創新模式演進過程的研究綜述與展望

董微微

(天津社會科學院，天津 300191)

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創新模式演進過程的研究綜述與展望

董微微

(天津社會科學院，天津 300191)

當前，以推動大眾創業、萬眾創新為根本目標的創新驅動發展戰略是我國經濟步入新常態實現轉型發展的重大戰略舉措，對創新模式的系統梳理與深度剖析具有重要理論價值與現實意義。自熊比特提出創新問題之后，學者們對創新模式的研究經歷了單向線性創新模式到互動創新模式再到現代非線性創新模式，創新模式的演化過程體現了復雜性、非線性的趨勢，這對創新活動的組織形式提出新的要求，探究創新模式的演進過程，對于推動創新創業活動的有效開展、深入貫徹落實創新驅動發展戰略具有重要參考價值。

創新驅動戰略 創新模式 線性創新模式 非線性創新模式

引 言

當前，我國經濟發展步入新常態發展階段，以大眾創業、萬眾創新為根本目標的創新驅動發展戰略對于推動我國經濟結構調整、培育發展新動力、打造發展新引擎具有重要作用。大力實施創新驅動發展戰略，充分發揮創新在促進經濟增長中的乘數效應，為我國經濟發展注入源源不斷的新動力。在這一背景下，系統梳理與深入剖析創新發展模式的演進路徑、探索創新驅動發展戰略的有效組織方式具有重要理論價值與現實意義。創新理論自熊彼特1912年提出之后，經過一個世紀的發展，學者們對創新模式的研究已經歷經數代。技術創新是始于研究開發而終于市場實現的動態過程，技術創新的過程涉及到多種因素，這些因素的不同組合與配置方式、結構差異等構成了不同的技術創新模式。現有研究中，對于創新模式的分類有兩種分類方法：(1)根據技術創新動力源泉的不同，創新模式可分為技術推動模式、市場拉動模式以及二者的組合；(2)根據技術創新的方法不同，將創新模式分為自主創新模式、模仿創新模式和合作創新模式，這兩種創新模式的分類方法對于微觀層面的企業創新戰略制定與創新模式選擇具有指導作用，但對于區域范圍內或產業技術創新活動而言，需要考量的創新主體范疇更為廣泛，涉及到企業、高校與科研院所、科技中介機構等不同的主體，傳統的創新模式的分類方法難以指導區域層面或者產業層面的創新活動的開展與創新資源的組織，這就要求從系統層面、多主體角度考察創新模式的演進過程。本文對創新模式的研究進行全面回顧，并系統梳理了創新模式的演進歷程，發現創新模式的演化呈現了非線性、復雜性、集群化特征，將創新模式按照其演進過程劃分為單向線性創新模式、互動創新模式和現代非線性創新模式，這對創新活動的組織形式提出新的要求，對于推動創新創業活動的有效開展、深入貫徹落實創新驅動發展戰略具有重要參考價值。

1 單向線性創新模式

單向線性創新模式是指在創新研究的早期階段，學者們對創新過程的形成機制的關注點僅停留在單一作用因素上，創新的動因來源于單一影響因素，包括基礎研究、科學或者企業家行為等，只要增加其投入就會增加下游的創新產出，其對創新產出的影響具有線性特征。熊比特創新模型、希克斯誘導創新模型、技術推動型與市場需求拉動型等創新模型均屬于線性創新模式。

熊彼特在1912年《經濟發展理論》一書中首次指出創新是資本主義經濟增長的主要源泉，并先后提出了兩個熊比特創新模型。熊比特創新模型Ⅰ在其早期的學術著作中提出的，他將技術創新視作經濟系統的外生變量，認為企業家個體的作用對于創新活動的實現具有關鍵性影響，將技術創新看作是“黑箱”，在新技術上的投資能夠改變市場結構，一旦創新成功則企業家獲得超額利潤回報。熊比特創新模型II突出了技術創新是內生的思想，認為技術來自于企業內部的創新部門，成功的技術創新能夠促進企業形成短期內的壟斷效應，從而產生正反饋機制，促使企業更加重視研究開發環節。這兩個模型都是線性模型，二者并非是相互排斥的，這兩種模型在現實中可以同時存在，在創新模型Ⅱ中，仍舊存在著熊彼特創新模型Ⅰ的可能性。熊比特強調了創新過程的3個主要方面：(1)創新項目具有根本的內在不確定性；(2)創新活動需要盡快完成以獲取超額利潤，一旦模仿者進入將降低利潤；(3)創新需要克服社會普遍存在的“慣性”，避免對創新的扼殺[1]。

在熊比特之后，希克斯、羅森博格、曼斯菲爾德、厄特巴克、施穆克勒等學者對線性創新模式進行更為深入的研究，產生了技術推動模式和市場需求拉動模式。技術推動的線性模式在20世紀50年代受到廣泛推崇，持有這一觀點的學者們認為技術創新過程始于基礎研究，經歷應用研究與開發、生產、銷售、市場需求等環節，各個環節之間是線性聯系，加大對基礎研究的投入力度，有利于促進技術創新的產生，這一理念對于當時的科技政策制定具有較大影響。希克斯(1932)認為創新的方向與生產要素相對價格的變化有關，因此稀缺的要素資源能夠誘導創新的產生，從而形成較高的穩定狀態[2]。羅森博格認為在創新過程中存在著誘導機制，即生產過程中的瓶頸因素是促進創新產生的關鍵。事實上，許多根本性創新確實來源于技術的推動，對技術機會的認識會激發人們的創新努力，特別是新的發現或新的技術常常易于引起人們的注意，并刺激人們為之尋找應用領域。20世紀60年代中期，美國學者施穆克勒等對1948～1951年間美國鐵路、石油提煉、農業機械和造紙等相關部門的專利與投資關系進行實證研究，認為市場需求是引發技術創新的關鍵，市場增長與市場的發展潛力決定了發明活動的速度和方向[3]。隨后學者們提出了技術創新過程的需求拉動模式，并將其簡化為與技術推動模式相對應的線性模式，強調市場是技術研究與開發的構思來源，市場需求能夠激發為其提供相應技術方案的研發活動。由于消費者需求變化的有限性以及對消費需求變化的測度具有難度，通過市場需求拉動型產生的技術創新大多數屬于漸進性創新。

2 互動創新模式

由于技術推動模式與市場需求模式均存在一定局限性，僅考慮企業內部的基礎研究、戰略和應用，或者僅考慮市場需求和生產環節的瓶頸因素而進行創新，均難以滿足大多數企業的需求，也無法對科技政策的制定進行有效的引導。20世紀后期，司托克斯在承認技術推動與需求拉動兩種創新模式的基礎上，指出兩種模式的混合——即技術與市場互動創新模式是技術創新最重要的模式，由此將技術創新的一維線性模式修改為二維模式，產生了互動創新模式，此后，克萊恩、羅森博格和莫厄里等學者提出了創新鏈環——回路模型和技術與市場互動模型。

克萊恩和羅森博格(1986)提出了技術創新鏈環——回路模型，由于線性創新模式并未考慮不同創新階段之間的反饋與循環，而技術創新過程中具有相當大的不確定性、復雜性與隨機性，因此，僅僅將技術創新看成是一系列科學事件累計的結果是不合理的[4]。同時，現實生活中企業進行創新的動機在于市場需求，用戶經驗是創新重要的源泉[5]，在此基礎上，羅森博格指出科學和技術的關系不是單向的，經濟對技術的需求推動了相關領域的科學研究，強大的經濟決定了科學活動的方向[6]。技術創新鏈環——回路模型由多條創新路徑和反饋回路組成，科學研究、知識對于整個創新過程具有支撐與促進作用，科學不僅僅是創新的初始點，而是在創新鏈中各個節點都需要[7]。

20世紀70年代和80年代初期，莫厄里和羅森博格提出了技術與市場交互作用的創新過程模型，認為技術與市場的共同作用決定了創新的過程，科學技術與市場需求二者在創新中以一種互動的方式發揮著重要作用，其中，市場需求決定了創新的報酬，科學技術的水平決定了創新成功的可能性及成本。

互動創新模式體現了科學、技術與市場的關聯是復雜的、互動的、多方向的，主要的驅動力會由于時間不同、產業不同而具有較大差異。互動創新模式為創新主體特別是企業主體制定創新發展戰略提供了依據，同時考察市場需求與技術水平的變化，對于提升企業的學習能力、促進企業與高校、科研院所之間的合作具有重要意義，對于組織間網絡的企業而言，由大學、科研機構和技術中心等提供專業化、高水平的技術支持仍是必要的[8]。

3 現代非線性創新模式

隨著科學技術的快速發展，技術的復雜性與多樣性導致創新過程中的不確定性日益突出，學者們對技術創新模式研究不斷深入，認識到技術創新過程是一個復雜的過程。傳統的單向線性創新模式和互動創新模式難以滿足創新實踐發展的需要，創新過程是一個匹配技術可能到市場機會的非線性過程，涉及到多個不同的創新參與者之間的互動與學習，呈現出非線性、網絡化的創新模式[9]。創新的非線性模式包括創新雙螺旋模型、創新三螺旋模型、國家創新系統與集群創新模式，這些理論是創新非線性模式在不同領域應用的結果，均認為技術創新是由多種不同因素作用下、不同創新主體之間協同互動產生的，但在對創新主體的動力機制方面研究上各有側重。

創新雙螺旋模型是在科技進步與應用性創新不斷發展的背景下產生的，這一模型構建了以技術進步和應用創新共同作用的“雙螺旋結構”，在技術與需求的互動中實現創新涌現。其中，技術進步為用戶的技術創新提供新技術，而用戶為技術創新指明方向，各個主體之間的聯系不是單純的線性聯系，創新鏈條也不是一個簡單的線性鏈條，不同創新主體之間的協同互動形成了相互促進的創新生態系統，促進創新的發展。創新雙螺旋模型揭示了創新主體之間的非線性聯系，對于構建科技創新體系、促進不同創新資源的集聚具有重要指導意義。

三螺旋創新模式由亨瑞·埃茨科瓦茨首次提出[10]，以三螺旋模式分析大學、產業與政府之間關系的動力學，揭示了知識資本化過程中不同階段制度安排中的多元互惠關系，側重于社會學視角研究創新活動的組織與實現問題，認為大學、產業和政府不僅是創新的要素，還是創新活動的主體[11]。在三螺旋創新模式中，大學、產業和政府三方在創新過程中密切合作、相互作用，三者均保持各自獨立性，且與另外兩方交互作用，當前很多國家和區域都試圖構建三螺旋創新模型，以實現創新資源的協同組織，促進創新活動的有效開展。

法國學者吉爾最早通過技術系統強調了創新的系統本質[12]，納爾遜、溫特等學者的研究成果表明創新活動與環境之間存在密切聯系。在此基礎上，弗里曼(1987)首次提出國家創新系統，認為技術創新是由國家創新系統推動的，而不是自發的獨立過程。隨后，倫德瓦爾(1988)分析并證明了國家創新系統的存在，并試圖構建了國家創新系統的框架，強調要重視對創新支撐環境的研究。在國家創新系統框架中，企業的創新活動受到國家政策、支撐體系的影響，創新活動是不同主體與其他多種因素進行復雜的相互作用的結果，創新過程更趨于動態化、綜合化、集成化。創新作為國家變革和發展的關鍵動力系統，需要充分調動企業、高校、科研機構、中介機構等多種相關主體的積極性[13]，使其能夠為一系列共同導向的經濟目標而建立相應的動態系統，從而促進創新的形成與擴散。創新系統成為創新研究中的一個比較有影響力的范式，成為各國政府制定科技政策的依據。

集群創新模式是在創新系統理論基礎上發展而來，表現在創新網絡呈現出在某一地域范圍內或某一行業領域內集聚的現象，創新主體之間以正式或非正式的網絡聯系為紐帶，更有利地促進了創新的產生。Asheim、Todtling和Kaufmann等學者從實證的角度驗證了創新在空間上具有集群分布特性，并且創新方式由分散的企業獨立行為向集聚創新轉變，進而實現集群創新優勢[15，16]。創新集群是集群創新模式的具體表現形式，體現了創新活動行為主體的互動關系，通過不同創新主體之間的協同互動促進知識鏈、價值鏈和產業鏈的耦合，產生知識溢出效應[17]，促進產業集群的創新能力提升。集群創新模式是一個非線性系統，集群功能的實現需要相關創新資源的組織、支撐體系的構建，涉及到產品制造與知識創造的結合。

現代非線性創新模式體現了創新的復雜性、系統性與非線性，這些創新模式突破了傳統的線性模式，對于信息化、網絡化時代下的大眾創業、萬眾創新具有重要的指導意義，創新的形成需要突破傳統知識傳播的瓶頸，企業、高校、科研院所與中介機構之間的多主體協同互動，有利于激發創新潛能，促進不同主體之間知識的交流與互動，極大地消除創業者之間的信息不對稱，形成有利于創新的外部環境，使其能夠在更廣泛的創新群體之間搭建開放、自由的創新平臺，開展創新活動。

4 總結與展望

隨著創新環境的復雜性、市場需求的動態變化，傳統的線性創新模式難以滿足創新發展的需求，創新活動難以由單一創新主體獨立完成，多主體之間的合作、聯盟而形成的網絡化、非線性的創新模式成為創新發展的必然趨勢。盡管學者們對于創新模式演進的研究尚未形成完整的理論體系，但經過眾多學者的不懈努力，關于創新模型的研究仍取得了很多重要成果，體現了創新模式由線性創新模式發展到復雜的非線性創新模式，創新活動是一個發生在所有部門、帶有持續反饋、復雜的互動過程，創新的非線性模式意味著傳統線性創新模式下的因果關系將發生改變，單純的依靠政府、企業加大基礎研究投入難以實現創新產出與效益的提升，創新應當被看作是以正式或非正式網絡參與到知識轉移過程中的所有行動者共同努力的結果。

當前，我國經濟步入新常態、實現轉型發展階段，實施創新驅動發展戰略，推動大眾創業、萬眾創新是我國應對新常態發展的重要戰略舉措。在后續的研究中，為了激發創新主體活力，促進創新創業的集成化和系統化，形成大眾創業、萬眾創新的熱潮，需要關注以下方面的研究：(1)構建有利于持續創新的利益協調機制是政策研究重點。非線性創新模式下，創新更多的產生于企業、大學、供應商與顧客之間相互交織的關系當中，促進多主體協同互動的利益機制的構建是持續性創新形成的基礎。(2)工業4.0時代需要對特定產業領域的創新模式進行深度研究。由于制造業與服務業的創新模式存在顯著差異，制造業再生對創新模式提出新的要求，一些具有前瞻性的技術儲備、加大基礎研究投入仍是重點。(3)市場需求的多樣化、精細化發展，對于能夠滿足個性化需求的產品創新與服務創新提出新要求。(4)對于實現創新資源共享的便利化的創新平臺建設的機制設計是關鍵，如何更有效地推動不同創新主體之間的溝通與交流，進而形成創新網絡、產生集成創新收益是萬眾創新能否真正形成的關鍵。

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(責任編輯：史 琳)

The Research Summary and Forecast on the Evolution Process of Innovation Mode

Dong Weiwei

(Tianjin Academy of Social Sciences，Tianjin 300191，China)

At present,the General Public Pioneering and the Multitude Innovation is the goal of the innovation-driven development strategy,which has become significant strategic action to be suited to the New Normal and realize the transformation of development in China.It is of great theoretical and practical significance to comb and analyze the mode of innovation.Since the innovation question proposed by Schumpeter,the research of the scholars on innovation mode has experienced from one-way linear and interactive to modern nonlinear innovation mode.The evolution of innovation mode embodies the complexity and non-linear trend.The new demands on the organization of innovative activities are proposed.It is of important reference value to explore the evolution of innovation process for promoting innovation and entrepreneurship activities and implementing innovation-driven development strategies.

innovation-driven strategy innovation mode;the linear innovation mode;nonlinear innovation mode

2016—02—01

董微微，天津社會科學院城市經濟研究所副研究員，博士。研究方向：城市經濟。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．019

F204

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