高等學校科技成果轉化研究緩慢嬗變：2003—2012

陳俊生+朱琦

摘要：基于大量文獻，評述了2003—2012年國內在高校科技成果轉化方面的研究變化。對比郭曉川、原長弘等人的研究，發現自2003年開始，關于該課題的研究在研究趨勢、研究方法、研究內容等多方面發生了緩慢的嬗變。

關鍵詞：高等學校;科技成果轉化;研究嬗變

中圖分類號：G640 ? ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1674-9324（2015）42-0261-04

高等學校（以下簡稱高校）科技成果轉化是高校實現社會服務職能的主要形式之一，在國家科技創新體系中具有重要地位。高校科技成果轉化研究一直是學術界廣泛關注的熱點，學者們對高校科技成果轉化這一課題的研究頗多，取得了一批有水準的研究成果。郭曉川[1]、原長弘等人[2]曾對1989—1994年、1994—2002年關于我國高校科技成果轉化研究的論文進行了統計分析和評述，發現了我國高校科技成果轉化研究的基本格局和發展方向。該課題研究內容可分為觀點陳述、調查研究、理論分析、經驗總結和個案剖析等，科技成果轉化速度、轉化規模與效益等深層次問題較少涉足，研究缺乏系統的、科學的理論體系，尚未形成完整的研究體系。時隔10年，關于這一課題研究有何變化，本文將就此作進一步探究。

一、研究趨勢、方法和內容的緩慢嬗變

1.研究趨勢的變化。筆者以“高校+科技（科研）成果轉化”為關鍵詞，在中國知網（CNKI）上搜索了2003—2012年間以高校科技成果轉化為研究對象的論文共兩千余篇，歷年發表的論文數量及走勢見圖1。從圖1可以看出，2006年是發表論文數量的“轉折點”：2003—2005年論文發表數量走勢呈現“一升一降”，年均論文數低于2006年之后的年均數;2006—2012年論文發表數量快速增長，并隨著時序變化呈現波浪式變化，但總體態勢趨于平穩。2006年后高校科技成果轉化研究出現了熱潮，這與中共中央、國務院頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》密切相關，而《規劃綱要》已是我國技術創新領域的新“風向標”，這印證了關于高校科技成果轉化的研究已成為技術創新領域的一個重要分支，同時也說明了國家的政策引導在該研究領域中的重要性。

2.研究方法的變化。按照文獻[1]、[2]的研究方法和分類標準，筆者從兩千余篇論文中選取了符合研究要求的136篇論文進行了分類統計。結果如下：理論分析型論文占14.29%，觀點陳述型論文占26.53%，調查研究型論文占8.67%，經驗總結型論文占33.67%，案例剖析型論文占16.84%。與文獻[1]、[2]研究比較（見圖2），不難看出案例剖析型論文所占比重有較大增幅，理論分析型論文、經驗總結型論文、調查研究型論文所占比重微有增幅，觀點陳述型論文所占比重降幅近半。

筆者認為，陳述型與經驗總結型研究的比重減半，理論分析、調查研究、案例剖析型研究比重不大，表明該領域的研究體系仍不成熟，系統的理論架構尚未形成。另一方面，案例剖析型研究有大幅增加，從側面說明了我國部分高校科技成果轉化的在實踐中取得了一定的經驗，涌現出一批轉化成效的典型案例。

3.研究內容的變化。按照文獻[1]、[2]分類標準，筆者對136篇論文進行了分類統計，結果見圖3。將8類研究內容按照百分比高低排序，原長宏等人的研究所得是：對策建議→現狀與問題→運行機制→阻礙因素→管理機制→轉化模式→作用與優勢→概念與理論;而筆者的研究所得是：對策建議→現狀與問題→阻礙因素→管理體制→轉化模式→概念與理論→運行機制→作用與優勢。筆者發現，10年間，（1）研究更加集中于現狀與問題及對策建議，同時，研究內容涉及最多的依然是對策建議，并且比例有進一步增加。（2）關于概念與理論、阻礙因素、管理體制的研究有所增長，其中管理體制的增幅最大;而關于作用與優勢、運行機制的研究大幅下降，降幅近半，見圖4。

通過研讀文獻，筆者發現“成因—對策”依然是研究的主要內容，同時，關于現狀與問題、對策建議出現了重復研究，部分研究論文有“新瓶裝舊酒”之嫌;關于管理體制的研究顯然已成為新的研究熱點，其中運用相關理論就管理體制中某一環節（點）進行理論剖析或建構、深入挖掘研究已成為了新的研究趨勢;關于國外相關研究，依然停留在經驗總結階段，對諸如三螺旋理論、信息論、博弈論等相關基礎理論鮮有深入研究或做理論探討。上述情況說明，一方面我國關于高校科技成果轉化研究處于疲軟與突破兩者并存的境地;另一方面，缺乏理論體系仍是阻礙該領域研究深入發展的主要因素。

二、主要研究的緩慢嬗變

1.關于高校科技成果轉化中存在問題與阻礙因素的研究。10年間，涉及現狀與問題、阻礙因素的論文分別占40.44%和23.53%，核心研究點仍是關于阻礙因素的探究。也就是說，阻礙因素仍然是高校科技成果轉化研究的熱點。按照文獻[1]、[2]的研究方法，筆者將136篇論文中涉及到的阻礙因素進行歸類統計，共計30余個，其主要因素有21個，見表1。

對比文獻[1]、[2]的研究，筆者發現，10年間學者們關于阻礙因素的研究又出現了新變化：（1）諸如“資金”、“成果成熟度”、“市場需求”、“企業需求及吸收能力”、“觀念”、“評價體系”、“激勵機制”、“人才問題”、“中試條件”、“信息流通”、“知識產權的保護”等依舊是阻礙因素，但排名均有所變化;與文獻[1]、[2]相比，排在前5名的阻礙因素變化較大，其中“資金投入不足”是排序上升最快的因素，成為新突破的研究點。（2）政府宏觀調控作用再次成為學者們的研究點，“法律法規不健全”、“缺少政府有力支持，缺乏整套具體辦法”等再次成為阻礙高校科技成果轉化的主要因素之一。（3）出現一些新的阻礙因素：“高校科技成果轉化管理體制與運行機制不健全”、“科技中介服務機構不健全”、“職稱評定不合理”、“缺乏有效的校-企-政合作機制”、“人才流動機制不健全”。（4）關于企業自身的阻礙因素，諸如“企業科技意識有待提高”、“企業短期行為嚴重”、“企業科技體制不完善”等，筆者將它們歸于“企業有效吸收科技成果的能力弱”因素中。上述排序格局的變化至少說明了四點：第一，高校科技成果應符合市場需求，成果轉化應按照市場經濟的規律進行，但同時學者們對市場調控作用的樂觀觀點也趨于理智，再次強調了政府在轉化過程中的調控作用。第二，高校自身體制與機制因素成為新的研究點，強調了高校在科技成果轉化過程中的獨立性與參與性。第三，當前高校科技成果轉化離不開政府、企業、中介與高校的合作，離不開“兩只手”（政府與市場）的合力調控，強調了高校與市場、企業的耦合。第四，人才成為轉化的重要因素。關于研發人員的職稱評定、薪酬分配、流動機制及專門人才培養等因素的研究，說明了人才在科技成果轉化中的重要作用。endprint

2.關于提升高校科技成果轉化率對策建議的研究。多數學者在探討高校科技成果轉化的現狀與問題、阻礙因素后，從不同的角度提出了對策建議。按照文獻[1]、[2]的研究，筆者將136篇論文中對策建議分類統計，共40余條，主要的有31條，見表2。

對比文獻[1]、[2]研究，發現：（1）對策建議的排序發生了較大的改變。如排名前5位的對策建議中，“改革、完善現有的激勵機制”;“（官）產學研聯合開發”;“多層次、多渠道、多元化增加高校科技投入”;“培育科技中介服務機構”;“完善科技成果評價體系”;“建立風險投資基金”。但“加強中試”的排名由第3名下降至第13名，這并不是因為中試問題已經得到解決或緩和，而是由于學者們發現解決中試問題的關鍵在于加大資金投入;“多層次、多渠道、多元化增加高校科技投入”、“建立風險投資基金”排序由第9名分別上升至第4、第5名也印證了此點。（2）對策建議的內容也發生了改變。首先，重新提出了多條關于發揮政府宏觀調控的建議，如“完善法律法規”、“深化國家科技體制改革”、“轉變政府職能，打造服務型政府”;其次，關于企業本身改革的建議減少，而轉向關注高校自身及高校—企業雙方互動關系;再次，更加關注中介（轉化）機構的發展，例如，“培育科技中介服務機構”、“興辦大學科技園、工業園、技術轉移中心等”、“建立或完善高校科技推廣機構”等均是新增建議。通過仔細研讀論文，發現學者們雖從不同角度提出上述對策建議，排序上有所變化，但具有共性的建議和主流看法，與原長弘等人研究一致。同時，也出現了重復研究。由科技成果轉化阻礙因素分析和對策建議提出不難發現，高校科技成果轉化是一個較為復雜的系統，高校、政府、企業是該系統中的主體，中介機構是紐帶、橋梁，是科技轉化的媒介。資金、市場、人才是科技成果順利轉化的條件，三者缺一不可。這既是成果轉化的宏觀、微觀環境變化的要求，也是該研究領域研究視角的發展與進步的表現。

3.關于高校科技成果轉化研究新亮點。10年來，學者們對高校科技成果轉化的研究受到國家、省市、高校的重視，在對原有研究點深入探討的基礎上，運用新的理論工具，挖掘了新的研究點，并取得了一批有水準的研究成果。（1）關于高校科技成果轉化評估的研究。據中國知網，1989—2002年間，關于高校科技成果轉化評估研究的文獻只有一篇[3]。目前，多位學者對評價方法及指標體系做了深入研究。涂小東利用系統論觀點，構建了高校科技成果轉化績效評價指標體系與模型;陳騰應用數據包絡分析法（DEA）對高校科技成果轉化效果進行評價，并提出了DEA方法中指標體系確定的一般原則與步驟;閻為民依據高校科技成果構成，選取評價指標體系，構建了綜合模糊評判模型;白利娟則利用模糊綜合評判法對陜西高校科技成果轉化的現狀進行分析與評價;劉威采用網絡層次分析法（ANP）建立評價指標體系，并與層次分析法（AHP）進行比較，使得指標權重更加科學合理;王桂月、孟力分別利用模糊神經網絡和模擬退火神經網絡構建高校科技成果轉化指標體系，并通過實證分析證明其適用性。（2）關于高校科技成果權屬與轉化收益的研究。王曄就高校科技成果轉化中的權屬問題做了深入探討與界定;范曉波通過對中美高校科技成果轉化收益分配的比較，得到一些較為有益的啟示。（3）關于政府在高校科技成果轉化中作用的研究。李平在對比地方政府在高校科技成果轉化中的作用，提出了一些有針對性的建議;王洛忠側重新闡述了政府在高校科技成果轉化中的角色與功能定位。（4）關于高校科技成果轉化過程中環節的研究。例如，信息系統、風險識別、項目甄別、知識管理等環節，學者們運用了相關理論工具進行了分析與探究，完善了高校科技成果轉化過程的基本框架。

三、研究結論

2003—2012年學者們對高校科技成果轉化進行了廣泛、深入的研究，發表了一批有水準的研究成果，取得了顯著成績。高校科技成果研究仍然是技術創新領域的一個重要分支并在茁壯成長。與前14年相比，高校科技成果轉化研究在研究內容和方法上發生緩慢嬗變，研究更加趨于理性，方法更加注重實證，同時出現新的研究點。

高校科技成果轉化研究雖取得長足的進步，但還有諸多問題尚未解決，譬如，如何創建完整的理論體系;怎樣從市場結構的視角來研究高校科技成果轉化;如何構建高校—政府—企業—中介“四位一體”轉化模式，提高轉化效率等等。

參考文獻：

[1]郭曉川.高等學校科技成果轉化研究現狀評述[J].研究與發展管理，1996，8（3）：25-29.

[2]原長弘，楊鵬，惠龍，陸震宇.高等學校科技成果轉化研究新進展：1994～2002[J].研究與發展管理，2003，15（6）：94-101.

[3]唐之學，桑賡陶，劉勤明.高校科技成果轉化評價方法研究[J].科技管理研究，1996，（2）：1-4.endprint