國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束下航空武器裝備創(chuàng)新的利益相關(guān)者治理模式

馮　媛，郭永輝

(1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院信息科學(xué)學(xué)院，河南　鄭州　450015；2.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院，河南　鄭州　450015)

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國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束下航空武器裝備創(chuàng)新的利益相關(guān)者治理模式

馮媛1，郭永輝2

(1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院信息科學(xué)學(xué)院，河南鄭州450015；2.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程學(xué)院，河南鄭州450015)

摘要：本文分析了利益相關(guān)者的基礎(chǔ)治理理論，從創(chuàng)新需求等方面系統(tǒng)比較了航空武器創(chuàng)新和一般合作創(chuàng)新的區(qū)別。基于現(xiàn)有的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)及制度，分析了中國航空武器裝備創(chuàng)新潛在的利益相關(guān)者沖突。分析了中國航空武器創(chuàng)新治理遵循的發(fā)展路徑實(shí)踐，即政府主導(dǎo)→設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠主導(dǎo)→項(xiàng)目治理(利益相關(guān)者共同治理)。提出了政府主導(dǎo)類型、設(shè)計(jì)院主導(dǎo)類型、主機(jī)廠主導(dǎo)類型和項(xiàng)目治理類型等四種創(chuàng)新治理模式，給出了治理制度設(shè)計(jì)建議。

關(guān)鍵詞：航空武器裝備創(chuàng)新；治理模式；利益相關(guān)者；國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)

航空武器裝備是基于戰(zhàn)爭(zhēng)需要而研發(fā)的特殊高科技產(chǎn)品，具有政治性、國防性、公益性等特點(diǎn)。航空武器裝備創(chuàng)新的主要智力成果是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。現(xiàn)有的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尚不能對(duì)航空武器創(chuàng)新形成有效激勵(lì)，主要表現(xiàn)為一種約束機(jī)制[1]。同時(shí)，航空武器創(chuàng)新是一個(gè)由系統(tǒng)集成商、供應(yīng)商、分包商、科研設(shè)計(jì)院所、高校、軍隊(duì)、政府等利益相關(guān)者組建的網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新組織[2]。具有國防性、公益性的航空武器裝備的創(chuàng)新，要求利益相關(guān)者之間應(yīng)該形成良性互動(dòng)的利益共同體關(guān)系。然而，在創(chuàng)新實(shí)踐中，這些性質(zhì)、創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新文化各異的利益相關(guān)者之間經(jīng)常存在矛盾沖突，經(jīng)常發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)、搭便車等機(jī)會(huì)主義行為[3]，在一定程度上影響了利益相關(guān)者的創(chuàng)新積極性。航空武器創(chuàng)新活動(dòng)更多需要依靠政府指令來推動(dòng)，創(chuàng)新常常低效率、高浪費(fèi)，創(chuàng)新整體效益很容易呈現(xiàn)“總和為零”甚至“總和為負(fù)”的結(jié)果[4]，亟需治理。

治理是一種交互式的制度安排，要建立良好的秩序和規(guī)則，需要政府、企業(yè)、高校等利益相關(guān)者的共同參與[5]。較早將利益相關(guān)者理論引入企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域的學(xué)者M(jìn)iller認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新管理在經(jīng)歷了企業(yè)孤立管理、市場(chǎng)導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部合作管理、系統(tǒng)化的企業(yè)內(nèi)外部管理三個(gè)階段后，開始進(jìn)入利益相關(guān)者管理階段[6]。楊瑞龍?zhí)岢髽I(yè)實(shí)施利益相關(guān)者共同治理[7]。鄧漢慧和張子剛也認(rèn)為共同治理模式能夠使利益相關(guān)者形成互惠共生的利益關(guān)系[8]。孫耀吾等指出利益相關(guān)者共同治理是技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行基礎(chǔ)[9]。盛亞和陶銳認(rèn)為不同利益相關(guān)者實(shí)際上已經(jīng)成為技術(shù)創(chuàng)新的行為主體，并參與到了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中[10]。進(jìn)一步，盛亞和魯強(qiáng)的實(shí)證研究結(jié)果表明，處理好利益相關(guān)者之間的復(fù)雜關(guān)系，是創(chuàng)新成功的重要一環(huán)[11]。孫宇翔和于洪彥認(rèn)為產(chǎn)品原始創(chuàng)新的有效工具是引導(dǎo)利益相關(guān)者深入互動(dòng)[12]。

本文擬將利益相關(guān)者治理理論引入航空武器裝備創(chuàng)新系統(tǒng)中，系統(tǒng)研究國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架下的航空武器創(chuàng)新治理模式，以期為創(chuàng)新各方和創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行提供基本的框架體系和合作平臺(tái)。

1中國航空武器創(chuàng)新特點(diǎn)

與普通合作創(chuàng)新不同，航空武器創(chuàng)新具有以下典型特點(diǎn)(見表1)。

表1　航空武器裝備創(chuàng)新與一般合作創(chuàng)新區(qū)別

(1)國防軍事需求特性。一般的合作創(chuàng)新需求主要源于社會(huì)生活、經(jīng)濟(jì)需要，為滿足地方企業(yè)、消費(fèi)者的生產(chǎn)和生活需要，企業(yè)等微觀創(chuàng)新主體在市場(chǎng)利潤驅(qū)動(dòng)下做出創(chuàng)新決策，開展創(chuàng)新活動(dòng)。航空武器裝備具有毀傷和防御能力，是國防工業(yè)的柱石，對(duì)維護(hù)國防安全和民族生存有很重要的戰(zhàn)略價(jià)值。航空武器創(chuàng)新主要源于國際政治形勢(shì)需要和國防軍事需要，國家最高權(quán)力部門根據(jù)國際、國內(nèi)政治形勢(shì)和國防建設(shè)、發(fā)展情況做出創(chuàng)新決策。

(2)投資渠道和用戶的單一性。為適應(yīng)現(xiàn)代化戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)展需要，世界各國都在追求航空武器裝備的高、精、尖性能，創(chuàng)新費(fèi)用不斷提高且數(shù)額巨大。美國原麥克唐納公司1956年研制F-4戰(zhàn)斗機(jī)所需的研發(fā)費(fèi)用約為3.34億美元，1970年研發(fā)F-15鷹式戰(zhàn)斗機(jī)的費(fèi)用已升至21.4億美元，1981年ATF戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)費(fèi)用為135億美元，1996年研發(fā)F-35戰(zhàn)斗機(jī)的費(fèi)用則高達(dá)457億美元。從中國目前的國情來看，巨額的航空武器裝備研發(fā)費(fèi)用只能依靠國家投資，國家是武器創(chuàng)新的唯一投資主體。代表政府的軍方是航空武器的唯一用戶，具有不完全市場(chǎng)性質(zhì)，不能完全按照市場(chǎng)交易機(jī)制進(jìn)行。

(3)創(chuàng)新行為的行政控制性。普通合作創(chuàng)新行為主要受到市場(chǎng)和利潤雙重驅(qū)動(dòng)，由市場(chǎng)交易機(jī)制引導(dǎo)。而中國航空武器創(chuàng)新還在沿襲傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，國家相關(guān)部門負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品型號(hào)和產(chǎn)量。中央軍委和國防科工委根據(jù)創(chuàng)新需求，直接向各航空創(chuàng)新主體下達(dá)創(chuàng)新指令，推動(dòng)創(chuàng)新主體參與并組建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。政府與航空創(chuàng)新主體簽訂研制合同，分配創(chuàng)新任務(wù)，并采用成本加固定利潤方式，分配創(chuàng)新資金。政府行政指令是協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體間相互關(guān)系的主要力量。

(4)創(chuàng)新活動(dòng)的強(qiáng)協(xié)作性。普通創(chuàng)新主體之間可以是基于契約的短期戰(zhàn)術(shù)合作，也可以是長期的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作關(guān)系。航空武器裝備屬于典型的復(fù)雜產(chǎn)品。復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)設(shè)計(jì)、研發(fā)和系統(tǒng)集成技術(shù)方面的要求高[13]。不同與一般合作創(chuàng)新，航空武器創(chuàng)新包括創(chuàng)新任務(wù)分解、研發(fā)外包、系統(tǒng)集成、聯(lián)調(diào)等過程[14]，以模塊化創(chuàng)新和集成化創(chuàng)新為主要特征。這就要求利益相關(guān)者基于共同的創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，協(xié)作開發(fā)，加強(qiáng)創(chuàng)新資源融合和集成。

(5)創(chuàng)新合作的國防領(lǐng)域特性。普通合作創(chuàng)新可以在全球范圍內(nèi)選擇創(chuàng)新合作伙伴，獲取最優(yōu)秀創(chuàng)新資源，具有很高的開放性。在軍民融合戰(zhàn)略背景下，中國航空武器創(chuàng)新主體也日趨多元化，不但有航空企業(yè)，還有地方企業(yè)、高校和科研院所，甚至還有國外創(chuàng)新組織。但出于國防安全等因素考慮，中國航空武器創(chuàng)新仍主要集中在國內(nèi)航空制造和設(shè)計(jì)領(lǐng)域，開放性相對(duì)較低。

(6)創(chuàng)新智力成果的國防特性。普通合作創(chuàng)新的智力成果多屬于普通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，具有專有性、無形性和地域性等特點(diǎn)。航空武器創(chuàng)新的智力成果主要是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除具有普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)外，還具有國防性和保密性等特性。

2國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)下的中國航空武器創(chuàng)新困境

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是配置航空武器裝備各類創(chuàng)新資源的優(yōu)化杠桿，是創(chuàng)新活動(dòng)的聚焦點(diǎn)。現(xiàn)有的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度直接影響著各利益相關(guān)者的創(chuàng)新行為和合作關(guān)系，形成創(chuàng)新沖突、困境，影響創(chuàng)新效率和效果。

(1)政府與創(chuàng)新主體間的潛在沖突。政府并不直接參與創(chuàng)造航空武器國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程，它只負(fù)責(zé)制訂創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，并投資創(chuàng)新項(xiàng)目，是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者。航空設(shè)計(jì)院等創(chuàng)新主體是真正創(chuàng)造國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體。創(chuàng)新主體一旦產(chǎn)生國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府會(huì)無償占有這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)，政府采用成本加固定利潤方式加以補(bǔ)償。簡(jiǎn)單的補(bǔ)償無法有效確保航空創(chuàng)新主體的權(quán)益，消極怠工、有意隱瞞創(chuàng)新成果等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

(2)軍方與航空武器創(chuàng)新主體間的潛在沖突。政府雖是法律層面的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者，但不是真正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用者。軍方是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用并產(chǎn)業(yè)化后的航空武器的真正使用者。航空企業(yè)等創(chuàng)新主體雖然擁有國防專利的申請(qǐng)、持有和使用等權(quán)利，但這些權(quán)利不具有排他性[1]。軍方可以根據(jù)合同無償占有、使用和轉(zhuǎn)讓，軍方還可以根據(jù)需要將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)撥給其他實(shí)施單位。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是航空武器創(chuàng)新主體的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。軍方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的處置行為容易導(dǎo)致“創(chuàng)新外部性”，創(chuàng)新主體權(quán)益無法保障，創(chuàng)新積極性大大受挫，創(chuàng)新過程經(jīng)常有意隱瞞創(chuàng)新技術(shù)或知識(shí)。

(3)國家保密局、國防專利局和航空創(chuàng)新主體間的潛在沖突。航空武器創(chuàng)新實(shí)行嚴(yán)格的保密政策。國家保密局和國防專利局等部門是國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要管理者，依據(jù)《保守國家秘密法》、《國防專利條例》、《國防科學(xué)技術(shù)成果國家秘密的保密和解密辦法》等法律文件開展保密工作，規(guī)定國防創(chuàng)新知識(shí)不對(duì)外，不公開，接觸的人和范圍越少越好。嚴(yán)格的國防保密制度將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的傳播限定在特定的空域內(nèi)，影響了知識(shí)在創(chuàng)新主體間的流動(dòng)，也影響了航空武器創(chuàng)新的效率和效果。

(4)創(chuàng)新主體間的潛在沖突。航空武器創(chuàng)新周期長、參與主體眾多，包括設(shè)計(jì)研究院、主機(jī)廠、發(fā)動(dòng)機(jī)等創(chuàng)新主體。其中，中航工業(yè)集團(tuán)的下屬企業(yè)、科研院所和高校多達(dá)178個(gè)，且分散在西安、沈陽、成都等不同城市。在航空武器創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，這些性質(zhì)各異、相對(duì)分散的創(chuàng)新主體在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入數(shù)量、內(nèi)容和知識(shí)先進(jìn)性等方面各有不同。簡(jiǎn)單行政指令分配制度容易導(dǎo)致創(chuàng)新主體之間利益分配不均，出現(xiàn)惡性爭(zhēng)資源、搶項(xiàng)目等現(xiàn)象，各創(chuàng)新主體明爭(zhēng)暗斗，沖突不斷。

3中國航空武器創(chuàng)新治理發(fā)展實(shí)踐

從中國的航空工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展歷史來看，中國航空武器創(chuàng)新治理模式不是靜止不變的，它在隨著國防工業(yè)發(fā)展的內(nèi)、外部環(huán)境的變化而改變。

中國經(jīng)濟(jì)在建國初期實(shí)力薄弱，加之嚴(yán)峻的國際政治環(huán)境，政府在航空武器創(chuàng)新治理中發(fā)揮了主導(dǎo)性作用，從而形成了政府主導(dǎo)治理模式。殲5、運(yùn)5、殲7、初教6等創(chuàng)新機(jī)型都是該治理模式下的產(chǎn)物。該治理模式在運(yùn)行過程中逐漸暴露出眾多缺點(diǎn)，創(chuàng)新效率低下，政府監(jiān)管成本巨大，且總是有意無意地缺位或錯(cuò)位。在治理功能方面，政府主導(dǎo)治理模式的核心是自上而下的行政指令，具有行政權(quán)威性和不可違抗性等優(yōu)點(diǎn)，但這也導(dǎo)致了創(chuàng)新行為的行政強(qiáng)制性等缺點(diǎn)。航空武器裝備創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主要表現(xiàn)為行政鏈接關(guān)系，很難適應(yīng)復(fù)雜多變的國際形勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)激烈的國際航空武器裝備市場(chǎng)。

伴隨著經(jīng)濟(jì)改革開放，國防工業(yè)體系也開展變革，政府逐漸放寬對(duì)航空工業(yè)的直接控制，轉(zhuǎn)而采用政府規(guī)劃、政府專項(xiàng)采購、設(shè)立重大項(xiàng)目工程等方式來引導(dǎo)航空武器創(chuàng)新。這一重要改革，使得設(shè)計(jì)院、主機(jī)裝配廠在航空武器創(chuàng)新治理中開始發(fā)揮重要作用，形成了以航空設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠為主導(dǎo)的治理模式。殲9、轟7等創(chuàng)新機(jī)型是該模式下的主要產(chǎn)物。該治理模式淡化了政府指令作用，凸現(xiàn)出市場(chǎng)機(jī)制作用。治理關(guān)系由行政鏈接關(guān)系向契約鏈接關(guān)系轉(zhuǎn)變，治理性質(zhì)也由外部創(chuàng)新主體主導(dǎo)治理向內(nèi)部創(chuàng)新主體主導(dǎo)治理轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，這種單主體主導(dǎo)治理的模式仍存在弊端，一、二級(jí)供應(yīng)商與上游的設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠之間往往存在不平等契約，利益矛盾或沖突不斷。面對(duì)這些矛盾沖突，處于核心治理地位的設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠的溝通、協(xié)調(diào)能力明顯不如政府。

由于航空武器的政治性、國防性和公益性等特點(diǎn)以及國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)主體唯一性和團(tuán)體性等特征[1]，航空武器創(chuàng)新治理不同于基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的公司治理和基于契約關(guān)系的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)治理，它是一種利益相關(guān)者良性互動(dòng)的跨組織項(xiàng)目治理。適應(yīng)這一治理要求，20世紀(jì)90年代，中國航空武器創(chuàng)新全面引入項(xiàng)目管理理論、方法[15]。由航空設(shè)計(jì)院所、主機(jī)廠、一二級(jí)供應(yīng)商組成聯(lián)盟式的創(chuàng)新項(xiàng)目組織，實(shí)行項(xiàng)目治理模式。該治理模式成立項(xiàng)目管理辦公室，使得不同利益相關(guān)者平等地參與創(chuàng)新治理活動(dòng)，并設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理以協(xié)調(diào)彼此間的活動(dòng)。殲10等創(chuàng)新武器裝備是這一治理模式的產(chǎn)物。項(xiàng)目治理模式中，治理主體趨向多元化，利益相關(guān)者充分開展知識(shí)交流和共享活動(dòng)，平等溝通、協(xié)商，使利益相關(guān)者共同治理成為可能。這也大大減少了利益相關(guān)者間的矛盾沖突，提高了創(chuàng)新效率和效果。

從整個(gè)航空工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展歷史來看，航空武器創(chuàng)新治理經(jīng)歷了由外部主體主導(dǎo)向內(nèi)部主體主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，由單治理主體主導(dǎo)向多元主體共同治理轉(zhuǎn)變，航空設(shè)計(jì)院等創(chuàng)新主體也由被動(dòng)參與治理向主動(dòng)參與治理轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新系統(tǒng)基本實(shí)現(xiàn)了共同治理。整體來看，治理模式遵循了政府主導(dǎo)→設(shè)計(jì)院或主機(jī)裝配廠主導(dǎo)→項(xiàng)目治理(利益相關(guān)者共同治理)的演變過程，如圖1所示。

圖1　中國航空武器創(chuàng)新治理發(fā)展歷程

4航空武器創(chuàng)新的利益相關(guān)者治理模式

本文根據(jù)處于核心治理位置的創(chuàng)新主體性質(zhì)，將航空武器創(chuàng)新治理模式分為政府主導(dǎo)模式、設(shè)計(jì)院主導(dǎo)模式、主機(jī)廠主導(dǎo)模式和項(xiàng)目治理模式(或利益相關(guān)者共同治理模式)四種類型。

(1)政府治理模式。政府治理模式是中國傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物，適應(yīng)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的創(chuàng)新治理需求，見圖2。政府承擔(dān)著航空武器創(chuàng)新系統(tǒng)直接組織者角色，負(fù)責(zé)制訂航空武器創(chuàng)新原則、戰(zhàn)略規(guī)劃、創(chuàng)新方向和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域。為滿足國防戰(zhàn)略需求，政府提出航空武器創(chuàng)新需求，下發(fā)研制命令，組織、協(xié)調(diào)主機(jī)廠、設(shè)計(jì)院、一級(jí)供應(yīng)商、二級(jí)供應(yīng)商等創(chuàng)新主體組建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并承擔(dān)全部創(chuàng)新費(fèi)用。在制度和資金等創(chuàng)新資源供給方面，政府具有先天優(yōu)勢(shì)，這使其在創(chuàng)新治理中處于主導(dǎo)位置。行政指令和資金分配機(jī)制是政府激勵(lì)、約束和引導(dǎo)其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為的主要治理機(jī)制。由于政府不是航空武器創(chuàng)新活動(dòng)的真正參與者，該治理模式屬于外部主體治理類型。設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠等創(chuàng)新主體執(zhí)行的是行政任務(wù)，治理動(dòng)力來自政府行政權(quán)威。由于政府與設(shè)計(jì)院等創(chuàng)新主體屬于行政隸屬關(guān)系，政府能夠充分發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、政策指導(dǎo)、資源配置、資金支持、任務(wù)分配和協(xié)調(diào)監(jiān)督等治理功能。由于航空設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠等創(chuàng)新主體分散作業(yè)，各自為政，知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移困難，需要政府作為創(chuàng)新中介和橋梁，而政府不具備航空創(chuàng)新所需技術(shù)和知識(shí)，這導(dǎo)致整體創(chuàng)新效益低下。同時(shí)，政府各級(jí)主管部門過多地干預(yù)創(chuàng)新活動(dòng)，影響了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活力和積極性，創(chuàng)新治理效率和效果不高。

圖2　政府治理模式

圖3　設(shè)計(jì)院治理模式

(2)設(shè)計(jì)院治理模式。適應(yīng)高科技發(fā)展和航空武器的高、精、尖性能要求，國家需要加大新型號(hào)的航空武器研發(fā)。目前，新型號(hào)研發(fā)工作主要由航空設(shè)計(jì)研究院承擔(dān)，其治理模式見圖3。設(shè)計(jì)院采用項(xiàng)目申報(bào)形式向國防部門申請(qǐng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)。一旦項(xiàng)目獲批，設(shè)計(jì)院會(huì)將研發(fā)任務(wù)分包給主機(jī)廠，并分配相應(yīng)費(fèi)用。主機(jī)裝廠則根據(jù)任務(wù)，自主選擇部件供應(yīng)商和部分零件供應(yīng)商。部件供應(yīng)商也可以根據(jù)創(chuàng)新需要進(jìn)一步選擇其下游的零件供應(yīng)商。設(shè)計(jì)院主導(dǎo)治理模式中，政府雖然仍是創(chuàng)新投資者，但通過研發(fā)合同，與設(shè)計(jì)院形成委托—代理關(guān)系，政府將航空武器創(chuàng)新全權(quán)委托給設(shè)計(jì)院。設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)和創(chuàng)新任務(wù)的分派，在創(chuàng)新治理中處于核心位置。航空武器裝備及其零部件的質(zhì)量、性能都需要設(shè)計(jì)院檢測(cè)合格，才能交給軍隊(duì)使用。與政府治理模式相對(duì)應(yīng)，該治理模式屬于內(nèi)部治理類型。治理模式的主要驅(qū)動(dòng)力來自政府權(quán)威和經(jīng)濟(jì)利益，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的合同制是設(shè)計(jì)院采取的主要治理機(jī)制。由于設(shè)計(jì)院精通航空武器創(chuàng)新所需的設(shè)計(jì)、航電技術(shù)、空氣動(dòng)力和測(cè)控技術(shù)等業(yè)務(wù)，并能夠系統(tǒng)化集成來自不同創(chuàng)新主體的技術(shù)和知識(shí)，治理效率和效果明顯好于政府治理模式。

(3)主機(jī)廠治理模式。當(dāng)某個(gè)航空武器新型號(hào)成功研制并裝備軍隊(duì)后，軍隊(duì)可能根據(jù)需要進(jìn)行某方面的性能或功能改進(jìn)，主機(jī)廠往往承擔(dān)著這一局部性創(chuàng)新工作，其治理模式見圖4。國防部門和軍隊(duì)以合同形式與主機(jī)廠簽訂創(chuàng)新任務(wù)合同，并由主機(jī)廠確定需要?jiǎng)?chuàng)新的零、部件技術(shù)，選擇合作伙伴，確定利益分配比例。與設(shè)計(jì)院治理模式相似，主機(jī)廠治理模式也屬于內(nèi)部治理。在整個(gè)創(chuàng)新過程，主機(jī)廠是核心治理主體，處于主導(dǎo)地位。治理的主要驅(qū)動(dòng)力也來自政府權(quán)威和經(jīng)濟(jì)利益，合同制度下的市場(chǎng)交易機(jī)制是主要的治理機(jī)制。

圖4　主機(jī)廠治理模式

(4)項(xiàng)目治理模式。航空武器的高、精、尖性能，要求設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠、一級(jí)供應(yīng)商、二級(jí)供應(yīng)商和政府、軍隊(duì)等利益相關(guān)者協(xié)同完成創(chuàng)新工作。航空武器生產(chǎn)多為單件定制或小批量模式，當(dāng)武器創(chuàng)新完成后，產(chǎn)品也隨即成型。這一創(chuàng)新特點(diǎn)表明多職能、多主體的跨組織項(xiàng)目治理模式更適合航空武器創(chuàng)新，見圖5。與前三個(gè)單主體主導(dǎo)的治理模式不同，項(xiàng)目治理模式是多元化的利益相關(guān)者共同治理模式。各利益相關(guān)者抽調(diào)出其核心技術(shù)人員和管理人員組成創(chuàng)新項(xiàng)目管理委員會(huì)。委員會(huì)主要執(zhí)行任務(wù)分解傳達(dá)、創(chuàng)新資源整合、收益分配、協(xié)調(diào)溝通等治理功能。據(jù)報(bào)道，15%～35%的裝備創(chuàng)新費(fèi)用的增加源于信息溝通和協(xié)調(diào)問題，尤其是大型裝備創(chuàng)新項(xiàng)目。因信息溝通問題導(dǎo)致的錯(cuò)誤和變更成本約占總創(chuàng)新成本的5%～10%。委員會(huì)作為重要的利益相關(guān)者溝通交流平臺(tái)，充分發(fā)揮協(xié)調(diào)、管理、控制等治理功能，使利益相關(guān)者各司其職、責(zé)權(quán)利明晰、平等協(xié)商與溝通，減少可能的利益等矛盾沖突，形成良性互動(dòng)、合作共贏的多主體正和博弈局面，確保創(chuàng)新治理的有效性。相對(duì)于其他三個(gè)治理模式，項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)更加扁平化、集成化和網(wǎng)絡(luò)化，凸現(xiàn)出共同治理、合作共贏等特征，治理效果最好。

圖5　項(xiàng)目治理模式

5結(jié)論與建議

首先，明確不同利益相關(guān)者的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系和治理角色。長期的行政隸屬約束，使得航空設(shè)計(jì)院、主機(jī)廠等利益相關(guān)者的治理意識(shí)淡化，治理角色和功能模糊，職責(zé)不明確。因此，有必要按利益相關(guān)者共同治理模式對(duì)利益相關(guān)者的治理角色加以明晰，尤其是政府的治理角色。由于航空武器創(chuàng)新具有國防性、政治性等特點(diǎn)，國家往往承擔(dān)組織者、協(xié)調(diào)者、推動(dòng)者、投資者、監(jiān)督者和管理者等角色，多重治理角色和功能極易導(dǎo)致政府錯(cuò)位或缺位現(xiàn)象，過多的行政治理干預(yù)也打擊了其他利益相關(guān)者的創(chuàng)新積極性和治理行為。現(xiàn)有的項(xiàng)目治理模式，同樣存在行政管理、系統(tǒng)管理和型號(hào)管理這種“三線”并管、多頭管理問題。為保證治理有效性，政府應(yīng)適當(dāng)向主機(jī)廠等創(chuàng)新主體分權(quán)，主動(dòng)向戰(zhàn)略規(guī)劃者、資金支持者、創(chuàng)新引導(dǎo)者和協(xié)調(diào)者角色轉(zhuǎn)變。

其次，改變傳統(tǒng)的指令性創(chuàng)新模式，充分利用市場(chǎng)交易機(jī)制對(duì)航空武器創(chuàng)新進(jìn)行治理。目前，政府主要依靠行政指令組織、調(diào)動(dòng)和配置創(chuàng)新主體的各類資源。然而，單純依靠行政指令無法有效配置資源。資源配置的優(yōu)化原則應(yīng)該是從效率低的使用者流向效率高的使用者，市場(chǎng)機(jī)制的資源配置效果最好。順應(yīng)社會(huì)大協(xié)作和軍民融合等社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求，中國航空武器創(chuàng)新應(yīng)突破國防領(lǐng)域限制，改革國防武器采購等制度，積極吸引地方企業(yè)、高校參與航空武器創(chuàng)新與治理。同時(shí)，航空武器創(chuàng)新治理應(yīng)加強(qiáng)國際合作。早在20世紀(jì)60年代初，西方國家就開展國際合作研發(fā)航空武器，這包括阿爾法噴氣戰(zhàn)斗機(jī)、狂風(fēng)多用途戰(zhàn)斗機(jī)等創(chuàng)新產(chǎn)物。英、法、德、意、荷蘭、西班牙等國家專門成立“歐洲航空研究聯(lián)合會(huì)”，以協(xié)調(diào)航空創(chuàng)新活動(dòng)，提高治理效率。創(chuàng)新主體的多元化也不斷豐富了創(chuàng)新融資渠道，將逐漸形成以企業(yè)資金為主，國家資金為輔，銀行貸款為補(bǔ)充的創(chuàng)新投資局面，改變政府資金“一枝獨(dú)大”的不良局面。

最后，加大國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革，治理潛在的利益失衡、創(chuàng)新積極性不高等問題。單一的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)模式無法適應(yīng)社會(huì)大協(xié)作和軍民融合背景下的航空武器創(chuàng)新治理要求。在能夠保障軍事戰(zhàn)略需求和國防安全情況下，國家可以只保留免費(fèi)的國防使用權(quán)和外貿(mào)介入權(quán)，將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)和交易權(quán)或收益權(quán)交給創(chuàng)新主體。政府也可以將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)適當(dāng)分離，航空武器創(chuàng)新主體可以利用掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行交易。此外，國家保密局和國防專利局應(yīng)做好國防解密工作，以加速創(chuàng)新過程的國防知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移。

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(責(zé)任編輯譚果林)

Stakeholder Governance Patterns for Aeronautic Weapon Innovation with the View of Military Intellectual Property

Feng Yuan1,Guo Yonghui2

(1.School of Information Science，Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management，Zhengzhou 450015，China； 2.School of Management，Zhengzhou Institute of Aeronautical Industry Management，Zhengzhou 450015，China)

Abstract：Among stakeholders of aeronautic weapon innovation，there are a lot of conflicts which affect the normal innovation.In the paper,stakeholder governance theory was analyzed.The differences between ordinary cooperation innovation and aeronautic weapon innovation were compared.According to military intellectual property，the conflicts among stakeholders and the governance evolution path of aeronautical innovation were analyzed.Four governance patterns for aeronautic weapon innovation were constructed and some useful suggestions were given.

Key words:Aeronautic weapon innovation;Governance patterns;Stakeholder;Military intellectual property

中圖分類號(hào):C934F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：馮媛(1978-)女，河北人，鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院講師；研究方向：系統(tǒng)治理。

收稿日期：2015-05-28

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“雙重知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束下的軍民融合創(chuàng)新治理模式與制度設(shè)計(jì)”(15YJC630019)，航空科學(xué)基金“國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束下航空武器裝備創(chuàng)新治理模式與制度設(shè)計(jì)研究”(2013ZG55025)，河南省教育廳科學(xué)技術(shù)研究重點(diǎn)項(xiàng)目“軍民融合國家戰(zhàn)略下的河南軍地企業(yè)合作創(chuàng)新模式與制度設(shè)計(jì)研究”(13A630396)。