現階段產權制度的兩重性與現代產權制度建設

〔摘要〕我國產權體系具有兩重性，一方面，中國特色社會主義產權體系在本質上實現了現代產權制度；另一方面，現有產權體系中還存在著部分古典產權制度痕跡，導致經濟高速增長中的一些宏觀缺陷，制約了我國經濟的發展。加強現代產權制度建設，消除古典產權制度痕跡，進一步完善中國特色社會主義產權體系，能夠克服古典產權制度痕跡導致的宏觀經濟缺陷，跨越“中等收入陷阱”，促進國民經濟健康可持續發展。目前推進現代產權制度建設的重點在于推進產權權利束，從古典產權制度中完全由資本所有者擁有部分地向勞動者轉移。民營企業、外商投資企業和國有企業的情況有所差異，不同類型的企業，推進現代產權制度建設和改革的途徑應各有其特點。

〔關鍵詞〕古典產權制度；現代產權制度；兩重性；產權制度改革

〔中圖分類號〕F271〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2015）06-0030-05

一、引言

古典產權制度是一種單一的所有權制度，生產資料私有權決定其他所有的經濟權利；現代產權制度則是諸多經濟權利與生產資料私有權相分離，經濟過程的決策由一系列經濟權利共同決定，其核心在于經濟權利向勞動者轉移。西方發達國家先后在不同的時間、以不同的方式完成了向現代產權制度的過渡。中國特色社會主義產權體系在本質上已實現了現代產權制度，為我國經濟的持續穩健發展奠定了優越的制度基礎。〔1〕

本文將進一步指出，我國現有產權體系具有兩重性，在本質上已實現了現代產權制度的同時還存在著部分古典產權制度的痕跡，導致高速增長中的宏觀經濟缺陷這一現象，需要深化產權制度改革，加強現代產權制度建設。

二、現階段產權體系的兩重性

一方面，中國特色社會主義產權制度的核心是“公有制為主體、多種所有制形式共同發展”的基本經濟制度，且在本質上和總體上已經實現了現代產權制度。另一方面，當前我國民營企業、外商投資企業和國有企業都還帶有一定的古典產權制度特征，現有產權體系中存在著部分古典產權制度痕跡，這導致我國經濟出現了高速增長中的一些宏觀經濟缺陷。在我國現階段的產權體系中，民營企業、外商投資企業和國有企業應該說各有其特點。

1.民營企業產權制度的兩重性特點

經過30余年的改革開放，民營企業作為我國經濟的重要組成部分在國民經濟中發揮著越來越重要的作用。一方面，作為中國特色社會主義產權體系的組成部分，民營企業遵守黨和國家的政策方針，在政府的宏觀調控下運行；勞動者作為整體，通過國家、政府及各種社會組織，參與民營企業的決策和管理，享有對企業的決策和管理權利。從這方面看，民營企業具有現代產權制度的性質。

但另一方面，現階段，我國大部分民營企業還帶有很濃厚的古典產權制度特征。在民營企業內部，生產資料所有權在很大程度上決定著其他各項經濟權利，甚至基本上單一地決定著經濟過程的決策，勞動者幾乎不能參與企業經濟決策和管理。例如，在上海市接受調查訪問的民營企業中，企業的管理和決策權全部（100%）集中在企業主、股東、董事會和經理人手中，工人沒有權利。〔2〕

2.外商投資企業產權制度的兩重性特點

外商投資企業（以下簡稱外企）的快速發展，有力地推動了我國經濟的發展。一方面，作為中國特色社會主義產權體系的組成部分，外企必須遵守我國的國家政策方針，接受我國政府的宏觀調控；勞動者作為整體，通過國家、政府及各種社會組織，參與外企的決策和管理。從這方面看，外企也具有一定的現代產權制度性質。

但另一方面，目前，由于其特有的地位，外企主要實行的也是古典產權制度。我國外企的決策核心機構為董事會，部分中外合作企業以聯合管理委員會代之，部分規模較小的外資企業則以執行董事代之。董事會擁有對企業重大事項的決策權，由董事會任命的管理層擁有經營管理權，并對董事會負責。資方，即生產資料所有者享有企業決策權等諸種經濟權利。由于我國法律法規未對外企的職工董事制度與工會制度做出硬性規定，在實踐上，鮮有外企設立職工董事，而且工會發展緩慢，缺乏獨立性與話語權，因此，工人對企業決策和管理沒有參與權。

3.國有企業產權制度的兩重性特點

國有經濟作為社會主義公有制的主要組成部分在國民經濟中起著主導作用。一方面，國有企業屬于全民所有制企業，實質上是生產資料歸勞動人民共同占有。在整個社會，勞動者作為整體成為企業主人，通過國家、政府及各種社會組織享有和實施著各種權利。在企業內部，勞動者也享有重要權利，包括參與企業決策權、管理權和分配權等諸種經濟權利。因此，在本質上，國有企業已經實現了現代產權制度。

在我國國有企業的決策體系中，政府任命國有企業的高層管理人員，對企業發展方向、資產保值增殖等重大方略擁有決策權；法律法規對勞動者參與企業決策和管理做了明確規定，保證了勞動者參與企業決策和管理的權利；職工代表大會、職工董事等制度形成了勞動者參與企業決策和管理的有效機制；國資委的監督保證了職工工資與企業效益掛鉤的實施。

但另一方面，由于存在大量的民營企業和外商投資企業，國有企業的行為方式不免受到民營企業和外資企業的外部影響，因而在一定程度上帶有古典產權制度的特征。一個重要表現是，前一階段國有企業高管普遍享有高額收入。產權體現在收入上，收入是產權的經濟實現，據統計，我國國企高管平均薪酬是人均GDP的20倍以上①，這個數據甚至超過西方發達國家。在西方主要發達國家，企業高管的平均薪酬均未超過人均GDP的4倍〔3〕；而國有企業高管的高薪酬已遠遠高于平均工資水平，實際上已經不再是勞動報酬，而是一種產權收入。因此，這些高管已經不再是工資勞動者，而是帶有產權所有者的特征。由他們進行的企業決策就會帶有古典產權制度的特征。這就是“國企高管的異質化”

三、經濟高速增長中存在的宏觀經濟缺陷

當前產權體系的兩重性導致了經濟高速增長中的宏觀經濟缺陷這種看似矛盾的經濟現象。一方面，中國特色社會主義產權體系在本質上和總體上都實現了現代產權制度，這導致了我國經濟的高速發展；另一方面，我國企業產權體系中還存在著部分古典產權制度痕跡，這導致了經濟運行的一些宏觀缺陷。

在古典產權制度下，生產資料私有權單一地決定著企業決策，其目標是單一追求利潤最大化，在勞動力市場上則表現為盡可能地壓低工人工資，使勞動者的工資被鉗制于勞動力價值水平，勞動者的實際工資水平長期定位在低點上。〔4〕因此，產權體系中存在的部分古典產權制度痕跡，會導致我國勞動者工資收入偏低，并由此派生出宏觀經濟缺陷：收入分配差距偏大、社會總消費需求不足和對外出口依賴，致使我國經濟面臨所謂“中等收入陷阱”的威脅。

1.收入分配與財富分布差距偏大

由于古典產權制度痕跡的影響，一方面，勞動者的工資被定位在低位上；另一方面，產權收入和利潤收入大幅增加，由此出現了收入分配差距偏大的經濟現象。上世紀70年代末，我國基尼系數在0.3左右；1995年達到0.42；2001年高達0.45，超出國際警戒線標準；2014年為0.469。1999-2009年，我國收入最高的20%家庭或個人，其收入占總收入的一半，而最低收入的20%家庭或個人只占總收入的5%左右。①與收入分配差距偏大相伴隨，社會財富的分布也出現了差距偏大的問題。財政部2009年的調查結果顯示，10%的富裕家庭占有城市居民全部財產的45%，而最低收入的10%家庭僅占有1.4%。②

2.社會總消費需求不足

收入差距偏大不可避免會產生的一個宏觀經濟效應是：總消費需求不足。消費需求不足已成為我國宏觀經濟失衡的一個痼疾。總消費需求不足的重要表現是消費率低下，2001年，我國的消費率為61.4%，2011年下降到49.1%。如果去掉政府消費，只考慮居民消費，我國居民消費率則一直低于50%，2011年更下降到35.5%。③

3.對外出口依賴

由于國內消費率較低，經濟增長不得不依靠出口拉動，這導致了經濟增長的對外出口依賴。2007年，我國制造業出口依存度為72.2%。〔5〕由于出口依賴，國內經濟容易受到國際經濟形勢的影響；同時，某些國家也會試圖通過阻礙我國產品出口以影響我國的經濟發展。比如某些發達國家便針對我國產品設置了多種形式的非關稅貿易壁壘，加大針對我國產品的所謂“反傾銷”力度。

4.面臨“中等收入陷阱”威脅

國內總消費需求不足會導致經濟增長缺乏動力，為了拉動經濟增長，需要積極擴張外部市場。然而，世界市場是有限的，同時，對外市場的開拓，有時會受到其他國家的抵制和阻礙。如果外部市場不能彌補國內市場需求的不足，國內經濟困境便會進一步加深，這將導致經濟出現波動甚至衰退，使我們面臨落入所謂“中等收入陷阱”的可能。

四、推進現代產權制度建設和改革的途徑

推進現代產權制度建設，消除古典產權制度痕跡，進一步完善中國特色社會主義產權體系，能夠克服古典產權制度痕跡所導致的宏觀經濟缺陷，促進我國經濟健康可持續發展。現代產權制度內部形式④的核心是企業勞動者直接參與企業決策和管理。由此，推進現代產權制度建設的重點在于：推進產權權利束，從古典產權制度中完全由資本所有者擁有，部分地向勞動者轉移。

目前，我國民營企業、外商投資企業和國有企業的情況相互之間有所差異，因此，對于不同類型的企業，推進現代產權制度建設和改革的途徑應各有其特點。

1.民營企業推進現代產權制度改革的特點

民營企業推進現代產權制度建設與改革是我國經濟發展中的當務之急。民營企業的一個特點是：以“家族式企業”為主。家族式企業在我國大陸的非公有制經濟中占90%以上〔6〕，這種情況，使得在民營企業中推進現代產權制度建設和改革會受到相當程度的阻力。面對這樣的阻力，民營企業的產權制度改革應采取適宜的實現形式，結合政策和法律支持，既讓勞動者獲得經濟權利，又能得到企業主的有效配合，從而使現代產權制度建設與改革具有實施的可行性。因此，民營企業在推進現代產權制度建設和改革中一個不可避免的步驟是：需要首先推進企業所有權和經營權分離。對此可以借鑒英美家族企業兩權分離的做法。第一，家族作為股東擁有企業所有權和控制權，但不直接參與公司治理，將管理權分離給職業經理人，提高企業治理的職業化程度。第二，構建以獨立董事為主的董事會治理機構，企業設置一定數量的獨立董事，獨立董事獨立于公司，對公司管理層和執行董事實行監督。

西方很多有名的家族企業都是實行兩權分離的經營模式，例如，漢高（Henkel）集團1980年將企業的管理權移交給了一位非家庭成員，并成立了包括家庭成員和非家庭成員的股東委員會，而后上市融資，一步步地推進了企業的兩權分離。又如，百味來（Barilla）集團，家族第四代為了將更新的管理方式引入企業，聘請了寶潔公司前任CEO進行專業化管理，并堅持“施加影響但不予以干涉”的治理理念。〔7〕

家族企業，在實施兩權分離的同時或之后，應該實行勞動者參與企業決策，提升勞動者的經濟權利。在這方面，西方發達國家的企業在向現代產權制度過渡中采取的一些做法也是值得借鑒的。例如，德國公司治理中所實施的“共同決策制”。這一制度使職工可以較為廣泛地、直接地參與公司決策和管理。而在日本企業設立的“職工持股會”中，凡入會職工均可以通過參加股東大會參與企業的決策和管理。我國企業發展和改革中的一些成功經驗也是值得借鑒的。例如，在曾經實行的“四馬分肥”和“兩參一改三結合”中，“工人參加管理”得以大力推行，使廣大勞動者能夠直接參與企業的決策和管理。

2.外商投資企業推進現代產權制度改革的特點

現階段，我國外商投資企業主要實行的仍是古典產權制度。外企推進現代產權制度建設和改革，對于我國建立現代產權體系是極為重要的。

與外企推進現代產權制度建設和改革相關的一個問題是：外企多具有“雙面企業”特點。一方面，其總部所在國的相應企業已經向現代產權制度過渡；另一方面，在我國的外企仍然實行古典產權制度。例如，西門子公司在德國已經向現代產權制度過渡，而在我國仍然實行的是古典產權制度。在西門子中國公司中，董事會和監事會里沒有職工代表，工人無法參與到企業決策機制中；盡管企業存在工會制度，但是工會對企業具有極強的依附性，無法實現和保障工人的權利。在西門子中國公司中，幾乎所有的工會代表都是部門經理或班組領導，沒有全職的工會人員，包括工會主席在內都有自己其他的‘正式工作崗位，工會工作只是一種兼職。

這種情況，也為我國的外企提供了推進現代產權制度建設和改革的一個參考坐標。可以借鑒相應總部所在國的企業向現代產權制度過渡的具體方式，推進其在我國的企業進行現代產權制度建設和改革。例如，可以借鑒西門子公司在德國向現代產權制度過渡的具體做法，在西門子中國公司中實行共同決議制，加強勞動者對企業決策和管理的參與，推進現代產權制度建設和改革。

歐洲國家實施的企業職工委員會制度以及荷蘭實施的職工自我管理小組和日本實行的晉升普通職工進入企業高管層面等做法，均可以在相應的外企中實施。

3.國有企業推進現代產權制度建設和改革的特點

國有企業是我國基本經濟制度的主體。國有企業完善現代產權制度，對于我國實現現代產權制度具有決定性意義。

一方面，國有企業實質上是生產資料歸全體勞動人民共同占有，勞動者是社會生產的主人，由此在本質上實現了現代產權制度，這正是國有企業的產權制度優勢所在。因此，國有企業產權制度改革，絕不是要將國有企業的生產資料公有制性質改變為私有制性質，而是在堅持生產資料公有制基礎上的產權體制改革。當然，這個產權體系改革是廣泛而深刻的。

另一方面，國有企業的行為方式受到民營企業和外資企業的外部影響，帶有一定的古典產權制度特征，這個特征的一個重要表現就是“國企高管的異質化”。目前，我國國有企業高管的高額收入實質上已經是產權收入，高管已具有了產權所有者的行為特征，導致國有企業帶有古典產權制度的痕跡。因此，需要對國企高管的收入進行限制，使其工資化，而不再包含產權收入，從而使國有企業高管回歸為勞動者。這樣，國企高管就會改變其古典產權制度痕跡的行為方式。

對此，黨中央已經做出了重要決策。新出臺的《中央管理企業負責人薪酬制度改革方案》，對國有企業高管的薪酬限度進行了規定。《方案》規定，央企主要負責人薪酬包括基本年薪、績效年薪和任期激勵三個部分，基本年薪根據上年度在崗職工年平均工資的2倍確定；績效年薪不超過基本年薪的2倍；任期激勵收入不超過年薪總水平的30%。據此測算，央企主要負責人的薪酬水平將不超過在崗職工平均工資的7-8倍。這是推進國有企業現代產權制度建設和改革的重大舉措。

加強勞動者直接參與企業的決策和管理，也是消除古典產權制度特征，推進國有企業現代產權制度建設和改革的重要工作。首先，應健全和加強職工董事制度和職工監事制度，健全和加強工人直接參加企業決策和管理的運行機制，使工人直接參加企業管理常態化。同時，應發揮企業工會作用。在我國的國有企業中已經存在工會組織和職工代表大會制度，這是勞動者直接參與企業決策和管理的重要制度和組織。目前，工會組織和職工代表大會制度在參與企業決策和管理方面發揮的作用還不夠，有的甚至流于形式。因此，加強工會組織和職工代表大會在直接參與企業決策和管理方面的作用，是推進國有企業現代產權制度建設的重要方面。

五、克服宏觀經濟缺陷的政策建議

加強現代產權制度建設，消除古典產權制度痕跡，完善中國特色社會主義產權體系，能夠使我們克服經濟高速增長中的宏觀經濟缺陷。

1.縮小收入分配差距和財富分布差距

加強現代產權制度建設，工人參與企業決策和管理，有利于實現按勞分配，實現工人工資與企業績效掛鉤，使勞動者的收入能夠隨經濟增長而增長，從而分享經濟增長的成果，這便克服了古典產權制度將勞動者的收入限制在勞動力價值水平的約束。由此，可以改善分配結構，縮小收入分配差距和財富分布差距。

2.增加國內有效需求

社會有效需求取決于占消費人口主體的勞動者的需求，而勞動者的需求則取決于他們的收入水平。按勞分配的實現和工人工資的提高會增加社會總有效需求，保證社會需求的穩定增長。所以，加強現代產權制度建設，能夠使由工資形成的社會市場需求與企業提供的社會市場供給趨于平衡，從而緩解社會供求矛盾。

3.降低出口依賴

在市場經濟中，經濟增長依靠國內需求和對外出口的拉動，國內有效需求的穩定和增長，能夠有效地降低經濟增長對出口的依賴，緩解國際市場壓力，保證國內經濟的抗外部干擾性和穩定性。所以，加強現代產權制度建設，能夠降低我國經濟的對外出口依賴，緩解國際市場壓力。

4.避免陷入“中等收入陷阱”

加強現代產權制度建設，使我們能夠克服收入分配差距偏大和有效需求不足這對宏觀經濟痼疾。有效需求增加會拉動國民經濟增長，使經濟增長煥發活力，并能夠提高國內經濟的抗外部干擾性和穩定性，有助于避免經濟的周期性波動和衰退，從而避免經濟陷入“中等收入陷阱”，保障社會經濟健康可持續發展。現代產權制度為克服有效需求不足困境、拉動經濟穩定增長和跨越中等收入陷阱提供了制度保障。

總之，一方面，中國特色社會主義產權體系在本質上實現了現代產權制度，由此促進了經濟高速增長；另一方面，現有產權體系中還存在著古典產權制度痕跡，致使我國經濟運行中存在著一些宏觀缺陷，對經濟發展產生了嚴重制約。對此，需要推進企業產權制度改革，加強現代產權制度建設，消除古典產權制度痕跡。加強現代產權制度建設，完善中國特色社會主義產權體系，能夠使我國經濟克服古典產權制度痕跡導致的宏觀經濟缺陷，跨越“中等收入陷阱”，促進國民經濟健康可持續發展。

感謝王瀟銳博士完成了本文的資料工作。

〔參考文獻〕

〔1〕白暴力.古典產權制度向現代產權制度的演進〔M〕.北京：經濟科學出版社，2014；白暴力.中國特色社會主義產權制度的勃勃生機〔J〕.中國特色社會主義研究，2014（4）.

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〔3〕王素娟.中外企業高管薪酬模式差異與發展趨勢〔J〕.山東大學學報，2014（1）.

〔4〕白暴力.馬克思工資市場定位模型〔J〕.當代經濟研究，2010（5）.

〔5〕張神勇，肖敏.中國出口依存度分析〔J〕.商業時代，2010（6）.

〔6〕吳迪，成長群.心理契約：家族企業引入職業經理人失敗的原因〔J〕.學習月刊，2010（8）.

〔7〕〔德〕喬基姆·施瓦茨.代代卓越——全球杰出家族企業的成長智慧〔M〕.高皓，馬小然，譯.北京：東方出版社，2012.

（責任編輯：張琦）