高等院校研究生學業預警研究

（華東政法大學，上海200042）

（華東政法大學，上海200042）

在高等教育從精英培養向大眾化教育發展的過程中，在學分制教學管理背景下，研究生在校人數不斷增加，受工作、家庭、科研、國際交流等因素影響，研究生休學、暫緩學業、延期畢業等現象越來越多，給高校教學和管理帶來諸多困難。實施研究生學業預警，變“事后處理”為“事前預防”，是督促研究生順利完成學業的必然選擇。

學業預警；學分制；研究生教育

研究生學業預警是指在對高校研究生學習的持續關注過程中，對潛在的或已經發生的問題預先發出警示，敦促相關部門做出相應決定、預警對象及時制定切實可行的學習計劃，以確保研究生順利完成學業。研究生學業預警一般包括學分預警和操行預警。學分預警的最大特點是學分修滿額度的限制和規定，如必修課、選修課、總學分、修業年限等。操行預警主要是針對考勤、考試違紀等操守方面的表現實施相應管理。隨著學分制教學管理的全面落實，跨境校際交流的深入，研究生生源的多樣化，科研水平不斷提升，家庭生活的沖擊，推行研究生學業預警適逢其時。

一、學分制教學管理背景下實施研究生學業預警的必要性

（一）貫徹“以人為本，個性化教育”的教育精神

為貫徹落實《普通高等學校學生管理規定》（2015年修訂），深化研究生教育綜合改革，提高研究生培養質量，完善學分制教育管理，需在“全員育人、全環境育才、全過程培養、全方位成才”思想的指導下，將“學業預警”嵌入研究生培養機制、嵌入學校教育工作。這樣一方面可以保障學分制的落實和研究生的學習自主權，另一方面也對研究生自我管理能力和學習能力提出了新要求，以減少、消除學分制下研究生“自由過度”而無法順利完成學業的風險。

（二）研究生教育自身特點的客觀需要

隨著高等教育大眾化的持續推進以及網絡文化的沖擊，高校管理體制改革略顯滯后，表現為學業管理工作與研究生培養質量之間的矛盾日益突出。如部分研究生因認知偏差、學習態度不端正、目標不明確、學習自控力差等因素，每年留級、拿不到學位或畢業證的學生日益增多。受工作、家庭、科研重任、國際交流等因素影響，研究生休學、暫緩學業、延期畢業、延長學制等現象越來越普遍。學業預警機制就是要變“事后處理”為“事前預防”，督促研究生按照學校人才培養計劃的要求，減少與克服學業中的問題和困難，順利完成學業。

（三）現行學分制管理制度的必要輔助管理措施

研究生教育從學年制改為學分制，很多高校都非常重視學分制教學管理運行制度的改革，如專業培養方案的修訂、課程結構體系的完善、彈性學習年限等。但教學實踐表明，學分制在賦予高校研究生更多自由和更多選擇權的同時，也對研究生自學能力提了更高要求。現行學分制下，由于輔導員人數的有限性以及工作局限性，學習指導內容難免欠缺，加之就業壓力下，研究生過早的步入社會參加實習，使得研究生在選擇時面臨困惑，急需指導外來建議和指導幫助。因此在實行學分制的同時，有必要建立研究生學業預警機制，給予研究生有效指導和幫扶，使其保質保量地完成學業。

二、學業預警的實施

學業預警，關鍵在于“預警”，過早預警無必要，過遲預警達不到預期效果，因此，研究生學業預警必須做到對學生的持續動態跟蹤，其中，學分預警是核心。建立和完善研究生學業預警機制，需要進行合理的流程架構設計、多部門通力協作等，具體包括以下幾個方面：

（一）明確研究生學業預警目標

研究生學業預警應至少實現以下目標：1.督促研究生按照學校專業培養目標和培養方案的要求，自發性主動學習，增強克服學習、生活中困難和問題的能力，順利完成學業；2.加強職能部門、任課教師、輔導員與學生之間的互動交流，適時引導，及時干預，協助研究生克服學業過程中的各種問題。

（二）公開學業預警內容和等級

根據預警內容，研究生預警可概括分為考勤預警、考試預警、成績預警。

考勤預警主要涉及入/開學報到、曠課等方面。作為研究生學業管理的起點，入/開學報到注冊是研究生入學必須履行的手續。新生入學及老生應在學校規定的時間內到校辦理報到注冊手續，否則影響后續學習過程，因故不能及時報到的，應事先辦理請假手續，說明請假事由、請假時間。此外，研究生應按培養計劃和課時要求選取必修課、選修課、參加講座，并按時參加課程學習，不得無故曠課，曠課累計超過一定學時時，學生不能取得本門課的學分，輔導員可適時啟動預警制度。

考試預警主要是針對研究生考試過程中存在作弊傾向或動機的學生給予預警，打消其考試作弊的僥幸心理，減少作弊現象的發生。在重大考試前，研究生院考試辦公室聯合各二級學院應對研究生考試資格進行仔細審查，確定其是否具備考試資格。如果考試過程違反考場紀律，則按照學校規定嚴肅處理。

成績預警一般由研究生院考試辦公室負責，在教學管理系統平臺實時跟蹤研究生在校期間的學習成績。每學期開學前兩周，統計上一學期成績不合格和未達標者（含漏考、補考未通過、考場嚴重違紀者），將學生名單通知輔導員及其導師，并上報研究生院，由研究生院出具書面預警通知，一式三份，一份給研究生本人，一份研究生院留檔，一份給研究生家屬。研究生導師應與學生及時溝通，探究根源，幫助其分析現在的學習狀況，糾正認知偏差，樹立正確的學習目標，幫助其合理地平衡工作、學習和家庭的關系。

根據問題嚴重程度，可將研究生學業預警分為一般預警、嚴重預警、退學預警。一般預警是指針對研究生目前的考勤、學習行為或學習成績，可能導致其在學業上出現被取消考試資格、課程重修等問題而發出的預警。嚴重預警是指針對研究生由于目前的學習行為或學習成績，將會導致其不能按期畢業、不能獲得畢業證書、不能獲得學位證書的問題而發出的預警。退學預警是指針對研究生目前嚴重的違紀違規行為而被勒令退學或其他無法繼續完成學業等問題而發出的預警。

（三）明晰學業預警流程

從系統論的觀點出發，研究生學業預警應當包括相互聯系的若干子系統。預警流程可以概括為如下幾個環節：

1.預警信息搜集。研究生學業預警的前提是信息搜集，信息搜集范圍主要包括選課、考勤次數、考試成績、績點換算、學分統計等學業信息。為此，有必要建立一個多層次、多渠道、多時段的研究生學業信息搜集網，保證渠道廣泛暢通無阻，以便及時準確地了解研究生在日常學習、選課、考試、成績、學籍管理等方面的信息，并使之成為研究生院等部門做出預警和采取措施的可靠依據。

2.信息分析與決斷。目前，高校對研究生的學業管理規定較多，都會制定研究生培養計劃和目標任務，為此需要在此基礎上設立各級預警指標，并將研究生的學業進度及完成狀態與之比較，進行風險分析和評估，判斷各種警情。這個過程需要通過計算機來處理，尤其對于各級指標警限和隨即出現的各種警情的判定更為重要。

3.預警執行。當研究生學業預警情況得以確認后，研究生院應及時對預警對象在學習過程中出現的不良狀態進行提示，并通過短信、電話、郵件等方式告知輔導員、研究生導師，敦促研究生端正學習態度，在輔導員和導師的建議和幫扶措施下，及時解決學習過程中碰到的問題。

4.預警效果監控與評估。完整的研究生學業預警流程還應包括預警效果監控與評估和檔案保存。通過階段性總結、評估研究生學業預警績效，可以實現總結學業預警經驗教訓，優化學業預警流程、改進學業預警方法，豐富學業預警內容，提高學業預警績效的預期目標。

（四）加強研究生學業預警信息平臺建設，提升數據管理水平

鑒于研究生學業預警本質上是一個信息收集、加工分析、信息反饋、預警跟蹤和檔案保存的系統性過程，而目前高校普遍建立了符合本校實際情況、各具特色的教學管理系統，將研究生學業預警嵌入龐大的教學管理系統，或與教學管理系統共享信息，單獨設立一個系統，使其成為教學管理系統的子系統。該系統由數據庫和計算機模塊組成。數據庫的任務是完成數據的分類、錄入、匯總、儲存和更新。計算機模塊則由學生的考勤、選課、成績、學籍等模塊組成。

（五）建立學業預警層級管理制度，明確各部門職責

研究生學業預警工作是一份連續性、長期性、復雜性的工作，絕非某一部門可以單獨完成，需要學校招生辦、培養辦、就業辦、教務處、信息中心、黨團支部等多部門、多機構、多層次的通力合作，以及學生、學校、家長（家屬）三方的緊密溝通和合作，共同完成。為此，應對研究生學業預警工作制度化，學校應出臺研究生學業預警相關制度性文件。

研究生學業預警管理層級可分為三級：第一層級是輔導員、導師，他們距離研究生最近，最了解研究生情況，能及時給予研究生預警關注；第二層級是各院系（二級學院）管理層，特別是研工秘書，對各學院管理范圍內研究生的整體情況比較了解，便于及時發出預警；第三層級是研究生院等學校相關職能部門，對全校研究生整體情況進行預警。各層級預警應及時掌握并發現研究生面臨的學業行為或結果的變化與危機，及時發布預警信息，并周知相關部門和人員，及時采取幫扶措施。

三、結束語

研究生學業預警是“以人為本”教育理念和研究生素質教育的客觀要求，是學分制度背景下的高校研究生管理工作的一項必要輔助措施。該項制度旨在通過預警，變“事后處理”為“事前預防”，督促研究生順利完成學業。作為一個連續性、長期性、復雜性的系統工作，研究生學業預警需要高校各部門相互配合，明確學業預警目標、加強信息平臺建設，優化學業預警流程，明確權責，在實踐探索中不斷總結，持續改進完善。

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［5］吳新華.高校學生學業預警系統探索與實踐［J］.中國教育技術裝備，2014（6）.

［6］楊寶玲，郭治虎.促進專業發展的大學生學業預警機制構建［J］.軟件導刊，2012（9）.

高等院校研究生學業預警研究

鄧淑婭

In the development process of higher education from elite cultivation to popular education，under the background of credit system teaching management，the number of postgraduate students in the school is increasing. Due to work，family，scientific research and international exchanges and other factors，more and more postgraduate students temporarily absent from school，suspend their studies or postpone graduation，which bring difficulties to the teaching and management of university teaching.Implementation of school precaution for postgraduate students，turning "afterwards treatment"into"beforehand prevention"，is the inevitable choice to supervise postgraduate students complete their studies smoothly.

school precaution；credit system；postgraduate education

G643文獻標志碼：A文章編號：2096-000X（2016）18-0255-02

鄧淑婭（1981-），女，漢族，山東省棗莊市人，華東政法大學研究生院培養辦，初級職稱，研究方向：研究生教育。