基于產業集群提升科技型中小企業協同創新能力問題與對策

劉小丹，陳志軍，徐示波

（科學技術部 火炬高技術產業開發中心，北京 100045）

基于產業集群提升科技型中小企業協同創新能力問題與對策

劉小丹，陳志軍，徐示波

（科學技術部 火炬高技術產業開發中心，北京 100045）

文章回顧了產業集群研究的發展歷程，總結了產業集群中科技型中小企業協同創新發展的動因及模式，探討了目前國內科技型中小企業在產業集群中協同創新發展過程中存在的主要問題，并給出了相應的政策建議。

產業集群；科技型中小企業；協同創新

企業是技術創新的主體，中小微企業是我國企業的重要組成部分，也是推動技術創新的主要力量。我國中小企業擁有全國約65%的發明專利，創造了約80%的新產品開發。科技型中小企業是企業中最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，對國民經濟和社會發展具有重要的戰略意義。據初步估算，目前全國科技型中小企業總數已超過30萬家。科技型中小企業存在著成長風險高、技術創新能力依然薄弱等諸多問題，相比傳統大企業更傾向于集聚，對外部發展環境的要求也更高，通過產業集群方式提升創新能力與效率的需求也更加迫切。目前，我國對產業集群現象的重視程度與日俱增，各類扶持政策陸續出臺。例如科技部通過對32家創新型產業集群試點與39家試點培育集群的引導建設，力圖推動全國戰略性新興產業的發展和傳統產業的轉型升級。因此，優化產業集群創新創業生態，提升產業集群協同創新能力，對于增強集群內科技型中小企業的創新實力，提升我國產業國際競爭力和影響力具有重要意義。

1 文獻綜述

產業集群這一現象早已有之，在過去的100多年中，世界各國的學術界、政府和產業界一直在探索產業集群的理論研究和工作實踐。馬歇爾在1890年對外部經濟描述的理論中就比較系統地研究了產業集群現象，隨后又有許多學者對集群進行了各種研究，如B.T Asheim與A. Isaksen在區域創新理論中將產業集群與區域創新系統聯系起來[1]。波特在競爭優勢理論中正式提出了產業集群的理念，認為“集群是特定產業中相互之間有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象”[2]。

我國學者對產業集群的研究主要從20世紀90年代開始，近年來隨著我國經濟的快速發展，產業集群的優勢與隨之而來的各種問題不斷顯現，從而使得國內學者對該領域的研究逐漸升溫。例如，曾忠祿在1997年的文章中對產業集群進行了定義[3]；聶明等學者概括了所有的集群都具的8個共性[4]；盛世豪與王龍等研究人員研究了產業集群促進科技型中小企業成長的機制與存在的問題[5][6]；李大慶等學者對產業集群中科技型小微企業在協同創新模式選擇上的問題作了研究[7]；王緝慈認為集群內的各個主體通常同處在一個特定的產業領域，由于具有共性和互補性而聯系在一起；產業集群中的各個主體通過聯系和互動，在區域中產生外部經濟，從而降低成本，并在相互信任和合作的學習氛圍中促進技術創新；但需要指出的是集群中相互學習并促進創新的效應可能產生，也可能不產生[8][9]。

目前對產業集群發展的共性認識是，集群內的各種創新主體應通過交流、合作和協同，提高產業集群競爭優勢與競爭力[10][11]。其中，創新主體既包括大中型的區域骨干企業、科研院所、各類中介機構，也包括科技型中小企業。在產業集群內各個主體在技術創新、成長發展上等方面具有各自的優勢和劣勢，對于中小企業來說采取協同創新方式是利用產業集群優勢的最佳途徑之一。產業集群內個主體間的協同創新是企業、政府、高校與科研機構、中介機構和用戶等主體為實現重大科技創新而開展的創新組織模式，能夠增強企業的整體競爭力與競爭優勢[12][13]。

目前國內尚未對科技型中小企業的明確界定。世界上通行的對中小企業的界定指標主要包含三個要素，即從業人數、實收資本數與經營額。而對科技型企業界定指標則一般包括四個指標：研發支出在產品銷售額中所占比重；科研人員與研發人員占全體職工的比重；產品的主導技術是否屬于所確定的科技領域。根據《科技型中小企業技術創新基金管理改革》課題組研究的定義，科技型中小企業是指符合國家中小企業劃型標準規定，擁有一定科技人員，掌握自主知識產權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創新活動，提供產品或服務的中小企業[14]。

2 理論分析

2.1 中小企業協同創新的動因

熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出這樣一條假設：大企業有利于創新。盡管學者對這一假設持不同觀點，但是有一點可以肯定的是中小企業與大企業在創新方面具有互補性。中小企業在需要靈活性的短周期創新中具有優勢，而大企業則在需要雄厚實力的長周期創新過程中占據優勢。

同時不可忽視的是，單一企業，尤其是中小企業在創新過程中呈現出的劣勢也是存在的，比如創新能力薄弱、創新資源不足等。中小企業的技術創新主要是以市場需求為導向的技術研發與產品創新，這些企業普遍缺乏基礎研發能力。面對這樣的不足，通過產業集群與其他創新主體合作進行協同創新，從而整合創新資源，提高創新效率是中小企業克服自身創新能力與創新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠為中小企業的技術創新提供有力支撐。

中小企業在產業集群中進行協同創新能獲得的優勢主要包括兩個方面：一是不同創新主體間的創新能力與資源互補。例如高校、科研院所是新知識、新技術的源頭，金融、技術服務、咨詢等各類服務機構則是知識流動與技術轉移的重要橋梁和紐帶。同時，集群內部圍繞主導產業聚集的眾多產業鏈上關聯企業之間的互動也是重要的創新資源。

根據科技部火炬中心創新型產業集群統計數據，目前我國創新型產業集群所在區域的高等院校數平均為11家，技術檢測、產品認證、研發中心等平臺數量平均達30.5個，每個平臺服務的企業數超過5家；集群內還進駐了各類科技服務機構、法律、財務、人才、專利等中介服務機構平均每個集群內達到50家。集群內創新配套資源豐富，對科技型中小企業來說充滿吸引力。而如何利用好集群內各種創新資源，真正實現雙贏甚至多贏的協同創新局面，需要中小企業謹慎的選擇協同創新的模式。

2.2 協同創新的模式

在產業集群中，科技型中小企業開展協同創新的合作對象主要包括兩種，一是其他企業，這里企業包括產業鏈上游的供貨商，產業鏈下游的顧客，以及同行業競爭對手。供應商能夠幫助企業明確潛在的技術問題、現存的技術困境，幫助企業獲取產品開發與改進等相關的關鍵技術信息。顧客反饋則能使企業迅速捕捉到不斷變化的市場需求與趨勢，從而降低企業創新的市場風險。另外，同行業競爭對手之間通過分享知識與技巧，能夠減少創新實踐的風險；同時企業也應當通過衡量競爭對手的技術水平與技術戰略，形成不同企業之間的差異化發展，使自身獲得更多的競爭優勢。

通過評價自身所處產業集群的背景環境，科技型中小企業主要有以下三種協同創新模式：

一是中小企業之間形成產業聯盟的協同創新模式。這其中包括沿產業鏈縱向結合，以及與同行開展橫向聯盟。這種協同創新模式要求聯盟內部的企業之間具有創新資源的互補性，使得創新資源能夠在企業之間共享。例如泉州微波通信產業集群，以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業，共同組建了泉州數字微波通信產業技術創新聯盟。

二是中小企業依附于集群中大型骨干企業開展協同創新。這種模式的優點在于中小企業可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識和新技術，風險在于中小企業不易獲得創新過程中的核心技術，最終可能導致中小企業創新能力的喪失。例如，以海爾、海信等知名大型企業為中心、相關配套企業為基礎聚集形成的青島數字化家電產業集群；以東風汽車集團為核心，以汽車零部件為主的十堰商用車及關鍵零部件產業集群。

三是中小企業與高校、科研院所等形成產學研協同創新模式。高校與科研院所不但能產生新知識與新技術，還能為企業提供人才資源。例如武漢東湖高新區國家地球空間信息及應用服務產業集群，以中地數碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業，與武漢大學、華中科技大學、中國地質大學(武漢)等高校開展產學研協同創新，促進地球空間信息及應用服務產業的快速發展。

不能忽視的是，政府在科技型中小企業協同創新過程中也發揮著極大作用，這其中包括研發投入、科研人員激勵、知識產權保護、稅收優惠、市場準入、政府采購等方面。在集群內各創新主體進行合作時，政府能夠通過提供有效的激勵和約束措施，為創新主體之間的協同合作創造條件；同時還能夠通過搭建公共技術服務平臺協調各創新主體之間的關系，減少不必要的創新成本。政府還通過競爭政策、宏觀經濟政策、制度改革等手段為集群內市場機制的發揮創造有利的外部條件；有義務糾正創新系統的缺陷，建立穩定的政治經濟環境并為企業提供各種戰略性信息。同時，科學的政策績效評價體系也能夠產生正向引導作用，幫助產業集群健康快速發展。

3 主要問題

近年來，我國的產業集群雖然發展迅猛，成效顯著，但是我國產業集群中科技型中小企業的協同創新發展依然存在著一些問題，主要表現在以下四個方面：

3.1 許多政府主導的集群發展模式不利于科技型中小企業技術創新

目前我國產業集群發展態勢良好，對提升產業核心競爭力發揮重要作用，但有一些產業集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩，出現了所謂的“形象集群”，缺乏核心的集群主導產業和產品，只是“物理”上的集聚而非真正意義上產業協同網絡下的產業集群，支持產業集群協同創新的政策體系也不夠完善，因此這樣的產業集群不能真正促進科技型中小企業的協同創新發展。

3.2 產業集群中的科技型中小企業創新能力與活力不足

目前，我國大多數產業集群內企業自主研發投入明顯不足，集群內各類主體創新合作的意識相對淡薄，國際市場競爭力較低。目前我國產業集群的情況是，大型企業缺乏創新動力，滿足于已有市場，雖然具備一定的創新能力和創新資源，但是不愿冒風險進行創新；而中小企業面臨激烈的市場競爭，抱有強烈的創新意愿，希望通過技術創新開拓市場，做強做大，但卻缺乏足夠的創新能力以及多樣化的創新資源。中小企業希望能與大企業或科研院所進行協同創新，也希望能獲得來自政府的資助，但缺乏可靠的引導與有力的支撐。

3.3 集群內中科技型小企業與其他主體之間協同創新機制不完善

面對產業集群內多元化的創新主體，科技型中小企業應針對自身發展階段與特點選擇合作對象與相匹配的協同發展模式。同時，如何引導大型骨干企業、科研院所與各類科技服務機構敞開大門，與小企業進行創新技術與資源的合理對接，是一個主要問題。產、學、研各個主體之間充分合作，才能真正實現集群的協同發展。

3.4 產業集群缺乏帶動科技型中小企業協同創新的文化氛圍

產業集群內各個主體之間應該形成一種合作共贏、良性競爭的氛圍，才能更好地發展。現在一些地方的集群缺乏合作精神，企業之間不愿進行合作，集群內充斥不良競爭，甚至是惡性競爭的氛圍，主要是由于缺乏協同創新精神，和根植于本地區的合作共贏氛圍。政府的當務之急是要引導各地的產業集群營造一個像硅谷一樣的鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的區域創新文化環境。

4 結語及政策建議

基于上述的文獻綜述和理論分析，針對我國產業集群中科技型中小企業協同創新存在的問題，建議我國采取政府引導與市場主導相結合的方式，重點從以下四個方面加強政策完善與落實，著力提升產業集群中科技型中小企業的協同創新能力與效率。

4.1 進一步加強對產業集群的引導和政策協同，促進科技型中小企業集群式發展

政府在發展產業集群過程中，應逐步從“決定者”變成“引導者”，要發揮市場在配置資源中的決定性作用，充分考慮產業的區域稟賦優勢，而非“一廂情愿”的“圈地運動”。要積極為產業集群發展創造和培育良好的軟環境，為科技型中小企業在用地、企業注冊、項目申報等方面開辟“一站式服務”。要重視高水平科技型中小企業的引入，發揮“領頭羊”對于科技型中小企業的衍生和集聚發展效應。此外，還應加強科技、產業、財稅等政策在產業集群中的協同和落實力度，激發科技型中小微企業的創新活力。

4.2 不斷完善集群公共技術服務平臺，提升科技型中小微企業研發水平

科技型中小企業在技術創新面臨“有活力、沒能力”的普遍現象，在研發資源、檢驗檢測等方面存在“短板”。一方面，政府要加強對產業集群公共服務平臺的投入力度，提升產業集群整體硬件水平。另一方面，要加強對科技型中小微企業的公共服務投入力度，通過“創新券”等財政補貼支持方式，引導公共科技服務機構、大型企業等加強對中小微企業的技術支持和服務。

4.3 深入構建產學研協同創新組織，促進集群內科技型中小企業與大中企業協同聯動

引導集群內企業、大學、科研院所采取市場化方式組建產業技術創新戰略聯盟，圍繞競爭前共性技術開發形成聯合開發、優勢互補、風險共擔、利益共享的產學研協同創新組織，加強合作研發和人才流動，形成產學研協同創新、大中小企業優勢互補的格局。

4.4 培育和營造良好的集群創新文化，為科技型中小企業技術創新提供“優良土壤”

要適應創新大眾化趨勢，營造更加公平開放的集群創新生態，鼓勵一切有益的微創新、微創業和小發明、小改進。通過優化集群內科技企業孵化器，培育、扶持和壯大一批科技型小微企業。積極引入眾籌模式、建立產業集群創新基金等新手段，吸納社會資金和金融資本支持中小微企業技術創新。加大對集群內典型企業的宣傳力度，培育和倡導創新文化。

[1]Asheim, B.T., A. Isaksen. Localisation, agglomeration and innovation: Towards regional Innovation Systems in Norway? [J]. European Planning Studies, 1997(5), 3:299-330.

[2]Michael E. Proter. Clusters and New Economics of Competition [J]. Harvard Business Review, 1998(11).

[3]曾忠祿. 產業集群與區域經濟發展[J]. 南開經濟研究，1997，（1）.

[4]周素萍. 高科技中小企業集群生成及成長研究[M]. 中國財富出版社，2012.

[5]盛世豪,王立軍. 產業集群促進科技型中小企業成長的機制研究[J]. 科學學與科學技術管理, 2004,（08）: 68-72.

[6]王龍,康燦華. 科技型中小企業集群化發展的動因、問題及對策[J]. 科技管理研究, 2005,（02）: 85-86.

[7]李大慶，李慶滿，單麗娟. 產業集群中科技型小微企業協同創新模式選擇研究[J]. 科技進步與對策，2013，30（24）：117-122.

[8]王緝慈. 創新的空間——企業集群與區域發展[M]. 北京大學出版社，2001.

[9]王緝慈. 超越集群——中國產業集群的理論探索[M]. 科學出版社，2010.

[10]劉友金. 集群式創新：中小企業技術創新的有效組織形式[J].經濟學動態，2004，(5): 40-43

[11]Maria. L M. Geographical concentration and the dynamics of countries; specialization in technology[R]. Italy:CESPRI，2001:9-11.

[12]彭紀生，吳林海. 論技術協同創新模式及構建[J]. 研究與發展管理，2000, （12）.

[13]陳勁，楊銀娟. 協同創新的理論基礎與內涵[J]. 科學學研究，2012，(2): 161-164.

[14]李紀珍，陳志軍等. 科技型中小企業技術創新基金管理改革研究課題報告[Z]. 2014-2015.

（責任編輯：張 萌）

The Main Issue and the Way to Improve the Synergetic Innovative Capability of Small Technology-Based Firms from the Perspective of Industrial Agglomeration

LIU Xiaodan, CHEN Zhijun, XU Shibo
（The Ministry of Science and Technology of P. R. China, Torch High Technology Industry Development Center, Beijing, 100045）

By reviewing the previous studies of industrial agglomeration, this paper summarizes the motivations and models of synergetic innovation of small technology-based firms from the perspective of industrial agglomeration, and then discusses the main issue those small technology-based firms faced during the development of industrial agglomeration, and offers the way to improve the synergetic innovative capability in the end.

Industrial agglomeration；Small technology-based firms；Synergetic innovation

A

10.3969/j.issn1003-8256.2015.02.004

劉小丹，（1988-），女，北京人，科學技術部火炬高技術產業開發中心助理工程師，理學碩士，研究方向：科技管理；陳志軍（1977-），男，福建漳州人，高級工程師，管理學碩士，研究方向：科技管理與投資理財；徐示波（1984-），男，湖南耒陽人，工程師，工學碩士，研究方向：科技管理與產業研究。