文科類高職院校R&D投入產出分析

【摘 要】某文科類高職院校地處廣西南寧市，從幾個R&D活動指標上看，在規模、強度、結構等方面存在問題，R&D活動的下游環節的產出方面也同樣質量不高，分析其近年R&D活動的現狀，可以反映該校R&D活動及其管理中存在的問題。

【關鍵詞】文科高職院校 R&D活動 現狀 問題

【中圖分類號】 G 【文獻標識碼】 A

【文章編號】0450-9889（2015）08C-0102-03

某文科類高職院校地處廣西南寧市，在同一招生主要區域的其他同類院校對比中，師資及生數量、規模等指標均處于領先地位，學科和專業的重合度高，因此從該高職院校的現實出發，分析其R&D投出產出狀況、在發展模式方面表現出來的特征和經驗，對其他同類院校有比較典型的借鑒意義。

一、目標研發主體的R&D活動投入分析

目標研發主體的R&D活動，主要由部分具有相應能力的R&D活動人員進行，整個活動環境需要考慮的變量太多，因此我們剝離了一些在當前環境下影響不顯著的因素，如在考慮R&D投入時，將R&D人員折合全時當量排除在外。

（一）R&D活動投入總量和強度。以時間序列來看，目標研發主體的R&D投入2011年至2014年間四年的總量從711400元增長至1522725元（見圖1）。

圖1 研發主體2011年-2014年R&D投入總量 （單位：元/人民幣）

從R&D投入變動來看，自采取新的科研工作量計算方法并實行正規的科研數據采集制度的2011年開始，目標研發主體R&D投入持續遞增，按照目標樣本的時間序列梳理，2012-2014年，R&D投入同比上年增加值分別為186167.5元、66645元、558472.5元人民幣，同比遞增速度分別為26%、7%、57%。

（二）R&D活動投入結構。目標研發主體的R&D活動投入絕大部分是R&D經費內部支出，主要來源于三個方面：一是項目制下的外部經費，主要是縱橫向課題對項目的資助，個別捐贈行為也歸屬于此類；二是研發主體的對項目的配套經費和內部資助；三是研發主體對于R&D活動一種獎勵性補助（公立高校為了推動學校科研工作、肯定研發人員的積極性，一般會以年度為單位對校內人員的科研工作進行統計和折算，并予以額外的補助或獎勵，我們認為這部分經費支出也應計入）。目標研發主體的R&D活動投入結構大致見圖2。

圖2 目標研發主體的R&D活動投入結構 （單位：元/人民幣）

目標研發主體的R&D活動投入結構中，外部投入始終保持向上的增長趨勢，2014年還有一個較大的增量；內部投入變動較小，趨于平均；獎勵性補助隨著總量的增長以大致相同的幅度增長。

（三）R&D人員分析。目標研發主體從事R&D活動，R&D人員大多數均非全時人員，在折算計算R&D人員折合全時當量時，需要運用大量的調查和換算，我們暫不進行。目標研發主體2011-2014年的R&D人員數量見圖3。

圖3 目標研發主體R&D人員數量

相對于普通本科院校，高職院校的R&D能力較弱，主要體現在辦學模式、師資力量、經費投入和時間積淀等方面上。從行政管理分類角度上分析，高職院校基本沒有單純的科研人員，相當部分的高職院校其科研職能歸屬于教務管理部門，直接形成的局面便是除了從事科研管理和服務工作的專門人員外的其他R&D人員中，全時人員基本沒有。R&D人員的時間序列變化區間從115人開始到176人，任意連續兩年區間的變化都在20～30人區間內。所有R&D人員屬于全時人員僅有4名，均為直接服務科研管理人員，占全體人員的比例為1.05%，全體R&D人員占全體人員的比例30.2%～46.3%。

二、目標研發主體的R&D產出分析

目標研發主體既然作為典型的高職院校而且是文科類高職院校，其學科主要包含有經、管、文、理，其R&D產出形式基本以學術論文、著作、報告等形式體現，其法律權益則以專利權、著作權、署名權以及之上的衍生權利等形式存在。

（一）R&D產出總體分析。通過整理和歸納，目標研發主體的R&D產出主要有學術論文、著作、研究報告或提交相關權力機構的專門性成果、專利及軟件著作權。具體見表1。

表1 目標研發主體近年產出總體概況

從普通產出形式看，目標研發主體最主要的R&D產出是學術論文，近4年來產出數量維持200～250篇的區間，變化幅度比較穩定。著作和研究報告（含提交成果）作為應用更為具體的R&D產出，也并不鮮見，但與學術論文在數量上不能相比。目標研發主體屬于文科類高職院校，由于層次、學科和專業等因素，在三種專利類型（發明專利、新型實用專利、外觀設計專利）方面的申報主張極少（幾近于無），其余極少數的屬于軟件著作權，但從專利和軟件著作權的實際效應來看，其產出的意義還有待重構。

（二）目標研發主體R&D活動類型分析。按照《弗拉斯卡蒂手冊》中關于R&D活動類型的區分，在基礎研究、應用研究和試驗發展（也有翻譯成“實驗研究”或“試驗研究”）三個分類中，目標研發主體作為文科類高職院校，進行的R&D活動類型絕大多數是應用研究，極少部分屬于試驗發展（高職院校的R&D活動中，盡管從內容實質上分析某些研究具備了基礎研究的特性，但往往這些研究都在形式上偏向應用研究，在社會科學領域尤為甚之。關于這一個論點需要另行解釋，本文先行采納；而比較偏激但普遍被人闡述的觀點則認為基礎研究難度較大，時間較長，高職院校既不滿足發展基礎研究的條件，也無必要進行基礎研究）。這種嚴格按照手冊區分的活動類型在反映文科類高職院校R&D活動類型方面的細致性略顯不足，應予以細化，或按照分析需要另行重構分類體系。實際上，從研究目的出發，綜合研究的有效性及可行性要求，從學科領域分類的客觀邏輯與價值判斷的主觀邏輯出發，對文科類高職院校的R&D活動類型進行內容性分類，更符合本文的要求，也反映了當前高職院校科研管理的實際要求與基本規律。

目標研發主體在科研項目、科研成果的研究導向上，呈現出典型的文科類高職院校的特點，符合一般觀點對高職院校學科專業設置和主要教學研發活動的定位和認知。

1.R&D活動方向中科研項目的整理。在本文中，目標研發主體的R&D活動時間序列被固定為2011-2014年，其科研項目主要來源于廣西社科規劃辦、廣西教育廳、廣西商務廳、廣西社科聯、廣西地稅局等職能部門，按縱向項目劃分屬省部、地廳兩級。其活動方向主要分布見圖4。

圖4 2011-2014年目標研發主體R&D活動方向整理

由此可見，目標研發主體R&D活動的主要集群有教育學方向（合并高等教育、職業教育）、經濟學方向（合并區域經濟、產業經濟）、馬克思主義和黨的理論方向等，其中教育學方向又可劃分為實踐教育教學模式、人才培養模式、教學內容與課程、教育管理四個研究方向；從比例上看，教育學、經濟學與馬克思主義和黨的理論三個研究主集群占總項目數量比分別為67.1%、10.5%、11.8%，如實反映了當前文科類高職院校的學科專業設置和在高校R&D活動版圖中的地位和主要關注領域。另外，一個有趣的現象是，目標研發主體中，所有的省部級課題均屬于非教育類方向，主要集中在區域經濟、產業經濟和行政學三個領域（2014年12月，廣西教育廳下發的關于高職院校序列職稱評審中對各級課題的認定細則對省部級課題的范圍生變，如單列省級的教育科學規劃歸類為廳級課題等。本文從其規定）。

2.R&D活動方向中學術論文的整理。從產出數量上看，學術論文無疑要占目標研發主體的產出比例絕大部分份額，其原因包含了多個方面，涉及研究要求、研究成本、研究水平以及出版發表市場生態圈等要素，其他學者時有分析論證。受到研究水平、研究規范的限制，R&D活動產出的整理存在較大的偏差，因此本文對目標研發主體2011-2014年間的學術論文（樣本總數量為955）篇標題進行字頻分析統計，其結果見圖5。

圖5 學術論文標題字頻統計（選取前10位）

“高職”類別開宗明義出現在論文標題中（158次，占總數16.5%），表明論文討論領域限定在高等職業院（下轉第131頁）（上接第103頁）校或高等職業教育層次；“教學”類別（88次）和“課程”類別（36）存在較大程度的共生，“課程”包含于“教學”的比例達到了83.3%；各專業中，“英語”和“會計”占據了前列，和目標研發主體相關專業和學科人數分布成正比；一些注重本土化研究的文章直接體現研究對象的地理范圍，以“廣西”定名。

三、結論

第一，高職院校以注重教學為特點，特別是文科類高職院校，沒有具體的“物”作為項目發展載體，因此其R&D活動領域往往集中在教育學方向，探討課程改革、人才培養、教育模式等，從哲學社會科學（尤其是經濟、文化方向）角度出發的研究，最后又回歸到教育教學改革的話題上。這個現象是正常的，但實際上也反映了高職院校的R&D活動在水平、角度、方式方法和認識上存在的問題。

第二，R&D活動投入逐年增加，在產出結構方面，只有研究報告（提交成果）保持同步增長，而其他形式的成果如學術論文、著作、專利、軟件等均沒有出現持續增長。這可能是受到現行考核政策和激勵機制的外部因素制約，也可能由于自身水平和信息閉塞的內部因素影響。

第三，從R&D活動成果轉化的途徑看，目標研發主體的成果形式主要有研究報告轉化為提交成果，出版專著、教材等，取得專利，編寫軟件等。其中絕大對數的成果轉化以提交成果和出版著作的形式存在。這也是大多數文科類高職院校所面臨的問題。

【參考文獻】

[1]關曉斌，張豫.高校R&D投入產出績效分析——以北京地區高校為例[J].中國人民大學教育學刊，2012（6）

[2]經濟合作發展組織.弗拉斯卡蒂手冊[M].北京：科學技術與文獻出版社，2010

【作者簡介】李新輔（1984- ），男，廣西貴港人，廣西國際商務職業技術學院講師，研究方向：管理學。

（責編 黎 原）