技術溢出與長三角地區自主創新能力的關系研究
——基于吸收能力的視角

何婷婷

(1.安徽農業大學經濟管理學院；2.中國科學技術大學管理學院 安徽合肥 230036)

技術溢出與長三角地區自主創新能力的關系研究
——基于吸收能力的視角

何婷婷1，2

(1.安徽農業大學經濟管理學院；2.中國科學技術大學管理學院 安徽合肥 230036)

文章在技術溢出和創新理論的基礎上，融合吸收能力的視角，從創新投入和創新產出兩個方面綜合探究了四種不同技術溢出的渠道（出口、進口、內向直接投資和外向直接投資）對長三角地區自主創新能力的影響機理，并探討了吸收能力對技術溢出渠道與自主創新能力兩者之間關系的調節作用，構建了具有操作性理論模型，并提出了未來研究的方向，為后續開展技術溢出與自主創新關系的研究提供了基礎，并為長三角地區提升自主創新能力提供了理論借鑒。

貿易；內向直接投資；外向直接投資；技術溢出；自主創新

在經濟全球化和一體化的背景下，沒有一個國家可以完全僅依靠本國內的資源實現技術的進步與發展，外部資源利用必須充分重現。大量國際經濟學和經濟增長的理論文獻表明，流向欠發達經濟體的貿易和投資可以導致非常重要的技術溢出，國際技術溢出會通過各種經濟活動形式對一個國家的創新活動產生重要作用，并為長期的經濟增長提供良好的支持。然而，貿易和投資活動帶來的技術溢出對一個國家創新能力的影響是有差異的。因此，研究不同國家和地區各種技術溢出渠道與自主創新能力的關系十分必要，這將有利于政府通過行之有效的政策去刺激國際技術外溢的發展，從而提升自主創新能力。

長三角地區是一個開放、具有活力和良好發展前景的地區。為了發揮其在“一帶一路”和長三角經濟帶國家戰略中的積極作用，應該更好地利用技術溢出效應去提升自主創新的能力。研究長三角地區各種技術溢出渠道與自主創新能力之間的關系具有重要的實踐意義。

與絕大多數學者關注個別技術溢出渠道與全要素生產率的關系不同，本文嘗試從創新投入和創新產出兩個方面考察長三角地區的自主創新能力，綜合了內向直接投資、外向直接投資、出口貿易、進口貿易四種技術溢出渠道，在融合了吸收能力調節作用的基礎上，深入研究了四種技術溢出渠道與長三角地區自主創新能力之間的關系，并構建理論模型、提出相關假設、指出了未來進一步研究的方向。

一、研究框架（此圖）與假設的理論基礎

上圖顯示了本研究的研究框架。本文的主要論點是出口貿易、進口貿易、內向對外直接投資以及外向對外直接投資作為國外研發資本存量的四種技術溢出渠道，通過不同的路徑會對中國長三角地區的自主創新能力產生一定的影響，其吸收能力對技術溢出渠道與自主創新能力之間的關系具有調節作用。

（一）出口貿易與自主創新。出口貿易是否對創新有實質性的積極影響，學術界有著不同的觀點。Grossman和Helpman(1991)認為，出口貿易可以通過多種渠道影響一國的創新和經濟增長，但是Stokey(1991)和Young(1991)卻指出，在不發達國家，出口貿易并沒有促進其技術創新，甚至還有阻礙作用。雖然對不同的國家或地區的研究結論存在差異，但大量的實證研究表明，出口與技術溢出之間存在正相關。目前，廣泛被接受的觀點是出口貿易可以通過三種渠道提高一個國家的自主創新能力。第一，當商品出口時，由于海外消費者想要購買價格更低和質量更好的產品，會不斷地對產品改進提出建議，因此一些創新所需的無形知識被傳遞到出口方；第二，在國際市場上通過與國外企業激烈的競爭，出口企業有機會了解最好的或是最前沿的產品知識，這將會激勵它們創造和發展新技術；第三，為了在國際市場上保持競爭優勢，跨國公司會充分利用東道國市場研發新產品并出口，東道國的本土出口企業可以利用跨國企業溢出的信息去提高其自身的技術水平。中國學者的實證研究也發現，出口貿易與自主創新之間存在正相關，但不同地區的研究結論存在差異，擁有較好經濟條件的東部地區，出口對創新能力的貢獻最大。長三角地區具有較好的資源優勢、區位優勢，出口貿易規模一直在全國位居前列，基于以上分析，本研究提出以下假設：

H1a:長三角地區的出口貿易與創新投入之間存在顯著正相關

H1b:長三角地區的出口貿易與創新產出之間存在顯著正相關

（二）進口貿易與自主創新。目前已有大量研究討論了貿易是如何在貿易伙伴之間促進知識流動和技術轉移的。進口貿易被視為技術溢出的渠道之一，主要是因為進口貿易中所體現出的知識可能會促進生產率，同時也代表了國內與國外相互交流的結果，這一觀點已被學者們廣泛認同。此外，研究表明，在落后國家與發達國家之間，與進口相關的知識溢出已經成為全要素生產率收斂的重要影響因素。站在進口國家的角度來看，進口國可以通過參與競爭，示范模仿效應以及“干中學”效應來提高本國的創新能力，但是過度地依賴海外技術也會降低本國獨立創新能力的發展。因此，有許多研究著眼于檢驗在國際間通過貿易渠道產生的知識轉移是否會對創新產生正向的影響。由于貿易結構、人力資本和其他要素的差異性，在不同國家和產業內的實證研究也出現了不同的兩個結論。Aggarwal(2000)研究了印度生產企業的技術進口與研發的關系，發現技術進口在提升經濟效用方面起到了非常重要的作用。Lee(1996)研究了技術進口和研發對韓國生產企業的影響，卻發現韓國的技術進口對企業的研發投入產生了替代作用。中國學者以本國為研究對象的實證結果大多數支持了進口貿易與創新能力的正相關關系，因此本文提出以下假設:

H2a:長三角地區的進口貿易與創新投入之間存在顯著正相關

H2b:長三角地區的進口貿易與創新產出之間存在顯著正相關

（三）內向直接投資與自主創新。技術溢出通常被看作是內向直接投資影響東道國技術進步的一個重要渠道。Caves （1974)指出，在內向直接投資的技術轉移過程中，東道國企業可以通過競爭效應、模仿效應和人員流動效應促進國內企業采用海外技術。Kokko(1994)認為，內向直接投資對東道國生產率以及可持續的發展有積極影響，可以間接的提升和加速東道國產業技術進步的進程。但是，也有一些學者針對內向直接投資的溢出效益提出了相反的結論，這主要是因為多種因素影響著內向直接投資溢出效應的程度與范圍，內向直接投資對東道國的創新產生正向影響存在“門檻效應”。中國學者的研究也驗證了這一觀點，唐勇等(2013）的研究表明，在人力資本配合下，內向直接投資的技術溢出才對我國自主創新能力的提升有積極作用，但不同的經濟區域存在顯著差異。長三角地區是中國外資最為活躍的地區之一，但由于其自主創新能力的提升、外資相對于內資規模偏大、外資企業獨資化和技術壟斷傾向加強等原因，可能會導致內向直接投資技術溢出效應由強變弱、由正變負。因此，本文提出以下假設：

H3a:長三角地區的內向直接投資與創新投入之間存在弱負相關

H3b:長三角地區的內向直接投資與創新產出之間存在弱負相關

（四）外向直接投資和自主創新。外向直接投資的逆向技術溢出對母國技術進步的影響是目前國際經濟研究領域的新課題，同時也是中國政府啟動“走出去”戰略的重要目標之一。通常情況下，外向直接投資通過兩種方式影響著母國的技術進步，一種是通過改變母國的勞動力結構，另一種是通過國際技術溢出。Kougut和Chang(1991)最早發現了外向直接投資存在逆向技術溢出效應，接著一系列的實證研究分析了工業化國家生產率的提高與其跨國公司海外存在之間的關系，并認為對外直接投資的溢出效應對母國生產率的提高有一定的貢獻。近年來，中國學者的研究結果表明，中國的外向直接投資存在顯著的逆向技術溢出效應（周春應，2009），外向直接投資與自主創新能力之間存在穩定的正相關性，并存在因果關系（吳先明等，2009）。但也有一些研究結果顯示，雖然中國外向直接投資的逆向技術溢出對國內技術進步、創新活動具有正面影響，但是效應并不顯著（白潔，2009）。造成研究結論差異的原因是多方面的，Siotis（1999)指出，逆向技術溢出效應受到國際市場環境、國家競爭力和微觀企業活動的影響，當東道國企業不能輸出滿足市場需求的知識技術，或者投資國企業不具備接受先進技術的能力時，逆向技術溢出效應發生的可能性就很小。隨著“走出去”戰略的進一步實施，長三角地區的技術獲取型外向直接投資規模將逐漸提高，這將成為一個提升該區域自主創新能力的有效途徑。因此，本研究提出以下假設：

H4a:外向直接投資與長三角地區的創新投入之間存在弱正相關

H4b:外向直接投資與長三角地區的創新產出之間存在弱正相關

（五）吸收能力的調節效應。根據世界銀行“2008年全球經濟展望：發展中國家的技術擴散”報告顯示，發展中國家的技術擴散不僅取決于其獲取國外技術的方法（通過貿易、國外直接投資、國際移民和其他網絡途徑），還取決于其自身的技術吸收能力（政府政策、機構的質量，人力資本存量、研發以及金融體系的構成等）。實證研究表明，不同的技術溢出渠道對一國技術創新具有積極影響，但吸收能力是技術溢出吸收的先決條件，較強的吸收能力能夠更好地利用外部技術溢出（Cohen和Levinthal,1989)，國內學者的研究結果也驗證了以上觀點。劉和東（2012）指出，在國際技術溢出中，人力資本的吸收能力至關重要，它直接影響技術溢出的吸收效果。郭慶然（2013）的研究發現，由于吸收能力存在門檻效應，直接投資的技術溢出效應在我國不同地區存在著顯著的區域差異，經濟較發達的東部地區正向技術溢出效應明顯。屈韜（2012）從貿易和投資兩大路徑研究了技術溢出對本土創新績效的影響，研究表明，吸收能力是影響本土創新的關鍵因素。長三角地區擁有較好的人力資本、研發環境以及政策支持等優越條件，相比其他地區具有更好的吸收能力，也更容易跨越吸收能力“門檻”。因此，本文提出了以下研究假設：

H5a:吸收能力正向調節長三角地區出口貿易與創新投入之間的關系

H5b:吸收能力正向調節長三角地區出口貿易與創新產出之間的關系

H6a:吸收能力正向調節長三角地區進口貿易與創新投入之間的關系

H6b:吸收能力正向調節長三角地區進口貿易與創新產出之間的關系

H7a:吸收能力正向調節長三角地區內向直接投資與創新投入之間的關系

H7b:吸收能力正向調節長三角地區內向直接投資與創新產出之間的關系

H8a:吸收能力正向調節長三角地區外向直接投資與創新投入之間的關系

H8b:吸收能力正向調節長三角地區外向直接投資與創新產出之間的關系

二、模型的構建與變量測量

本研究從創新投入和創新產出兩個方面分析了四種技術溢出渠道（出口貿易、進口貿易、內向直接投資和外向直接投資）與長三角地區自主創新能力之間的關系。本研究借鑒了由CH（1995）和LP（2001）提出的研究模型和思想，利用長三角地區的年度相關數據，采用同樣的方法和原理估算四種技術溢出渠道的國外資本存量，并利用區域研發支出數據和專利授權數構建國內外研發溢出的回歸模型。為了得到更加準確的研究結果，本研究還考慮利用人力資本代表吸收能力，考察其調節作用。

本研究假設在開放經濟條件下，長三角地區的自主創新能力（從創新投入和創新產出兩方面測量）與國外研發資本存量之間存在關聯，因此，基于柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產函數，本研究提出以下溢出回歸方程檢驗假設1a～4a和假設1b～4b：

在等式（1）和（2）中，所有因變量和自變量都采用對數形式，以便檢驗各自變量對因變量的彈性。其中，INNOin為本地創新投入，通過研發經費內部支出與GDP的比率來衡量；INNOout為本地創新產出，采用每萬人專利授權數來衡量；EX、IM、FDI和OFDI分別代表了通過四種技術溢出渠道獲取的國外研發資本存量，ζit為隨機誤差項。采用Goldsmith (1951)提出的永續盤存法測量一國或地區的研發資本存量，并利用LP方法分別將出口額、進口額、內向直接投資額、外向直接投資額作為權數構造長三角地區通過技術溢出獲取的國外研發資本存量，具體測量如下所示：

為了檢驗假設5a-8a和假設5b-8b，分別引入吸收能力與四種技術溢出渠道的交互項。模型中，INNOin和INNOout為因變量，EX、IM、FDI和OFDI為自變量，AC為調節變量，以人力資本來表示，具體通過每萬人口在校大學生人數來測量。四個乘積項分別代表了吸收能力對四種技術溢出渠道的調節作用。回歸模型如下所示：

三、潛在的貢獻和未來研究

本研究試圖探究長三角地區四種技術溢出渠道與的自主創新能力的關系，并進一步考慮了吸收能力對以上關系的影響，希望能為發展中國家或者地區的自主創新提供一些理論指導。首先，關于技術溢出效應存在性的研究，國內外學者較多從全要素生產率的角度進行檢驗，從技術創新角度分析多種技術溢出渠道對自主創新能力影響的研究較少，本研究嘗試從創新投入和創新產出兩個方面考察各種技術溢出渠道與兩者之間的關系。其次，盡管已有的理論文獻指出貿易和投資對于發展中國家來說是技術溢出的渠道，但是缺乏對以上技術溢出渠道效應全面的分析。本研究將綜合考慮多種技術溢出渠道對自主創新能力的影響，以彌補已有研究的不足。最后，已有文獻指出吸收能力對發展中國家或地區來說是一個從國外技術溢出學習的重要渠道，但很少文獻在綜合考察多種技術溢出渠道對自主創新影響效應的同時也探究吸收能力在這些關系之間的具體影響。本研究通過綜合考察以上所有因素，為如何提升發展中國家或者地區自主創新能力提供了一個更加全面的闡述。對于中國的長三角地區而言，本研究也為其通過各種技術溢出渠道去提升自主創新的能力提供了一個整體框架。

對于進一步的研究，可以在現有模型框架中引入其他因素，例如經濟發展水平、區位優勢、經濟開放度、市場結構、知識產權保護、不同的貿易和投資區位等，根據相關理論將這些因素作為控制變量、調節變量或者中介變量，更加深入的探究不同因素影響下，各種技術溢出渠道與自主創新能力的關系。另外，除了從國家或地區層面進行研究之外，還應考慮各類產業和企業的差異性和自身特點，加強不同技術溢出渠道與不同產業、企業自主創新的關系研究，從宏觀、中觀和微觀層面構建全面技術溢出的理論體系，從而為發展中國家或地區結合自身內外環境和條件，更好地利用不同技術溢出渠道提升自主創新能力提供更具指導性的理論支撐。

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[責任編輯 王占峰]

F062.4

A

2095-0438（2015）12-0005-05

2015-10-12

何婷婷（1981），女，安徽安慶人，安徽農業大學經濟管理學院講師，中國科學技術大學經濟管理學院博士研究生，研究方向：國院貿易與創新管理。

安徽省高等學校省級質量工程項目“國院經濟貿易特色專業建設”（20101927）。