談經濟法中顏色的法律隱喻

班阿慧

(華東政法大學 經濟法學院，上海 200336)

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談經濟法中顏色的法律隱喻

班阿慧

(華東政法大學 經濟法學院，上海 200336)

摘要：經濟法中法律術語、法律思維與顏色文化、顏色心理相結合，將顏色的基本類型與特點投射于經濟法中相關法律現象的認知與表達上，故出現了黑色、白色、灰色、紅色、藍色、綠色等的顏色法律隱喻。經濟法中大量顏色法律隱喻的存在，體現了獨特的經濟法文化現象,極大地豐富了經濟法的表現力與感染力。這不僅有助于探尋經濟法的起源，也可改變社會成員對經濟法束縛性、壓迫性的消極印象,增強法律的娛人、化人的功能。

關鍵詞：經濟法；法律隱喻；顏色法律隱喻

一、經濟法中顏色的法律隱喻概述

(一)顏色的法律隱喻

隱喻是人們廣泛使用的認知手段和思維方式。簡而言之， 人類從一個知識領域轉換到另一個知識領域的思維選擇活動都可被稱為隱喻。在這個被視覺文化高度滲透的社會，視覺隱喻是被廣泛應用的隱喻形式，而在這其中顏色隱喻是極為常見且重要。在法律領域，人們經常選取五花八門的喻體，來解釋作為認識目標的法律術語或者法律現象。“隱喻總是引導我們依據較熟悉的系統去看不那么熟悉的系統。”[1]在法學中，“比喻說法往往來自類推”[2]，換而言之，“隱喻就是一種類比”[3]。法律隱喻，是法學家為了理解或解釋某一法律問題(本體)而借用其他領域的概念(喻體)，以實現從其他知識領域到法律領域的意義轉換的思維活動，是法學中常用的定義方式和認知方法[4]。

人類社會從來都是被各種各樣的顏色滲透著，顏色與人類生活息息相關。顏色是我們認知生活、了解生活的重要方式。人們看到某種顏色后，會自然而然地產生某種積極或消極的暗示。人們在理性思考的同時會受到顏色所帶來的強烈的情感暗示，人們的生理心理感受也同樣受到影響。因此在日常生活中，我們在熟悉、掌握了顏色的類型和特點后，便習慣用顏色去解釋、表征其他范疇，因而產生大量的顏色隱喻。例如：黑匣子(black box)、白色污染、藍領等，這些詞語都使用顏色來解釋一定現象或知識。不僅如此，人類也同樣將對顏色領域的認知投射于對法律現象的認知，因此也形成了大量的有關于顏色的法律隱喻。顏色的法律隱喻，是人們在理解顏色領域的知識后，實現從顏色領域到法律領域的思維轉換活動，從而理解或解釋某一法律問題。

(二)經濟法中顏色法律隱喻

法律術語本身具有單義性和簡縮性，簡明扼要地表述復雜繁縟的詞語和句子，并且與日常用語意義并不完全吻合，增加了普通民眾學法、懂法的難度。然而經濟法因其獨特的調整對象以及與監管、金融等領域密切相關，更是存在著大量令人費解的專業詞匯。我國目前正在以建設法治社會為目標，大力發展社會主義市場經濟，經濟法的貫徹與學習頗為重要。因此為了普法時便于宣傳和理解，法律語言應相對平實。法律隱喻大量存在，增強經濟法的普及力度。

經濟法中顏色的法律隱喻，顧名思義，人們在理解顏色領域的知識后，實現從顏色領域到經濟法領域的思維轉換活動，從而理解或解釋經濟法領域的法律現象與法律問題。在我們理解顏色文化、顏色心理，掌握不同顏色的特點之后，將之投射于經濟法的認知與表達上,因此便大量出現了的黑色、白色、灰色、紅色、藍色、綠色等有關顏色的法律隱喻。在經濟法領域,顏色文化、顏色心理與法律術語、法律思維相結合,因此構成了獨特的經濟法文化現象,很大程度上彰顯了經濟法的表現力。

經濟法中顏色法律隱喻大都是外來詞，這與我國經濟法發展較晚密不可分。例如，黑夜中的燈火(light in the dark)被稱為資本主義脈搏顯示器。粉單市場 (pink sheets market)由美國國家報價機構于1904年創辦設立，是美國柜臺交易(OTC)的初級報價形式。紅鯡魚(red herring)是指有價證券發行人提交給美國證券交易委員會的一種招股說明書。此外,美國證券法收購領域高密度地存在著許多顏色法律隱喻。例如，白色騎士(white knights)、綠色郵件(green mail)是不同的反收購方式。金色降落傘(Golden parachute)、銀色降落傘(Silver Parachute)、錫降落傘(Tin Parachute)則形象生動地表明不同層級的員工在公司被收購后的安置措施。

反觀我國，土生土長的經濟法中法律隱喻原本較少，更遑論經濟法中顏色法律隱喻。只有寥寥數詞存在經濟法中。孫中山先生曾寫道：“他們把全國變成了大公司，在那個公司之內，人人都可以分紅利。”[5]老舍亦在其作品《二馬》中提到“分紅利”。我國經濟法發展較晚，以及經濟全球化都對此現象有重要影響。首先，我國經濟法是從改革開放起步，距今不過36年。而西方早在工業革命時已開始探索經濟法發展。我國經濟法立法與實踐以西方經濟法為參照，自然也大量吸收西方經濟法中顏色法律隱喻為我所用。再者，經濟全球化已然潛移默化滲透到每個國家經濟發展的各個角度，因此各國現有的法律體系不可避免地受到經濟全球化的影響，而與市場經濟密切相關的法律制度即經濟法則會呈現全球化和趨同化的特點。各國經濟法趨同化與全球化不可避免地引起法律文化的交流與融合，而顏色法律隱喻因其淺顯易懂、形象生動的特點自然會被我國取其精華，揚長避短地加以使用。

二、經濟法中顏色的法律隱喻介紹

(一)黑色法律隱喻

黑色容易讓人聯想到黑夜、墨水等，代表著莊嚴、莊重、深沉。 “黑夜中的燈火”是指交易所的公正價格，是國家稅收及國有資產評價的標準。“黑夜中的燈火”非常恰當貼切地表達了交易所的公正價格的經濟社會影響力。

同時黑色也象征著死亡，充盈著悲哀、消沉的氛圍。在經濟發展過程中，存在不少的“黑色”過往。“黑色星期一”是1987年10月19日，當日全球股市在紐約道瓊斯工業平均指數暴跌的影響下全面下跌，加劇金融市場恐慌，并促使了經濟的衰退。“黑色星期二”是1929年10月29日，這是美國證券史上最為黑暗的一天，其影響最大、危害最深，此后全球陷入了長達10年之久的經濟大蕭條時期。除此列舉，“黑色星期三”“黑色星期四”“黑色星期五”“黑色年代”等這一系列詞中都用“黑色”形容股市下跌引發金融市場恐慌而對市場、股民帶來的消沉與黑暗的影響。

此外，黑色也有黑暗、陰暗的含義，可引申出罪惡、敗壞、非法的意義。因此黑色能表明事物來路不明，也指不能為主流社會所接受的活動，甚至是違法犯罪行為。“黑市資本”是指證券非公開發行被監管部門禁止招攬公眾投資者，而公眾投資者對此充滿興趣，其投資意愿被抑制，社會中便出現了變形供給的現象。例如，美國部分學者稱私募股權基金和對沖基金管理公司的IPO等為“黑市資本”，貼切生動地表明“黑市資本”是不為主流社會所認同的。不具有合法證券經營業務資質的機構被列入“黑名單”，“黑名單”同樣表明名單內容被主流社會所否認而不能在市場進行流通。

(二)白色法律隱喻

白色容易讓人聯想到婚紗、白云、白馬王子等，含有純潔、高雅、素凈的意思。

例如，白色騎士(white knights)，也被稱為“友好的投資者”，是指當目標公司主動尋找一個友好的第三方買主即白衣騎士以應對出乎意料的敵意收購。友好的投資者與敵意收購方共同競價，為避免他方敵意收購友好投資者用更高的價格購目標公司的股份。白色騎士在西方國家是勇敢和正義的代表和化身，在此白色騎士化身為敵意收購的解救者，生動形象地表現其濟困解危、雪中送炭的形象。

白色也容易使人聯想到“白茫茫一片大地真干凈”，意指空白無物，可引申為無端虛構、憑空編造。例如，白色帽子(white bonnet)是指拍賣中的虛假投標人。白條抵庫(White support base)字條或單據不符合財務制度和會計憑證手續，并用以抵充庫存現金或實物的行為。在接觸、挪用或暫付財物時，其發票或收據不符合財務制度和會計憑證手續，用白條或其他方式用以頂替庫存。白條抵庫輕則屬違法行為，重則可以演變為犯罪行為，它不僅擾亂單位的財務管理，更為挪用公款提供了途徑，所以被嚴厲禁止。白發票，是指不符合會計制度和正規憑證要求的收款證明和發貨票等，這種憑證一般不能作為記賬依據，最典型的是在白紙上直接書寫而成的字條或單據，其格式和所經手續都不符合制度要求，故稱為“白發票”，也即“白條”。白條抵庫、白發票都是指沒有法律依據而憑空捏造的憑證，都不能作為記賬依據[6]。白契，是中國古代不動產買賣、典當契約的一種，因未向官府納稅加蓋官印，與經官府加蓋官印并納稅的紅契相對，故稱白契[7]，它是沒有法律效力的。在這里“白條”“白契”都含空白無物，不符合法律要求的意義。

(三)灰色法律隱喻

灰色容易讓人聯想到陰天，因而可被理解為模糊、暗沉、中庸、壓抑。它是介于黑與白之間的過渡色，并不像黑白兩色色調分明。在法律領域內，灰色也作為過渡地帶，經常意指介于合法與非法之間的行為。

例如，灰色二級市場是指私募股票中的原始股、內部股在公司內部或者在產權交易所、三板市場“低調”流通。灰色董事(gray directors or gray outsiders)是指和雇主公司有大的關聯交易的董事，一般是由公司的外部法律顧問、離職的公司經理或管理者的親戚擔任。其身份與公司有密切相關的關系，難以做到公正獨立地監督公司的管理者從而保護股東和債權人的利益。灰色區域(gray area)，指因關貿總協定等條約有其監管不能及的漏洞，成員國采取的介于合法與非法之間的貿易政策措施，而這些國際條約無法監管。灰色二級市場、灰色區域這些法律隱喻生動形象地表明了處于法律模糊地帶、無法律依據進行監管的情況。

(四)紅色法律隱喻

紅色是太陽、火焰的顏色，具有活力、力量與激情的含義。紅色是吉祥、歡喜的代表色，也可引申象征進步、革命的色彩，最為人們所鐘愛。紅色也是五色之一，為正色，其他色為卑賤之色，并賦予尊卑、貴賤。例如，紅利(red ink/figure)或者“分紅”都表明公司分配給股東的利潤，用紅色形容利潤，頗為吉祥喜慶。“紅契”，與“白契”相對應。“紅契”是向縣府注冊以避免納稅的契約。清朝規定，買賣、典當房屋、土地，須向州縣納稅，由州縣將稅據你粘連于布政使司頒發的契約紙的契尾，加蓋鈴印，才能成為正式的合法契約[7]。

紅色具有進步、革命的含義，因而蘊含政治色彩，表達對黨和社會主義的忠誠與熱愛。例如，紅帽子企業是指由以公有制企業名義進行注冊登記但由私人資本投資設立的企業，或者掛靠在公有制之下的私有制企業。該私有制企業實際上頭戴公有制企業這頂“紅帽子”，惟妙惟肖地表達出該類企業名為公有制而實為私有制企業。再例如，紅籌股(red chip)是指在境外注冊、在香港上市但實為中資控股的股票。中華人民共和國在國際上有時被稱為紅色中國，因此該類股票被稱為紅籌股。紅色也含有至高無上的權威和無可辯駁的公信力的含義。例如，紅頭文件是政府頒布的規范性文件，這可表達出紅頭文件具有高度的權威和公信力。

另外，人的肉眼對顏色的波長的敏感度與其長短成正比關系，而紅其波長最長，人的肉眼對其比較敏感。因此，紅色也含有警示之意。例如，紅鯡魚是指承銷商發布的初步招股說明書需要在其外封面上用紅色字體提示投資者本招股說明書信息不完整，不能接受書面申購。同樣，“赤字”是指財政的虧空，紅色在這里起警示作用。

紅色含有潛在的危險、激進、極端的熱情等意思，激進運動、暴力革命等往往讓人聯想到紅色。“紅牌”也被視為危險的標志。例如,當保薦機構中保薦代表人不合格占比達到某一限度,保薦機構資質將面臨黃牌或者直接紅牌警告,且當共計受到兩次黃牌警告時也將會被紅牌警告,從而使保薦資質遭到取締。該退出機制的確立,有效地提高了股票發行效率,確保了保薦代表人不會在優選上市公司時與發行人發生合謀行為,保薦機構不會硬性要求保薦代表人必須簽署某些實際并沒有保薦過的項目。

(五)藍色法律隱喻

藍天是天空的顏色，所以有秋高氣爽的含義，給人以寧靜的感覺。藍色在西方也有高貴、高遠、深沉、嚴厲的含義。

“藍天商人”的表述首次見于1917年《堪薩斯州法律評論》的一篇文章之中,該文講述了堪薩斯州作為一個民風淳厚、不懂商業權謀的農業州,飽受無良欺詐企業爭搶的故事。故事中,無良企業采取了極其直白夸張的欺騙手段,他們甚至宣傳將藍天用于出售建設。因此,無良企業主們被形象的稱呼為“藍天商人”,禁止欺騙行商的法律也被稱為“藍天法”,后被進一步引申為凡是有關證券監管的地方性法律皆統稱為“藍天法”(Blue Sky aw)。藍天法傾向于實質性審查，且采取較為模糊的標準，例如:公平、合理、公共利益等。藍天法與證券法和諧共存，共同創造了美國證券市場興旺繁榮的局面。

藍色在西方有高貴、高遠的含義，“藍帶”是授予優秀人物的獎賞。“藍帶委員會”(blue-ribbon committee)是由專業人士組成的社會團體，通過客觀、專業地調查研究社會問題，得以總結結論、提供建議，以供決策者參考。藍籌股(blue chip stock)指被公認為業績良好股票，其盈余穩定且現金股利支付較高。在西方賭場中，藍籌碼最為值錢，因此用藍籌股形容長期穩定增長的工業股及金融股再恰當不過。

(六)綠色法律隱喻

綠色容易讓人聯想到樹葉和草地，因此綠色含有健康、安全的含義，也是生命力的代表色。在法律領域內，綠色常被用來形容與資源合理利用與環境保護的相關法律。例如， 徐國棟認為“綠色民法典草案”是體現永續發展理念精神的民法典。綠地投資(green field investment)，亦稱為創建投資，外國投資主體如跨國公司在東道國境內依據東道國的法律設立企業，企業部分或全部資產歸外國投資主體所有。綠地投資會直接導致東道國生產能力、產出和就業的增長，可見綠地投資能給東道國國家的經濟帶來新生。綠色也象征著環保、健康、和諧。例如，“綠色經濟”的概念如今廣為知曉，其本質是經濟發展與環境保護和諧共進，經濟適應人類環保與健康而呈現出來的發展狀態。綠色壁壘(green rampart)國家或地區附加進口貿易條件以及限制措施，其目的在于保護本國或地區環境和經濟利益，因而又稱作環境壁壘。

綠色常常被視為一種和諧的顏色,易使人想起朝氣、安寧、和緩的感覺。例如，常青合同(evergreen contract)是指到期后自動續期的合同，但任一締約方通知其他締約方終止合同的除外。

綠色郵件(green mail)是反收購措施之一，也被稱作“停滯協議(standstill contract)”，指目標公司被敵意收購時，在與收購方談判協商后，目標公司以高于收購方當初買入的價格或市價回購收購方持有的股票，且收購方承諾保證在一定期間不再收購目標公司股票。1963年,美國波士頓綠鞋制造公司首次公開發行股票，首次采用超額配售選擇權制度，因此超額配售選擇權制度的俗稱是“綠鞋期權”(green shoe option)。市場氛圍低迷、難以預料發行結果或者發行結果預期不樂觀時，可采用超額配售選擇權制度。我國證監會于2006年頒布的《證券發行與承銷管理辦法》對超額配售選擇權制度作出了規定，“首次公開發行股票數量在4億股以上的，發行人及其主承銷商可以在發行方案中采用超額配售選擇權”。盡管該辦法經多次修改，該規定始終未變。

(七)其他顏色法律隱喻

經濟法中還存在大量其他顏色的法律隱喻。下面做簡單列舉：

粉單市場(pink sheets market)因最初是將股票報價印在粉紅色的單子上而得名。現在的粉單市場已被納入納斯達克最底層的報價系統，為在該市場交易的股票提供報價服務。粉單市場是一個基本不受監管的市場，在該市場交易的股票大多不滿足美國證券交易所或者納斯達克掛牌上市的條件，且交易無財務等信息披露要求，也無須向監管當局提交任何報告。

顏色中也有尊卑等級之分，金色等級最高，銀色次之、而錫色則最低。用金色、銀色、錫色形容公司不同層次的員工，形象生動地表明不同層級的工作人員在公司被收購后安置措施。金色降落傘(Golden parachute)、銀色降落傘(silver parachute)、錫色降落傘(Tin parachute)被稱為降落傘計劃，高管、中層管理人員以及普通員工在目標公司被收購后的安置措施，像降落傘一樣讓員工得以經濟保障和補償。金色降落傘是指目標公司與公司董事及高管人員簽訂合同,以承諾在公司被收購后一段時間內若解雇董事或高管，目標公司須向董事及高管支付高額的補償費用。銀色降落傘是指目標公司與公司中層管理人員簽訂合同,以承諾在公司被收購后一段時間內若解雇中層管理人員，目標公司須向中層管理人員支付相應的補償費用。錫色降落傘是指目標公司與普通員工簽訂合同,以承諾在公司被收購后一段時間內若解雇普通員工，則普通員工可領取相應的遣散費。

三、經濟法中顏色的法律隱喻意義

經濟法中各種顏色的法律隱喻是法學家認識、理解、解釋經濟法現象的有效工具，構成了獨特鮮明的經濟法文化現象，極大地豐富了經濟法的表現力。不僅有助于探尋經濟法的起源；同時，顏色法律隱喻可改變社會成員對經濟法束縛性、壓迫性的消極印象，增強法律的娛人、化人的功能。

(一)法律探源的可靠路徑

法律中絕大部分的短語和概念都是隱喻，也可以說隱喻是概念的近親或者遠親[8]。在經濟中也不例外，存在著大量的法律隱喻，并且其中包含眾多有關顏色的法律隱喻。顏色的法律隱喻言簡意賅、簡單明白，構成了鮮明獨特的經濟法文化，一定程度上豐富了經濟法的表現力。人類忽視了經濟法中概念的最初出處和源頭，只注意到概念的常規含義，但不能忽視的是顏色隱喻仍或多或少地影響著人們的思維方式和思維結構。“如果我們能通過任何方法，斷定法律概念的早期形式，這將對我們有無限的價值。這些基本觀念對于法學家，真像原始地殼對于地質學家一樣可貴。這些觀念中，可能含有法律在后來表現其自己的一切形式。”正是基于探尋經濟法發展的最初出處和源頭，相當多的法學家對法律概念、法律制度進行了細致的詞源學考察，讓人了解到經濟法的發展源頭、持續不間斷的發展歷程以及發展規律。經濟法中顏色的法律隱喻，或多或少地帶有出處和源頭。例如，“綠鞋期權”因美國波士頓綠鞋制造公司在首次公開發行股票中首先使用而得名，成為超額配售選擇權的代名詞。“粉單市場”則是源自設立于1904年的美國國家報價機構,將其股票報價信息印制在粉紅色紙張上而得名。因此，理解和掌握經濟法中的顏色的法律隱喻，有助于探尋經濟法的起源，了解經濟法的發展規律，經濟法的推理和論證同時也得到強化，經濟法范疇得以規范。

(二)法律宣教的良好方式

法學日益呈現出“法學家的法學”的特點，已經越來越喪失了親近感和趣味性。依法治國要求法律觀念現代化，普法教育尤為重要，而“法學家的法學”顯然不利于普法教育。這在經濟法中，更為突出，經濟法中的法律語言雖然具有比較精確的意義，但大多專業性較強且晦澀難懂，與普通人的感覺保持著相當的距離，自然不利于經濟法的普及,例如“停滯協議”。普通群眾很難理解陌生的經濟法中的法律術語，因此需要用通俗易懂的語言對此進行解釋說明，顏色隱喻顯然不失為一種取巧方法。

顏色的法律隱喻因其言簡意賅、強烈美感的特點，有利于社會公眾對經濟法的認同和理解。滿含生命色彩的顏色法律隱喻,將經濟法在社會成員心目中的束縛性、約束性、壓迫性等消極意象予以一一擊碎,使人們能夠將權利與義務化為自身的追求,主動積極地去遵守、信仰、愛護、捍衛法律。作為一種語言習慣表現形式的顏色法律隱喻,源自于人們最淳樸的思維架構、日常語言之中,以接地氣、人們喜聞樂見的形式,講述著經濟法最樸素的原理和知識,其對于經濟法的教育、宣傳,起著加深印象、便于記憶的作用,有著無可替代的地位。

參考文獻:

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[5]孫中山.救國救民之責任在革命軍[C]//胡漢民,等.總理全集(第2集).上海：上海民智書局,1930:409-411.

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[7]黃宗智.清代的法律、社會與文化：民法的表達與實踐[M].上海:上海書店出版社,2001:40.

[8]劉風景.法律隱喻的方法論意義[J].朝陽法律評論,2009,(2).

[責任編輯:劉曉慧]

收稿日期:2015-12-22

作者簡介：班阿慧(1991-)，女，江蘇常州人，2014級經濟法學專業碩士研究生。

中圖分類號：D922.29

文獻標志碼：A

文章編號：1008-7966(2016)03-0089-04