn)換的需要而創(chuàng)建的公司，衍生公司也包含其中。該指標(biāo)數(shù)值越大則表示該院校在知識(shí)轉(zhuǎn)換方面做得越好。

2 專利申請(qǐng)情況

這一指標(biāo)是指每千名專職學(xué)術(shù)人員所擁有的專利申請(qǐng)受理數(shù)量，專利是指科研成果的創(chuàng)新性和實(shí)用性，由所在國的州政府或?qū)＠暾?qǐng)機(jī)構(gòu)受理。

3 文化活動(dòng)

這一指標(biāo)用院校每千名專職學(xué)術(shù)人員擁有的文化活動(dòng)數(shù)量來表示，文化活動(dòng)主要指由院校獨(dú)立或與其他機(jī)構(gòu)合作組織的、面向普通民眾開放的正式展覽會(huì)、音樂會(huì)和演出活動(dòng)[5]。

4 知識(shí)轉(zhuǎn)化所得收入

該指標(biāo)是指私人研究合同、繼續(xù)專業(yè)教育培訓(xùn)及版權(quán)產(chǎn)品方面的收入占院校總收入的百分比，其比值越高則表示該院校在知識(shí)交換活動(dòng)上表現(xiàn)得越好。

維度六：國際化導(dǎo)向

在U-map中主要以教學(xué)與科研活動(dòng)的相關(guān)方面來表現(xiàn)這個(gè)維度，主要可以分為五個(gè)指標(biāo)。

1 接收國際交換生的比例

指該院校接收的國際交換生數(shù)量占全校學(xué)生總數(shù)的百分比，其比值越高則證明該學(xué)校國際化程度越高。

2 派出國際交換生的比例

指該院校派出國際交換生數(shù)量占全校學(xué)生總數(shù)的百分比，其值越高則表示該校國際化導(dǎo)向程度越強(qiáng)。

3 攻讀學(xué)位的外國學(xué)生比例

指標(biāo)表示該院校中攻讀學(xué)位的國際學(xué)生數(shù)量占全校學(xué)生總數(shù)的百分比，其比值越大則表示該院校對(duì)國外學(xué)生吸引力越大。

4 非本國學(xué)術(shù)人員比例

指非本國學(xué)術(shù)人員占全校學(xué)術(shù)人員總數(shù)的百分比，其比值越高則院校國際化導(dǎo)向越強(qiáng)。

5 國際性來源收入比例

主要指國際性來源收入占該院校總收入的比例，比值越高則國際化導(dǎo)向越強(qiáng)。

二 歐洲高等學(xué)校分類體系的發(fā)展

1 歐洲高等學(xué)校的產(chǎn)生

歐洲大陸在經(jīng)歷了中世紀(jì)大學(xué)的輝煌之后連續(xù)遭到了兩次世界大戰(zhàn)的重創(chuàng)。二戰(zhàn)后，由于經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)等多方面原因，加之歐洲國家語言等方面的影響，高等教育重心開始向美國轉(zhuǎn)移。盡管歐洲高等教育在經(jīng)過大力恢復(fù)與發(fā)展后，仍以高質(zhì)量著稱于世，但其國際聲譽(yù)與吸引力，已被美國、加拿大、澳大利亞等國家所超越[6]。

中世紀(jì)的歐洲是一個(gè)同化與壓抑共存的時(shí)代，蠻族入侵羅馬帝國之后，希臘、羅馬、基督教和日耳曼文化相互碰撞并且逐漸開始融合。中世紀(jì)以封建制度發(fā)展、興盛以及衰落解體為主線，格言法語作為無上權(quán)利的象征，所以個(gè)人必須服從群組，理想觀念也是融合于制度中的。但不可否認(rèn)的是正是由于文化的碰撞才醞釀出了近代文明的種子。

中世紀(jì)大學(xué)的興起與帝國、教會(huì)、教皇制、教會(huì)學(xué)校以及許多其他中世紀(jì)時(shí)代制度的發(fā)展是密不可分的。在中世紀(jì)初期，歐洲的教育史為教會(huì)所壟斷的，教會(huì)為了培育神職人員而在各區(qū)設(shè)立主教學(xué)校。11世紀(jì)西歐城市逐漸興起，教會(huì)的僧院學(xué)校所提供的人才遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了各行各業(yè)的發(fā)展需要，于是城市學(xué)校逐漸興起，中世紀(jì)大學(xué)也在此基礎(chǔ)上開始萌芽。

最早的大學(xué)產(chǎn)生于意大利，其中薩勒諾大學(xué)作為當(dāng)時(shí)醫(yī)學(xué)研究的中心點(diǎn)，是諸多大學(xué)中相對(duì)古老的一所，主要在于編譯醫(yī)學(xué)著作與教學(xué)。而在這之后博洛尼亞大學(xué)則注重于法律的研究，后也增設(shè)了醫(yī)學(xué)與神學(xué)的課程，逐漸與隨后誕生的巴黎大學(xué)成為各大學(xué)的鼻祖。博洛尼亞大學(xué)的學(xué)生大多是成年人，起初是一種學(xué)生團(tuán)體的聯(lián)合，后來逐漸發(fā)展為師生合一的大學(xué)形式。在南方，新興的學(xué)校大多數(shù)以博洛尼亞大學(xué)為模板，被稱為“學(xué)生大學(xué)”。

法國巴黎大學(xué)是由諾丹大禮拜堂學(xué)校（巴黎圣母院大教堂學(xué)校）發(fā)展出來的，其分為神、醫(yī)、法、文4個(gè)系。由于學(xué)生年齡普遍偏小，所以巴黎大學(xué)的行政權(quán)是掌握在教師手中的。這就導(dǎo)致了北方的新興學(xué)校大多數(shù)以巴黎大學(xué)為模板，被稱為“先生大學(xué)”，這與博洛尼亞大學(xué)不盡相同。

歐洲中世紀(jì)大學(xué)是在當(dāng)初西歐新興城市的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，具有較強(qiáng)的地域特點(diǎn)，所以學(xué)校可以從兩個(gè)方面來進(jìn)行分類：一類為按照教授的科目進(jìn)行分類；一類為根據(jù)學(xué)校的組織形式進(jìn)行分類。中世紀(jì)大學(xué)經(jīng)歷了整整5個(gè)世紀(jì)（12～17世紀(jì)），它的結(jié)構(gòu)變化幅度較小，類型也相對(duì)穩(wěn)定，是西方現(xiàn)代大學(xué)的雛形。

2 歐洲高等學(xué)校分類研究進(jìn)程

二戰(zhàn)結(jié)束后，面對(duì)高等教育發(fā)展所遇到的問題，歐盟國家日益認(rèn)識(shí)到提高歐洲高等教育整體競爭力的必要性，并在一些《宣言》和《公報(bào)》中表達(dá)了再度尋覓中世紀(jì)大學(xué)輝煌的理想追求，這一號(hào)召得到了歐洲國家的積極響應(yīng)[7]。

1998年由德國、英國、法國以及意大利的教育部長簽署了《索邦宣言》（全稱為《建設(shè)和諧歐洲高等教育體系的聯(lián)合宣言》），這在歐洲高等教育一體化的發(fā)展中具有里程碑式的意義。《索邦宣言》為歐洲高等教育的合作與交流規(guī)劃了長遠(yuǎn)且明確的目標(biāo)，引起了巨大的反響。

1999年在意大利正式簽訂了《博洛尼亞宣言》（全稱為《歐洲高等教育區(qū)：歐洲教育部長在博洛尼亞會(huì)議上的聯(lián)合宣言》），明確的提出了“要在2010年前建成歐洲高等教育區(qū)”的目標(biāo)，是對(duì)《索邦宣言》的進(jìn)一步闡釋和發(fā)展，由此“博洛尼亞進(jìn)程”正式啟動(dòng)。

2005年，歐盟資助啟動(dòng)了歐洲高等教育機(jī)構(gòu)分類項(xiàng)目（U-map）。在博洛尼亞進(jìn)程的推動(dòng)下歐洲高等教育一體化取得了初步的成果，歐洲高等教育逐漸形成了一個(gè)包含4000余所高校、規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的高等教育體系[8]，U-map應(yīng)運(yùn)而生。

羅伯特·伯恩鮑姆和杰克濱·哈斯曼將高等教育系統(tǒng)劃分為7種：系統(tǒng)多樣性、結(jié)構(gòu)多樣性、專業(yè)多樣性、方式多樣性、聲譽(yù)多樣性、構(gòu)成多樣性以及價(jià)值與氛圍多樣性。根據(jù)這個(gè)分類理論，歐洲高等學(xué)校分類指標(biāo)體系則體現(xiàn)了除聲譽(yù)多樣性之外的其他6種多樣性[9]。多樣化作為歐洲高等學(xué)校分類的靈魂，在這個(gè)理論基礎(chǔ)之上，根據(jù)實(shí)際情況及利益相關(guān)者的意見，項(xiàng)目組提出了歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）的總體原則，也為這一分類框架闡述了初衷、視角、性質(zhì)、方法及特點(diǎn)[10]。

二 對(duì)我國高等學(xué)校分類的啟示

高等教育其根本目的在于人才培養(yǎng)，隨著世界高等教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大，高等學(xué)校的多元化特征越來越顯著，所以就需要一個(gè)相對(duì)比較完整的體系對(duì)各類高等學(xué)校進(jìn)行分類整理，這樣不僅可以使高等教育系統(tǒng)和高等學(xué)校狀況系統(tǒng)地展示在我們面前，還可以迅速地找出教育體制中可能存在的問題并進(jìn)行修正與完善，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程。

由于各個(gè)國家與地區(qū)高等教育歷史文化、發(fā)展?fàn)顩r不盡相同，其對(duì)于高等學(xué)校分類的目的、方法、標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果也不相同，所以分類維度是對(duì)各類高等學(xué)校進(jìn)行分組的決定性因素。

歐洲高等學(xué)校的分類體系在世界高等學(xué)校的分類體系中來說是比較完善的，在進(jìn)行描述性分組之后比較了各高校之間的相似性與差異性，充分體現(xiàn)了歐洲高等教育的多元性。歐洲高等學(xué)校分類框架（U-map）對(duì)高等學(xué)校進(jìn)行多維度多指標(biāo)的描述性分類對(duì)我國的高等學(xué)校分類提供了另一個(gè)視角。

1 多角度論述

歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）從6個(gè)維度23個(gè)指標(biāo)對(duì)歐洲的高等學(xué)校進(jìn)行了系統(tǒng)的多角度的分類，多重形式的分類維度不僅考慮到了高等學(xué)校教學(xué)與科研的職能，還考慮到了社會(huì)服務(wù)的職能，國際化導(dǎo)向也響應(yīng)了歐洲高等教育一體化的政策號(hào)召。其整個(gè)建構(gòu)過程涉及了高校投入、過程、產(chǎn)出和影響的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)我國的高校建設(shè)提供了思路。

2 高等學(xué)校分類的透明化

歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）的推廣使歐洲錯(cuò)綜復(fù)雜的高等學(xué)校分類更加透明化。U-map向大眾展示了各大歐洲院校的詳細(xì)信息，這不僅為學(xué)生選擇高校時(shí)提供了詳盡的參考，還為各大高校找準(zhǔn)自己的定位提供了比對(duì)資料，更為工商界尋找自己心儀的投資大學(xué)提供了幫助。對(duì)于我國來說，高等學(xué)校分類的透明化顯得格外重要，這不僅為廣大的使用者提供參考比對(duì)的平臺(tái)，更使政府參與對(duì)高校的建設(shè)變得更有目的性。透明化可以更好地吸取多方意見，為整體的完善創(chuàng)造有利條件。

3 多元的民主參與與分類的動(dòng)態(tài)性

歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）中并沒有在每個(gè)指標(biāo)后都給出明確的分類名稱，所以使用者可以根據(jù)自己的理解自行給高校定義，這一點(diǎn)充分體現(xiàn)了U-map多元民主參與的特征。根據(jù)用戶對(duì)U-map的反饋，項(xiàng)目組對(duì)框架進(jìn)行了多次的修訂和改正，用戶也可以根據(jù)自己的需要與興趣對(duì)分類再進(jìn)行細(xì)化。而我國大多數(shù)分類方式都是從研究者的角度來論述這個(gè)問題的，分類的標(biāo)準(zhǔn)略顯死板，在分類的科學(xué)性上略有不足。

總之，歐洲高等學(xué)校分類工具（U-map）在建構(gòu)方式、分類角度、民眾參與性等特征上都為我國的高等學(xué)校分類體系建構(gòu)提供了一定參考，對(duì)我國建構(gòu)屬于自己的分類體系起到了一定的引導(dǎo)作用。

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