全球化環境下的創新驅動發展

梁 正

（清華大學 公共管理學院，北京 100084）

全球化環境下的創新驅動發展

梁 正

（清華大學 公共管理學院，北京 100084）

本文基于對創新全球化表現與特征的揭示、規律與趨勢的總結，提出新時期創新驅動發展戰略的落實實施必須置于全球化的視角之下。在對中國改革開放與融入全球創新體系的歷史經驗進行總結的基礎之上，提出全球化環境下的創新驅動發展，需要我們實現觀念、體制與機制上的根本性轉變，并給出了具體的政策建議。

創新全球化；創新驅動發展；改革開放；戰略

1 引言

黨的十八大明確提出實施創新驅動發展戰略，并將其擺在國家發展全局的核心位置。今年3月13日，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》（以下簡稱《意見》）正式發布，成為新時期指導創新驅動發展的行動綱領。《意見》首次將“推動形成深度融合的開放創新局面”作為一個獨立部分論述，明確提出“堅持引進來與走出去相結合，以更加主動的姿態融入全球創新網絡，以更加開闊的胸懷吸納全球創新資源，以更加積極的策略推動技術和標準輸出，在更高層次上構建開放創新機制”，真正將創新驅動發展放到了全球化的視角下進行審視與布局。

全球化作為一個必然趨勢，在創新領域有哪些具體的體現、具備怎樣的規律和特征？創新全球化給中國帶來了哪些挑戰和機遇，應當如何應對和利用？全球化環境下的創新驅動發展，需要我們在戰略上做出哪些部署，推進上采取哪些行動？對上述問題的回答，不僅具有深刻的理論內涵，同樣具有重要的現實意義。

2 創新全球化：新階段、新現象、新特征

當今世界，全球化已成為不可逆轉的歷史潮流。伴隨經濟、科技全球化的進程，創新全球化的程度日益加深，具體體現在創新要素的全球化、創新主體的全球化、創新活動的全球化、創新影響的全球化以及創新治理的全球化。以創新要素的全球化為例，從創新資金的流動來看，根據聯合國貿發會議的統計，1993年到2002年間，全球跨國公司海外研發支出總額從300億美元增加到670億美元，占全球海外研發支出的比重從10%增加到16%，其中美國公司的海外研發支出從1994年的120億美元增長到了2002年的212億美元，增加了約80%（UNCTAD, 2005）。而Booz& Company公司針對全球創新1000強企業（以研發支出規模為標準）的年度調研則顯示，2007年，上述企業海外研發支出占總研發經費的平均比例高達55%，91%的企業在母國之外開展研發活動 。從創新人才的流動來看，國際移民組織（IOM）發布的《2010世界移民報告》顯示，截至2010年底，全球跨國移民總數達2.14億人，約占全世界人口的3.1%，其中大約有9000萬是經濟移民或技術簽證。從移民的流向來看，美國、歐洲、加拿大、澳大利亞等西方發達國家和地區，基本上都是“人才凈流入國”，國際移民占其各自人口總數的比例均超過10%，都在400萬人以上。其中美國每年接納移民總數超過100萬，加拿大超過20萬，澳大利亞、德國、英國、法國超過10萬。根據美國2010移民年度報告，2001至2012十年間，世界高技術工人移民從63,984增長到454,763人，增長7倍多，另據經濟合作與發展組織（OECD）的統計，美國一家就占到高技能移民流入OECD成員國總量的37.1% 。美國考夫曼基金會發布的研究報告則顯示，從2006年到2012年七年間，1/4的美國科技型企業是由移民創立，在被抽樣調查的硅谷335家工程類科技型企業中，43.9%的企業是由移民創建 。

再以創新產出和影響的全球化為例，從科技論文的產出來看，根據Elsevier's Scopus數據庫統計，2008年，只有不到26%的論文是一個機構撰寫的，超過30%的論文是國際合作產出 。而從專利產出來看，參與國際專利合作的國家和地區越來越多，跨國知識流動日趨頻繁。據統計，在1981-1985期間，共有92個國家和地區在美國專利商標局（USPTO）擁有授權專利，其中僅有13個國家和地區沒有加入任何跨國專利合作。而從1991-1995時期開始，幾乎所有的專利授權國家均參與了國際專利合作，并且平均專利合作伙伴數增長了近2倍。國家和地區的平均合作次數則增長了6倍多，遠快于授權專利數的增長 。從國際貿易、特別是技術貿易的角度來看，聯合國貿發會議的報告顯示：目前由跨國公司協調的全球價值鏈占到全球貿易總額的80%（UNCTAD，2013）。另據美國國家科學基金（NSF）的統計（NSB, 2012），與研究、開發、測試（RDT）相關的技術服務出口，85%為跨國公司的內部貿易（如母公司與子公司之間）。

除此之外，創新主體的日益多元化、創新（治理）規則的日趨全球化，也成為創新全球化的鮮明特征。根據Battle公司的預測，2014年全球研發投入預計將達到近1.6萬億美元，其中前十位國家的研發投入占到80%，而美國、中國、日本的研發投入之和則超過總額的一半。結構上來看，美國從2009年的34%下降至現今的31%，歐洲從2009年的26%下降到2014年的不足22%。同樣在這5年里，亞洲占全球研發投資的比例已經從33 %上升到近40%，其中中國從10%上升到近18 % 。與此同時，聯合國貿發會議的報告則顯示：2012年，發展中國家和地區吸收的外國直接投資，首次超過了發達國家，全球前5位外國直接投資流入國中，4個是發展中國家（UNCTAD，2013）。創新主體日益呈現多元化，最明顯的標志是新興經濟體跨國公司的興起，根據Booz & Company公司的統計，從2000年到2010年，全球2500家最大上市公司中，來自中國的企業從0增加到了250家，來自巴西、俄羅斯和其它新興經濟體的企業則從150家增長到了400家。與此相應，則是美國、西歐、日本企業的數量下降 。以中國為代表的新興經濟體，正在逐步從創新全球化的“外圍地帶”，變為重要的參與者和活動者，而這又必將對創新全球化格局和各國自身發展帶來深遠的影響。

與創新要素、創新活動、創新主體的全球化相對應，全球性規則與議事制度對科技創新活動的影響也在日益加深。以專利制度為例，2000年以來，發達國家積極推進專利制度的國際化進程。2001年對“專利合作協議”（PCT）制度進行改革、相互利用和承認審查結果的協調；2004年對專利法條約（PLT）與實質性專利法（SPLT）進行協調，統一各國專利制度各項內容。在SPLT協調完成之后，專利制度國際化重點將集中在一體化授權的制度協調，最終可能會出現全球專利制度。2006年11月，日、美、歐專利局長會議在東京召開，正式開始研究在專利領域引入相互承認制度 。在國際貿易、特別是技術貿易領域，WTO相關規則、特別是《與貿易相關的知識產權協定》（TRIPs）對知識的全球流動起著重要的規制作用。主要國際標準化組織如ISO、IEC、ITU在極力擴大自己的版圖，新興技術與標準聯盟如W3C（萬維網聯盟）、3GPP（第三代合作伙伴計劃）、WiMax論壇等影響不斷提升，標準對創新方向與產業競爭的作用日趨重要，在物聯網、電動汽車等新興技術和產業領域體現的尤為明顯。與此同時，在應對全球性問題如氣候變化、重大傳染病防治、反恐與安全、金融危機等方面，專門性國際組織如聯合國氣候變化專門委員會（IPCC）、世界衛生組織（WHO）、巴塞爾銀行業監管委員會的作用日益凸現出來，在全球科技與創新治理中發揮著重要作用。

3 開放環境下的創新驅動發展：歷史經驗與戰略選擇

從過去三十年的發展歷程來看，改革與開放一直是驅動中國前行的兩個輪子，通過改革來擴大開放、通過開放來促進改革，這是我們的一條基本發展經驗，也是解讀中國奇跡的密碼。經過三十年多年來的高速發展，今天的中國，已成長為世界第二大經濟體，第一大貨物貿易國，全球吸引外國直接投資最多的國家。與此同時，中國也是世界主要大國中經濟開放程度和對外依存程度最高的國家，1979至2010年，我國累計實際利用外資達12,504億美元。截止2010年，全球500強企業中已經有470多家在中國落戶，中國稅收的22%，工業增加值的28%，進出口總額的55%，技術引進的50%來自外商投資企業 。中國目前是全球最大的高技術產品出口國，高技術產品出口占制造業出口的比重居世界首位，其中73%的高新技術產品是外資企業生產的，65.3%是通過加工貿易方式出口的 。從而，今天的中國經濟、已與世界經濟深度融合，不僅體現在數量和比例上，更體現在體系和制度上。以我國知識產權制度體系的建設為例，在很大程度上即是融入世界經濟要求的結果。今天，中國已成為世界第一大專利申請國，2014年中國在美國專利商標局獲授權專利排名第三，僅次于美國和日本，在歐洲專利局的專利申請排名第四，并且首次進入企業申請排行榜的前十。同年，中國在世界知識產權組織《專利合作條約》（PCT）框架下提交的專利申請總量位居全球第三，華為公司、中興公司成為企業專利申請冠軍和季軍。中國企業“走出去”，特別是在創新領域的國際化步伐，正在成為提升國內知識產權保護體系的強大動力。

從另一個角度來看，創新全球化正在打破傳統的國家界限，新一輪科技與產業革命提供了前所未有的歷史性機遇，全球范圍內創新要素的大規模流動與重新組合正在發生，創新模式與治理體系的變革正在進行，誰能夠抓住機遇、率先布局，誰就能夠在未來的全球創新價值鏈中占據高端位置、獲取最大利益。牛津大學技術管理發展中心主任傅曉嵐教授的一項最新研究發現：與人們的一般經驗判斷相悖，非洲國家在中國的投資有相當一部分集中在中高技術、而非傳統產業領域，南非MIH集團對騰訊公司的長期投資就是一個鮮明例證。與之相類，三星中國將公司名稱改為“中國三星”，并提出了在中國“再造一個三星”的口號，正是看到了中國豐富的創新資源和巨大的市場潛力。今天的深圳，已經不僅是中國人創新創業的樂土，許多來自硅谷“創客”的天才創意，雖然得到了硅谷的天使投資和眾籌平臺的資金支持，但卻是在這里才得以變成現實，因為深圳、乃至珠三角地區有著全球最完善、也是效率最高的電子信息產業配套體系。而正是基于這樣一片創新的沃土，誕生于深圳的大疆創新，僅僅用了九年的時間，就發展成為世界民用無人機領域的領導者，占據了全球70%的市場份額，被《福布斯》雜志評為最具創新力的中國企業，其客戶中甚至包括蘋果公司的聯合創始人沃茲尼亞克。與此同時，中國企業正在大踏步地“走出去”，拓展全球市場、整合全球資源。根據商務部的統計，2014年我國對外直接投資總計1160億美元，同比增長15.5%，僅次于美國而位居全球第二 。更為重要的是，雙向投資首次接近平衡，預計將很快成為凈對外投資國。從對外投資結構來看，對發達國家的投資增速明顯高于平均增速。從研發投資來看，集中度更加明顯，在美投資的中國企業中從事研發相關活動的企業數為各國中最多 。另一方面，以阿里巴巴、百度為代表的本土互聯網公司，則紛紛在美國上市，阿里巴巴更是刷新了美國股票市場上IPO融資規模的歷史記錄，成為全球第二大互聯網公司，充分證明了全球最開放資本市場對其創新與市場潛力的認可。從而，未來在創新領域也許會有一個全新的，不同于我們已有定義的“中美國”的出現。

今天，當我們真正以全球化的視角來重新審視創新這一主題時就會發現：中國的資源已經不再單單是中國的資源、而是全球的資源，中國的市場也已經不再單單是中國的市場、而是全球的市場，中國的創新也不僅僅限于中國、而應該走向世界。在這樣一個背景下，我們討論創新驅動發展，首先要實現觀念上的轉變，摒棄內外有別的陳舊思想，“非我族類，其心必異”的偏見，真正拿出海納百川的氣魄，從整合全球創新資源為我所用、為世界所用的角度去看待問題。其次應實現體制上的轉變，拆除阻礙創新要素、特別是優質創新要素跨境流動的障礙，打造開放的金融體系與資本市場，吸引全球優質企業來華發展。建立技術移民與工作簽證制度、擴大中國綠卡的發放范圍，吸納全球創新人才來華創業。推動科技管理體制、教育管理體制、社會管理體制、事業單位體制改革，實現從“內外有別”向“內外銜接”的轉變，為外國專家和專業人士來華工作、國際組織和國外大學、科研機構來華“落戶”創造條件。在建立負面清單、統一監管體系的基礎上，給予外資企業“準入前國民待遇”，擴大國家科技計劃開放步伐與程度，充分利用全球智慧；再次是要實現機制上的轉變，如吸收在國際化方面有成熟經驗的企業、包括外資企業，國際一流專家包括科學家、企業家和各種專業人士，參與政府相關戰略、規劃與政策的研究制定，從而真正在全球范圍內整合智力、資金、人才、技術等一切創新要素，使中國成為創新創業的樂土，使《意見》提出的改革思路能夠真正落到實處，推動形成深度融合的開放創新局面。

[1]National Science Board (2012). Science and Engineering Indicators 2012. Arlington VA: National Science Foundation (NSB 12-01).

[2]UNCTAD (2005).World Investment Report 2005: Transnational Corporations and the Internationalization of R&D. New York and Geneva: United Nations Conference on Trade and Development.

[3]UNCTAD（2013）. World Investment Report 2013:Global Value Chain: Investment and Trade for Development. New York and Geneva: United Nations Conference on Trade and Development.

（責任編輯：姚 英）

Innovation-driven Development under the Circumstance of Globalization

LIANG Zheng
（School of Public Policy and Management，Tsinghua University，Beijing 100084）

The paper argues that the implementation of Innovation-driven Development Strategy in new period should be put under the perspective of globalization, based on disclosing the representation and characteristics, as well as summarizing the rules and trends of innovation globalization. After the retrospect of historical experiences of China's reform and openness, as well as the integration into global innovation system, it argues that the Innovation-driven Development under circumstance of globalization requires the fundamental transformation on mindset, system and mechanism, and gives out concrete policy recommendations.

Innovation globalization；Innovation-driven Development；Reform and Openness；Strategy

A

10.3969/j.issn1003-8256.2015.02.001

國家自然科學基金應急管理項目（71441025），國家自然科學基金面上項目（71373137）資助

梁正（1975-），男，山西太原人，清華大學公共管理學院副教授，清華大學中國科學技術政策研究中心副主任，研究方向：研發與創新全球化、科技與創新政策、標準與知識產權。