蘭州污水處理廠市場化運行實例分析研究

王宗紅（蘭州市污水處理監管中心，甘肅蘭州730050）

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蘭州污水處理廠市場化運行實例分析研究

王宗紅
（蘭州市污水處理監管中心，甘肅蘭州730050）

摘要：對蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目和蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目進行實例分析。總結BOT、TOT模式的特點，歸納分析這兩個項目在市場化過程中存在各類問題，完善市場化運作法律法規,建立高效、完整的監管體系,引入PPP模式中的平衡監督理念,找出解決的對策和發展思路。

關鍵詞：污水處理市場化；BOT；TOT；實例分析

1　通過實例分析污水處理市場化模式的優點和存在的問題

1.1蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目優點

蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目由中鐵水務有限公司建設、運營，總投資為10980.46萬元，設計規模近期為4萬t/日，遠期為8萬t/日，主要收集鹽場和九州地區的污水，特許經營期為30年。

1.1.1減少政府開支

蘭州市近年來加快城市建設，眾多基礎設施項目讓政府財政存在巨大的壓力。蘭州市鹽場污水處理廠總投資超1億元，該項目BOT模式的實施大大緩解了蘭州市日益嚴峻的環保壓力，進一步加大蘭州市的污水處理力度，解決本市在污水處理方面資金的困難，減輕了市政府的債務負擔，在最短的時間內解決了蘭州市城關區的污水處理設施建設問題。

1.1.2發揮投資企業的能動性

鹽場污水廠BOT項目建設過程中，運營企業從投資和自身利益出發，盡可能地提高設計質量，縮短建設周期，努力控制成本。建設完成運營后，在設備和人員管理上也充分體現了專業和效率，一線操作人員和管理人員都根據崗位需要聘用專業技術和管理人員，企業為了控制管理成本，不僅僅嚴格控制了管理人員的數量，采用先進的管理模式，也大大提高了工作人員的工作效率。

1.2蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目運行中存在的問題

1.2.1水量變化風險

自蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目，通水試運行以來，由于蘭州市城關區部分標段的城市污水收集管網的建設進度相對滯后，部分洪道污水還未截流進入污水管網，進廠污水量一直偏小，遠未達到4 萬t/d的保底水量，直到2014年水量才有所上升，進水量達到3.5萬t/d。按照協議規定進廠水量雖然少于保底水量，但政府必須以4萬t的水量支付給企業污水處理費，由此可見的財政資金浪費之大。

1.2.2投資增加風險

蘭州鹽場污水廠BOT項目后在建設過程中由于環評問題，廠區構筑物須加蓋密閉并增設生物除臭設施集中除臭。這與項目投標時設計不符，更改設計意味著增加投資和運行成本。根據談判商定達成補充協議，由于環保要求增加的建設投資費用3530萬元由政府一次性補償項目公司，從而又為政府增加了一筆財政支出，加大了債務壓力。

1.3蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目特點

蘭州市七里河安寧污水處理廠，污水處理采用A2O工藝。于2006年底工程全面建成，2008年5月投入試運行。2010年9月22日該廠正式移交，由蘭州市興蓉投資發展有限公司TOT模式運營管理。

1.3.1盤活城市基礎設施存量資產，減少國有資產流失

蘭州市原七里河安寧污水處理廠自建成運行以來，面臨高額的日常運行維護支出，常年虧損運行，廠區配套管網建設滯后等導致廠區設備長期處于低負荷運行。自蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目運作以來，蘭州興蓉投資有限公司作為污水廠的運營管理企業，使污水廠在協議框架下，盡快投入運行，產生效益，為企業收回投資成本。

1.3.2減少項目投資風險和矛盾

蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目自公開招標到投入運行近一年時間，進展相對迅速。隨著各種人工、能源費、藥劑費、維護費等逐年上漲，盡早的投入生產運營對運營公司而言，節省了各種運行費用，能夠盡早地收回投資成本；對蘭州市政府而言，原來年年虧損的污水廠能夠在一年時間內市場化運行成功，減輕財政負擔。

1.3.3污水處理設施TOT項目風險

1）政府主導性強政策依據不夠完善。蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目在運作過程中，政府和投資企業雙方都在摸索嘗試。雖然七里河安寧污水處理廠的廠區設備順利完成移交，但一些步驟的實施方式方法還不夠嚴謹，存在著政策性漏洞。

2）進水水質問題。污水處理廠主要污染物指標COD、BOD、氨氮濃度高，進廠水質長期超標嚴重。依照特許經營協議，由于進水嚴重超標引發的不達標排放，企業不承擔違約責任，相對的行政和環境責任都由蘭州市政府承擔。TOT項目中這樣的問題出現，對投資企業和政府都是損失，嚴重阻礙了污水行業市場化發展。

2　污水處理設施市場化運行改進思路

2.1完善市場化運作法律法規和配套政策

城市公用事業市場化改革，必須以法律為基礎。2006年，蘭州市就發布了《蘭州市市政公用事業特許經營管理辦法》，但是隨著這兩年特許經營項目的實施逐漸成熟，項目運行中存在的問題開始顯現，蘭州市有必要出臺更為細致的特許經營管理辦法和實施細則，規范在特許經營項目中的更多具體操作流程，更好地為投資者和監管部門提供行政管理依據和行業指導。同時通過出臺相應的環境保護投資優惠政策，吸引投資，扶持環保產業的發展。

2.2建立高效、完整的監管體系,加強市場化項目協議簽訂前期工作

蘭州市鹽場污水處理廠BOT項目和七里河安寧污水廠TOT項目，開始運行后出現了許多問題，而且問題責任難區分，由此增加了投資成本，提高了項目風險。政府應該從這些項目中總結經驗，吸取教訓。在以后的公用設施市場化項目中，綜合各種城市規劃條件和城市發展情況，更加理性地考慮行業的成本、價格、經營方案、質量和服務承諾等因素。

2.3引入PPP模式中的平衡監督理念

PPP模式指政府通過特許經營、購買服務、股權合作等方式和社會資本之間為基于具體公共項目的合作融資模式，較BOT、TOT模式更為廣義。筆者認為，要解決污水行業市場化過程中出現在問題，可以通過引入PPP模式的平衡監督理念。PPP模式可以在市場化項目生命周期過程中的組織機構設置提出一個新的模型，引入“第三方”在項目的運行全過程中予以平衡監督。這樣可以更加強調政府與私營企業利益共享和風險公擔。這個“第三方”可以通過政府和企業的共同出資來組成項目公司，也可以由政府招標選擇中立的監督協調企業來實行項目運作，包括幫助選擇、管理投資企業等。前者是政府和投資企業共同入股來進行項目的運行管理；后者是在政府與投資企業之間建立中立的第三方平臺進行溝通協調，這個平臺由于只負責根據政府的政策要求和項目的預期收益來評估、管理項目等而不直接參與項目的建設和日后的運行，具有一定的中立性。“第三方”的參與使項目各方整合組成戰略聯盟，對協調各方不同的利益目標起關鍵作用，在平衡了政府和投資企業的風險承擔外，也加強了政府對項目的可控性。

3　結束語

對蘭州市七里河安寧污水處理廠TOT項目和蘭州市鹽場污水處理廠BOT進行實例考察分析，研究了兩個廠在城市污水處理市場化過程中出現的問題,提出了改善意見。以期能夠為提高蘭州市城市污水處理的市場化效率提供借鑒和參考。

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