一流大學研究生學術素養的養成——以劍橋大學教育系博士研究生培養為例

余　繼，石曉菲

(劍橋大學　教育系， 英國　劍橋　CB2 8PQ)

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一流大學研究生學術素養的養成——以劍橋大學教育系博士研究生培養為例

余繼，石曉菲

(劍橋大學教育系， 英國劍橋CB2 8PQ)

摘要：圍繞學術素養這一核心概念，以劍橋大學教育系博士研究生培養為例，采用敘說探究法(narrative inquiry)和內容分析法(content analysis)，剖析探索學術素養的定義、組成和培養路徑，以期對中國建設世界一流大學有借鑒意義。研究發現：(1)研究生學術素養通常指涉研究領域的綜合實力和質素，是研究者學術競爭力的重要體現。(2)一流大學研究生學術素養的養成關注兩大方面——基本品質和核心要素。基本品質包括智識上的好奇心、為之探求的熱情以及獨立探索研究的能力。核心要素包括思維、知識和技能。基本品質和核心要素密不可分、相輔相成。(3)一流大學研究生學術素養的培養體系涉及多方主體，權責分明，鼓勵并強調博士研究生的主體性和獨立性，課程安排與所設目標及其實現進程需高度一致，且循序漸進，點面結合。

關鍵詞：一流大學；學術素養；培養路徑；課程設置

一、研究背景

2015年10月24日，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，提出以建設世界一流大學和學科、培養一流人才為基本目標。研究生群體作為大學科研大軍的后備力量，其學術素養的養成對于一流大學的建設舉足輕重。當今世界一流大學對于研究生學術素養的培養經驗，于中國建設一流大學有借鑒作用。本文以英國劍橋大學教育系博士研究生培養為例，旨在澄清學術素養這一關鍵概念，探索其培養路徑。

二、案例綜述

本研究選取劍橋大學教育系作為案例，主要有以下兩點原因。首先，劍橋大學作為以英語為第一語言的世界第二古老大學，在比較具有權威性和參考性的學術機構排名體系中排名長期保持在前五位(如QS和The Times世界大學排名)。劍橋大學教育系自成立以來，致力于世界一流的教育研究與教學，其專業排名同樣名列前茅。因此，就學術聲譽、雇主聲譽、個性化培養、科研影響力、國際多樣化等因素考慮*這些因素為目前權威性和參考性的學術機構在世界大學排名體系中考量的主要標準。，劍橋大學教育系可以作為世界一流大學研究生培養的研究案例。其次，案例的選取也是基于研究者自身的教育背景。兩位筆者在劍橋大學教育系攻讀博士學位已近3年，相對了解其博士研究生的培養體系，也可以較為便利地獲得相關一手研究資料。文中一手資料的主要來源為《劍橋大學教育系博士研究生培養手冊》(以下簡稱《培養手冊》)和《劍橋大學教育系博士生研究課程指南》(以下簡稱《課程指南》)。

三、研究方法

本文采用敘說探究法(narrative inquiry)和內容分析法(content analysis)，結合筆者自身在該系的學習與研究經驗，系統地解讀一手資料。圍繞學術素養這一核心概念，通過剖析培養框架，以課程培養內容和課程安排為雙重軸線剝離出課程設置的核心目標和要素，力求客觀精準地呈現劍橋大學教育系博士研究生培養體系的全貌和特點，其中蘊含的學術素養養成由此可見一斑。

敘說探究法作為一種質性研究方法，關注數據中知識與信息的整合方式，尋求其中蘊含的主題及其內在聯系。本文在研究過程中以“是什么”(what)、“誰”(who)、“怎么樣”(how)、“何時”(when)為主要切入點，對一手資料進行全面解讀(explanation building),梳理出全文學術素養養成的研究脈絡，形成下文的內容結構。

內容分析法為文本分析中的常用方法，在研究過程中主要用于主題要素的編碼、分類與提煉。具體而言，基于文獻的梳理，在對學術素養這一關鍵概念的廓清中，采取由下而上(bottom up)的分析策略，在全面研讀《培養手冊》和《課程指南》的基礎上，首先對涉及培養與課程目標、結構的關鍵文本中的核心詞匯進行編碼(coding),根據文本對核心詞匯的定義與論證對編碼進行組合(grouping)形成要素(theme)，最后回歸至文本內容的自身邏輯，提煉出要素之間的內在聯系(pattern)。

四、文獻梳理

當前，國內學者針對學術素養的研究通常將此概念劃分為若干組成要素，比如學術意識、知識、能力、倫理道德[1],理想、知識、方法、能力[2]，無畏的精神、獨立的意識、批判的思維、熱愛的情感[3]等。在英文中，與中文術語學術素養較為接近的概念為academic literacy。在《牛津英語詞典》(Oxford English Dictionary)中，literacy的基本釋義為 “the quality, condition, or state of being literate; the ability to read and write”，中文譯為識字，或者特指讀寫的能力，在此基礎上可引申為 “competence or knowledge in a particular area”，意為在某一領域的競爭力和知識[4]。因此，academic literacy既指學術閱讀和寫作，也指在學術方面的競爭力和知識，前者相對具體，后者則強調綜合能力和質素。國外學者對這兩種用法均有采用，比如倫敦國王學院(King’s College London)在開設的Academic Literacy這門課中，將academic literacy局限于具體的閱讀和寫作學術文本的能力[5]；加利福尼亞大學(University of California)則在學術閱讀和寫作的基礎上增加了批判性思維一項(critical thinking)，使得該定義偏向于一種綜合能力和質素[6]；華威大學(University of Warwick)則給出了academic literacy在生物科學領域方面的定義，即將生物科學領域方面的技能運用到其他科學研究領域甚至非研究領域的能力[7]，該校古典學和古代歷史系對于academic literacy的定義還增加了遷移技能(transferrable skills)[7]。

綜上所述，學術素養(academic literacy)在廣義上主要指學術方面的競爭力和知識，而這也往往是國內外學者共同關注的。

五、概念廓清

盡管學術素養這一概念在文獻中多有涉及，但仍缺少清晰的界定與統一的認識，基于一流大學真實培養經驗的具體剖析更是鮮有。本文通過解析劍橋大學教育系博士研究生培養的官方《培養手冊》和《課程指南》，發現其博士研究生學術素養的培養主要體現在以下兩個方面。

(一)學術素養之基本品質

劍橋大學教育系博士生《培養手冊》中明確指出，順利完成博士學業必須具備的基本品質包括“智識上的好奇心，為之探求的熱情和自我約束的能力”[8]。智識上的好奇心，即求知欲，是開始博士學業的最初動力。為之探求的熱情是求知欲的延續，即能否在最初的疑問和想法的基礎上付出進一步的行動。自我約束的能力則決定了在整個博士學習過程中能否有始有終、有條不紊地完成探索。

基于下文對劍橋大學博士研究生培養體系的解讀，筆者將自我約束的能力補充延伸為“獨立探索研究的能力”。

(二)學術素養之核心要素

劍橋大學教育系博士生《課程指南》，反映出其對博士研究生學術素養的培養集中在三個核心要素：知識、思維、技能[9]。

知識要素指學生需要具備開展教育研究的基本知識結構，包括熟悉重要的概念體系、各類研究范式的哲學基礎與研究方法論以及相關領域的專業術語等。

思維要素主要包含批判性思維(critical thinking)和倫理意識(ethical awareness)兩方面。其中批判性思維指能夠嚴謹、審辯、系統地思維，對研究的各個階段進行多角度的分析、評估、推理、解釋以及自我修正；倫理意識則指在教育研究中關注和遵守倫理規范。該系學生大都以英國教育協會(BERA)和美國教育協會(AERA)發布的教育研究倫理規范手冊為指導，具體包括：尊重個人意愿、確保個人隱私、不危害研究對象、遵守誠信原則以及客觀分析及報告等[10]。該系要求所有博士生都必須完成倫理規范的評估(ethics assessment)后方可開展實地調研。相比而言，教育研究中的倫理問題在國內研究生培養中重視不夠。

圖1　學術素養的基本品質與核心要素

技能要素指學生掌握開展研究的實際方法與技能。即了解量化、質性與混合方法，掌握每種方法的理論基礎與適用范圍、操作步驟、結果的分析與解讀，并能針對自身具體的研究問題選擇相適宜的研究方法。同時，學生應當發展自身學術寫作能力，從而對研究問題進行廣泛而深入的論證。

綜上可知，學術素養這一概念的內涵包括兩個方面：基本品質與核心要素。如圖1所示，兩者相輔相成，學術素養植根于研究者對學術的求知欲、探索熱情和獨立研究的能力，又體現在研究者的知識、思維、技能水平上。

六、培養路徑

(一)體系構建

與國內眾多高校不同，劍橋大學實行系(faculties and departments)和學院(colleges)并列的雙軌體制。全校共有150個系和31個學院。系是教學和研究的主體，而學院是學生生活和社交的場所。系和學院彼此獨立，各司其職[11]。與博士研究生培養息息相關的幾方主體如下：學生、導師(Supervisor)、第二導師(Advisor)、學術委員會等行政主體(Degree Committee)和生活導師(Tutor)。《培養手冊》明確規定，導師主要負責提供鼓勵和建設性批判意見等指導和幫助，是博士研究生接受學術訓練和點撥的最重要的來源。第二導師主要負責審核博士研究生第一年的注冊報告和答辯，以及對第二年中期進展報告進行評估，在平時的研究中，也可適時給予幫助。導師和第二導師均由系任命。學術委員會作為重要行政主體，負責整體監管博士研究生學業進度和表現。生活導師則由學院任命，負責提供學生生活相關問題的支持和幫助。

此外，劍橋大學教育系博士研究生培養體系中還有一項環節，即由該系的碩士研究生和博士研究生聯合組成教育系研究生聯合會(Faculty of Education Research Student Association)。該聯合會旨在通過一系列學術活動，促進學生與學生之間、學生與學者之間的交流與合作。

由此可知，該系博士研究生可以從多方獲得幫助與支持，各方職責清晰、分工明確。但這同時也要求學生能夠獨立自主地完成自身研究課題，包括把握研究方向和進度，發現并解決關鍵問題和難題等。這其中的關鍵為學生的自我約束能力(見前文“學術素養之基本品質”)，而這可進一步延伸為“獨立探索研究的能力”。因此，在上文中的概念廓清中，本文將學術素養基本品質概括為：智識上的好奇心、為之探求的熱情和獨立探索研究的能力。

(二)課程設置

1.課程目標

基于劍橋大學的培養體系與教育系博士生《培養手冊》目標，劍橋大學教育系開設了為期一年的教育研究課程。《課程指南》明確規定教育研究課程的中心目標為：“通過對教育研究內多種研究傳統、方法與技能的集中學習，以及在自身專業領域內的應用，為博士生提供全面的教育研究訓練。”圍繞此中心目標，根據教育研究開展的“實地調研前—實地調研中—實地調研后”3個階段，又將其課程培養目標劃分為如下7個子目標，如圖2所示。根據各子目標的時間縱向，依次安排相應課程。

圖2　課程目標的三階段及其子目標

2.課程結構

《課程指南》將其課程分為兩大模塊：引導型研究模塊 (Introductory Research Module) 和中級研究模塊 (Intermediate Research Module)。引導型研究模塊內的課程以夯實教育研究的理論和實踐基礎為重點，旨在對教育研究提供多角度全方位的介紹，為該系所有博士生的必修課。中級研究模塊則包括必修課及選修課兩部分。必修課集中在教育研究中的各類方法，選修課則為學生根據自己的研究課題按需選擇。本文以下只討論該系課程設置中的必修課部分。

3.課程安排與實施

劍橋大學教育系博士研究生培養的一大特色，在于其課程安排不同于許多高校教育系博士課程按教師開課，而是將為期一年的“教育研究課程”視為連貫的整體，在內容上、時間上都與其實施的課程目標保持高度一致，以確保博士研究生在接受第一年的課程訓練后能夠完整、獨立地開展高質量的學術研究。不同課程則按照老師們的專業所長分別講授。

基于“實地調研前—實地調研中—實地調研后”3個研究階段的具體目標，該系設立了每學期的課程重點，以及博士研究生在課程培養中各階段的考核機制。由于劍橋大學實施一學年3學期制：Michaelmas Term (10—12月，簡稱MT), Lent Term (1—3月，簡稱LT) 和 Easter Term (4—6月，簡稱ET)，該系要求博士生在第一年內依次提交3個階段報告以供考核：論文一——文獻綜述(MT末提交)、論文二——方法論原理闡述(LT末提交)、論文三——博士生注冊報告*該校所有博士研究生第一年均為博士預備生(PhD probationary)，待第一學年第三學期注冊報告(registration report)提交并通過答辯后，才能成為該校正式的注冊博士研究生。(ET末提交)。通過3階段的訓練與考核，課程目標得以逐步實現，各階段考核目標和課程設置的關系如圖3所示：

圖3　預備期內博士生階段考核與課程培養的內在聯系

根據課程培養中每個學期的階段考核內容，該系在學年第一學期(MT)安排的所有課程皆為引導型研究模塊課程，使學生充分了解教育研究的性質、哲學視角、關鍵問題以及重要術語，幫助學生聚焦研究領域，確立并修正研究問題，進行嚴謹的研究設計，為學生開展學術研究打下基礎。此學期課程主要實現課程目標中的 “實地調研前”子目標。學年第二學期(LT)則主要與培養目標的第二階段“實地調研中”子目標相呼應，課程設置結合了引導型研究模塊與中級研究模塊，著重培養學生在不同研究傳統下對各類方法的實施、數據收集與分析能力。在學年第三學期(ET)，課程旨在進一步加強培養學生的數據分析技能，同時提高學生論文的寫作能力。除去這些主體課程，課程穿插安排研究開展所需的輔助技能課程，如圖書館資源更新、文獻軟件實用教程、學生課題陳述訓練等。

表1結合課程培養3階段的7個子目標，以時間軸的形式標注該系的教育研究課程，呈現了3學期的課程安排及其對應的課程目標(其中BF，IF，AF代表圖2中3階段的課程目標，如BF1代表“實地調研前”第1個子目標；MT, LT, ET依次代表第1學年的3個學期，數字代表課程的先后，如MT1代表第1學期Michaelmas Term中的第1堂課)。

由表1可知，該系博士研究生培養的必修課程以教育研究實施開展的完整過程為指導線，由淺入深、循序漸進。在此基礎上，博士研究生可再根據自身研究需要，選擇系里和學校開設的多種教育研究選修課程*該系學生可按需選擇本系開設的選修課程(elective course)，以及學校開設的社會研究方法課程(social sciences research methods centre course)。其中囊括了不同階段的各類方法課程。。

表1　課程培養的3階段目標及其對應課程安排

兩位筆者于2013—2014學年在該系接受教育研究課程的系統培訓。筆者認為，該系博士研究生的課程實施全面系統、靈活機動，課上、課下學生均能獲得較大的學術自由和來自多方的研究支持。鑒于上文已詳述劍橋大學博士研究生培養的體系構建和教育系課程安排，此處對課程實施的行政管理和實際操作不再贅述。

七、結論

研究生學術素養的養成，在一流大學和一流學科的建設中舉足輕重。深刻理解學術素養的概念，借鑒國外一流大學的建設經驗，對提升中國高等教育的發展水平，增強學生的學術競爭力具有重要意義。本研究以劍橋大學教育系博士研究生培養為例，以案例研究的形式分析了一流大學研究生學術素養的養成，獲得以下3點主要結論：

1.一流大學研究生學術素養的養成，著重強調學術研究的核心競爭力，具體包括對其基本品質和核心要素的要求，二者相輔相成，密不可分。

2.一流大學研究生學術素養的培養體系，緊密圍繞“如何開展高質量、高水平的研究”展開，是一個全面、系統的過程。培養體系需明確各主體的權責，強調學生的研究獨立性和自主性。

3.一流大學研究生學術素養的養成，應制定切實可行的總體目標與階段目標。課程設置需與目標內容、實施進程保持高度一致，注重課程的整體性與連貫性，做到點面結合、循序漸進，避免顧此失彼、雜而無序。當前，國內許多高校教育系博士研究生課程設置采用以授課教師為單元、多個課程模塊并行的結構，課程之間缺乏內在連貫性，學生難以獲得對教育研究的整體性認識，從而缺乏獨立、系統開展高水平研究的核心能力。

參考文獻：

[1]王立珍，袁金英，馬秀峰．研究生學術素養的內涵及培育探析[J]．教育技術，2012(6)：50-52.

[2]李艷麗，王強．我國博士生學術素養和學術職業能力的培養——以中國人民大學為例[J]．學位與研究生教育，2012(9)：24-27.

[3]安靜,王琳博. 文科研究生學術素養的內涵、要素及培養[J]．重慶高教研究，2013, 1(1)：68-71.

[4]Oxford English Dictionary[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www.oed.com/view/Entry/109054?redirectedFrom=literacy#eid.

[5]King’s College London[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www.kcl.ac.uk/sspp/departments/education/research/ldc/research/research-areas/lit.aspx.

[6]University of California[EB/OL]. [2015-12-20]. http://senate.universityofcaliforni-a. edu/reports/acadlit.pdf.

[7]University of Warwick[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www2.warwick.ac.uk/fac/cross_fac/iatl/cetl/fundingopps/centreprojects/graduatepledge/researchnotes/biologicalsciences/academicliteracy/.

[8]University of Cambridge, Faculty of Education PhD Handbook 2013-14[EB/OL]. [2015-12-20]. https://camtools.cam.ac.uk/index.html.

[9]University of Cambridge, Faculty of Education Educational Research Handbook 2013-2014[EB/OL]. [2015-12-20]. https://camtools.cam.ac.uk/index.html.

[10]British Educational Research Association (BERA). Ethical guidelines for educational research[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www.bera.ac.uk/.

[11]University of Cambridge,Structure[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www.cam.ac.uk/about-the-university/how-the-university-and-colleges-work/structure.

(責任編輯吳朝平)

Cultivating Graduate Students’ Academic Literacy in the World-class Universities ——A Case Study of the Training of Doctoral Students at the Faculty of Education, University of Cambridge

YU Ji, SHI Xiaofei

(Faculty of Education, University of Cambridge, Cambridge CB2 8PQ, UK)

Abstract：Focusing on the core concept of academic literacy training, taking as an example the training of doctoral students at the Faculty of Education, University of Cambridge, the study employs narrative inquiry and content analysis in order to clarify the concept, components and cultivating path of academic literacy, providing some references to construct the world-class universities in China. The results are as follows: (1)Academic literacy can refer to researchers’ overall strength of doing research, that is, their academic competency. (2)Doctoral students’ academic literacy at such world-class universities as the University of Cambridge consists of two aspects: basic qualities and core elements. Basic qualities include intellectual curiosity, passion, and the spirit for self-initiative and independence to carry out the research project. Core elements consist of thinking, know-ledge and skills. (3)The training system of doctoral students at such world-class universities as the University of Cambridge involves multiple parties, each of which is allocated clear, specific responsibilities. The system lays particular emphasis on the spirit for self-initiative and independence of doctoral students. Curriculum moreover is set highly consistent with the training objectives, and it should be carried out step by step, combing the point and surface.

Key words：world-class universities; academic literacy; cultivating path; curriculum setting

[中圖分類號]G642; G521

[文獻標志碼]A

[文章編號]1673-8012(2016)01-0018-07

DOI:10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.01.004

作者簡介：余繼(1989—)，女，江西臨川人，劍橋大學博士研究生，主要從事高校學習環境與學生學習研究；石曉菲(1989—)，女，江蘇南通人，劍橋大學博士研究生，主要從事兒童文學與敘事學研究。

收稿日期：2015-12-29

■“雙一流”建設專題

引用格式：余繼，石曉菲.一流大學研究生學術素養的養成[J].重慶高教研究，2016，4(1)：18-23，49.

Citation format：YU Ji, SHI Xiaofei Cultivating graduate students’ academic literacy in the world-class universities[J].Chongqing higher education research，2016，4(1)：18-23，49.