科技期刊參考文獻的作用及引用中存在的問題

王剛慶，謝守平，劉 峰，丁莉萍

(江漢機械研究所，湖北 荊州 434000)

科技期刊參考文獻的作用及引用中存在的問題

王剛慶，謝守平，劉 峰，丁莉萍

(江漢機械研究所，湖北 荊州 434000)

科技期刊；參考文獻；引用；論據；互引；研究現狀

是技術期刊論文的重要組成部分，它不僅是科技論文技術水平的高度體現，也體現了作者嚴謹、認真的學術態度及尊重其他科研人員學術成果的學術道德[1]。從另一角度來講，參考文獻反映了某一技術領域或行業技術的繼承、發展過程，體現了技術之間的縱向聯系。據我國新聞出版署統計，我國現有期刊9 000多種，屬于真正的期刊大國，但不在期刊強國之列。目前，我國科技期刊在參考文獻的引用方面存在的問題較多，具體表現如下：文獻著錄的文題與原著不相符；文獻的引用順序(順序編碼制)凌亂；虛假引用和不正當引用；集團性互引。這些問題不僅使論文的科學性受到質疑，也降低了期刊的影響力。為了使作者從思想上注重參考文獻，并做到正確引用，擬在此簡述科技期刊參考文獻的作用，并列舉參考文獻引用中常見的錯誤，以提高論文的撰寫水平，使科技期刊刊登出技術水平高、科學合理的技術論文。

1 參考文獻的作用

依照字面意思，參考文獻是文章或著作等寫作過程中參考過的文獻或者資料，不僅是著作的組成部分，也是著作的重要論據。寫作論文時若能合理正確地引用權威性的文獻，不僅體現了作者較為寬廣的學術視野，而且能增強論文的說服力度，間接反映了作者較高的論文寫作水平。參考文獻的引用數量直接反映了文章的技術水平，也反映了作者尊重他人學術成果的態度。

1.1 反映某行業當前的研究或技術現狀

一篇高質量的論文總有大量的參考文獻做嫁衣，因為作者在其文章的“引言”部分會介紹當前所從事行業的技術狀態，講述本行業有哪些專家從事過相關研究，并且指出研究進度和他們研究所采用的方法及不足；同時，指出作者的研究起點和采用的新方法。讀者不僅可以從這些信息中獲取作者的觀點，決定自身是否可以引用，同時對行業動態有基本的了解。所以說在完成文章時，盡量在引言中引用參考文獻，這樣不僅反映了作者的謙虛的求學態度，也能給讀者提供本行業的信息動態。

1.2 參考文獻為文章的重要論據

科技期刊論文講究的是技術先進，取材可信，有據可查?？萍颊撐闹杏写罅康脑砘蛘吖酵茖?，顯然這些公式或原理不是作者提出來的，從這個角度來說，沒有參考文獻的文章不僅缺乏說服力，也缺乏完整性。一方面，參考文獻提高了論文的科學性，使論文的推理更加嚴謹，做到有據可查，增強文章的說服力；另一方面，讀者可通過文獻中的信息來進一步理解作者學術觀點或技術內容，判斷論文是否有前瞻性和創新性，是否能為自己的研究提供有價值的參考信息。

1.3 增強學科內部知識的縱向聯系

任何事物的發展都有一個積累過程，學科知識的發展也不例外。所謂縱向聯系就是學科內部知識的累計、繼承和發展過程?？蒲泄ぷ髡咴谧珜懣萍颊撐臅r時常都有一個基點，也就是學者的研究起點。從文獻的角度來說，研究起點就是文獻的引用時間。學術成果向前邁進一步，必有響應的學術報告或學術論文，這些論文既是成果的最好見證，也是最好的參考文獻。文獻的引用時間過早，證明作者的研究起點較低，在做重復性的試驗，根本就夠不上技術發展，使論文缺乏創新性，產生“老生常談”現象。這點在綜述性論文中體現最為深刻，因為綜述性論文是關于行業技術的發展介紹，如果作者的研究在引用時間上過早，讀者有可能認為作者的研究成果存在抄襲的可能。論文作者為了使文章具有創新性和可讀性，一般會沿著前人的研究繼續開展研究，或指出前人所用方法存在的不足，提出可優化的新方法。換句話說，參考文獻有自身的引用時間[2]，引用時間就是學科知識發展最好見證，同一學科的引文在時間跨度上有分布。正是這些不同時間跨度上的參考文獻見證了科學研究的繼承和發展過程，體現了不同時間段技術或知識的連續性。

1.4 促進學科之間的橫向聯系

當今社會科技飛速發展，任何學科都不可能孤立于其他學科而飛速發展。參考文獻記錄了學科的縱向發展過程，學科研究有其共性，或者研究時所采用的方法具有可借鑒性，不同學科之間的研究者可通過文獻建立起知識之間的聯系，加快本學科的快速發展。比如說生物進化論中的遺傳學可用于計算機編程，編制遺傳算法軟件[3]；信號傳輸技術中的脈沖傳播可用于石油鉆井時的地質特性分析[4]。再比如當今的信息技術，不僅包括信息的采集技術，還包括處理、顯示、計算機軟件及通信技術，這些技術不僅向前發展，還互為基礎，成為新時代的信息產業。這時文獻的作用就像網站的節點一樣，把各學科之間的知識通過無形的線連接起來，并形成一定的聯系，進而形成知識拓撲，從而促進學科之間的橫向聯系。

因此，在撰寫論文時，一定要重視參考文獻的寫作，切不可麻痹大意，認為參考文獻是別人的研究成果，與本人的研究無相關性，或給予的啟示不大。注重參考文獻就是尊重知識，尊重科學，尊重他人的研究成果，承認科學發展的共性。

2 參考文獻引用存在的問題

2.1 錯亂引用

2.1.1 文獻內容錯亂

文獻內容錯亂是指文中引用部分的內容與參考文獻中的內容不一致。此現象很可能是作者參考的文獻較多，或者在完成著作時閱讀了大量的文獻，而在引用時疏忽，造成文獻內容錯亂；再者編輯沒有進行進一步的核對，或者只對文獻的著錄格式進行校對，沒有對文獻內容與引文內容的相關性進行校對。如某刊中有篇論文，正文這樣引用：“文獻[2]對某450T海洋井架進行了模態分析，給出了該井架的模態頻率及振動特性，而參考文獻[2]的題目是“結構動力修改在車裝鉆機井架設計中的應用”，這樣的文獻很可能給讀者帶來誤導，反映了作者的不嚴謹，同時也影響了期刊的質量。因此，在論文完成后，作者要對論文中的文獻內容進行復核，同時編輯也要認真開展文獻的甄別工作，不能只對文獻的錄用格式進行校對。

2.1.2 文獻序號錯亂

文獻序號錯亂問題在論文中時常發生，特別是在綜述性論文中此現象更為常見。發生此現象的原因是作者在寫作之前閱讀了大量文獻信息，而在寫作時按照自己的語言特色和習慣進行撰寫，同時還進行多次修改，而在完成參考文獻時按自己查閱文獻的先后順序進行撰寫，導致文中的文獻順序編碼錯亂。這樣，一方面給自己的校對帶來不便，另一方面也增大了編輯部的工作量。

2.2 虛假引用

當前的文獻虛假引用在科技期刊中較為常見。文獻的虛假引用一方面反映了當前學術的不求真現象，使學術的科學性、求真性和嚴肅性受到嚴重影響[5]。

2.2.1 作者自身原因

有的作者特別是新作者在寫作科技論文方面缺乏經驗，在寫作時往往采用“寫作文”的方式，較少查閱相關文獻，有的甚至不查閱文獻，當論文主體完成時發現沒有參考文獻，這時就在期刊網上隨便找幾篇，就論文的相關性根本不做校對，導致文獻內容和自己的論文無相關性，也就是引文錯誤[6]，甚至有的文獻觀點與自己闡述的觀點相悖。例如某石油類雜志中的一篇文章，題目是《快速移運石油鉆機零排放系統技術分析》，文后引用了4條文獻，這些文獻的研究主題均是快移和搬遷，沒有一條文獻談及鉆機的零排放，引文與論文的相關性甚微。

2.2.2 期刊社的強制要求

我國的期刊數量品種較多，每個期刊社都想提高期刊影響力，想做大做強，奔著中文核心期刊而發展。在此背景下有的期刊社要求投稿論文的參考文獻數量不得少于10篇，有的要求更高，以此來彰顯本期刊的技術和學術水平。作者為了自己的論文能被采用，不得不按期刊社的要求去修改，有的急于求成便隨便引用，只求文獻的數量，缺乏論文相關性的考慮。

2.2.3 鏈接性引用

鏈接性引用文獻最大的缺點就是缺乏求真，文獻與論文之間有一定的相關性，但相關性不夠緊密。產生的原因是作者就論文中的某一參考文獻進行引用，這篇論文與自己論文的相關性較大，為了盡快完成著作，作者便將文獻引用的文獻全部作為自己的參考文獻，對文獻的內容根本不做查證或者閱讀。

2.3 集團性互引

當前受中文核心期刊的驅使，好多同行期刊之間為了提高影響因子而不被檢索機構查出，將期刊中的論文互相引用[7]。這些文獻根本就不是作者寫作時所參考的論文，而是期刊社在論文出版時強行加載到作者論文的參考文獻中，后果是作者的著作權受到了侵犯，學術的嚴謹性受到了質疑，作者為了自己的論文能被發表而對期刊社的這一行為表示默許。

3 應對措施

為了重塑學術期刊的科學性和嚴肅性，身為科研工作者應該重視參考文獻，做到正確引用。為了消除文獻引用中存在的問題，建議采取以下措施：

(1)對于錯亂引用問題，科研工作者應該端正學術態度，撰寫論文時認真地查閱文獻，并對文獻的相關性做認真分析[8]，對相關性較為接近的文章也要做年限判斷，盡量采用最新的文獻，特別是文獻為國家標準時更要慎重。論文中所參考的信息在參考文獻部分應有體現，以尊重他人的學術成果。

(2)對于虛假引用問題，編輯在文章加工時要持有對讀者、對學術負責的態度，要戒躁戒躁。編輯本身就是為他人做嫁衣，以友好、謙虛的態度對待每位作者。編輯要對作者文獻內容的相關性進行校對，不能只注重文獻的著錄格式，必要時可在期刊網上下載文獻，對文獻進行研讀，將文獻的內容與作者的論文進行比較，發現虛假引用時與作者溝通，將相關性較大的文獻推薦給作者。

(3)對于集團性互引問題，期刊社在論文出版時少受利益驅使，絕不做集團性互引的始作俑者，奔著誠信辦刊的原則，堅決抵制學術腐敗。期刊檢查監管部門要加大引文錯誤檢查力度，建議相關部門建立參考文獻相關性判斷軟件，在定性判斷的基礎上做到定量判斷。若是某期刊的影響因子在短時間內突然增大，除非該刊報道了較多前瞻性有價值的論文，否則集團性互引的概率較大，應給于高度“重視”和檢查，以抵制集團性互引。

在總結參考文獻在科技期刊中作用的基礎上，指出當前科技期刊在文獻引用中存在錯亂引用、虛假引用及集團性互引等問題，并就這些問題提出了應對措施。希望作者在寫作論文時能夠做到合理引用，提高論文撰寫水平的同時重塑科學的嚴肅性。

參考文獻：

[1] 李麗，張鳳蓮. 應重視參考文獻的編輯加工[J].編輯學報，2004，16(6)：412-413.

[2] 何榮利.關于引文時間的界定[J].圖書館建設，2001，(6)：98-99.

[3] 劉剛，龔明昊，李惠鑫. 計算機模擬在野生動物種群遺傳學研究中的應用[J].四川動物，2015,34(5)：787-792.

[4] 沈躍，張令坦，曹璐，等.鉆井液壓力DPSK信號傳輸的誤碼率分析[J].石油機械，2016,44(2)：1-5.

[5] 鄭美鶯. 剖析參考文獻的虛假和不當引用[J].學報編輯論叢，2006，(增刊):103-105.

[6] 王燕，張蓓. 2013年體育類核心學術期刊引文失范現象及改進策略[J]. 體育科研，2015,36(3)：80-87.

[7] 曹志梅，王輝，趙武.我國情報學核心期刊的互引分析[J].情報雜志，2002，(11)：88-90.

[8] 李秀峰.查新過程中的文獻相關性[J].農業圖書情報學刊，1995，(5)：13-15.

責任編輯 王菊平

H152.2

A

1003-8078(2016)06-0118-03

2016-06-12 doi 10.3969/j.issn.1003-8078.2016.06.31

王剛慶，男，陜西乾縣人，工程師，碩士，主要研究方向為科技期刊編輯研究。