新ISO 19600合規(guī)管理體系助企業(yè)降低風(fēng)險且減少成本

譯 / 王雯雯

新ISO 19600合規(guī)管理體系助企業(yè)降低風(fēng)險且減少成本

譯 / 王雯雯

全球金融危機以來，合規(guī)已成為當(dāng)今企業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)之一。在經(jīng)營中，沒有注意合規(guī)方面的標(biāo)準(zhǔn)、沒有正確控制企業(yè)文化可能意味著花費額外的數(shù)百萬美元罰款。那么，企業(yè)的權(quán)益如何得到保障，這個方面是否有可操作的標(biāo)準(zhǔn)？新版ISO 19600:2014提供了答案。該標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)合規(guī)管理制度進(jìn)行了定義與引導(dǎo)，且有助于企業(yè)在日常經(jīng)營中做出正確的決定。圍繞合規(guī)和風(fēng)險的管理規(guī)定,標(biāo)準(zhǔn)化正在改變著投資管理領(lǐng)域的格局。從投資企業(yè)，到資產(chǎn)管理公司，方方面面都受到影響。當(dāng)前，資產(chǎn)管理公司需要重新思考，他們用來合規(guī)和操作風(fēng)險管控的方法及如何實踐新標(biāo)準(zhǔn)ISO 19600。

目前，新的法規(guī)幾乎每個星期都在宣布。美國商品期貨交易委員會已經(jīng)擴大了它的管轄權(quán),同時歐盟另類投資委員會同樣增加了合法、合規(guī)要求。這些都很容易引起企業(yè)的擔(dān)憂。然而，ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)作為總則類的標(biāo)準(zhǔn)，適用于所有經(jīng)濟組織，不論其大小。

合規(guī)，是指商業(yè)組織的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。在商業(yè)活動中許多人甚至企業(yè)管理者對“合規(guī)”概念的理解卻是表面化的,許多人將合規(guī)簡單地理解為就是符合規(guī)定,不符合規(guī)定就是違規(guī)。顯然,這些理解與ISO 19600定義不同。在國際標(biāo)準(zhǔn)的定義中，它們不僅包括那些具有法律約束力的文件,還應(yīng)包括更廣義上的誠實廉正和公平交易的行為準(zhǔn)則。

所以，遵守ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)不僅能夠有效降低商業(yè)風(fēng)險，更能夠優(yōu)化企業(yè)結(jié)構(gòu)、達(dá)到減少成本的效果。合規(guī)的企業(yè)首要目標(biāo)是確保公司妥善履行職責(zé)和有效管理聲譽風(fēng)險的危害。

該標(biāo)準(zhǔn)通過ISO項目委員會ISO/PC 271開發(fā)。新的ISO 19600為企業(yè)提供了全面的指導(dǎo)與幫助，且提供了易于遵循的例子，是幫助用戶建立合規(guī)管理系統(tǒng)的框架性標(biāo)準(zhǔn)。在ISO 19600的幫助下，企業(yè)部門可重新審視并改善所在組織的風(fēng)險管理政策，以及企業(yè)風(fēng)險架構(gòu)和風(fēng)險偏好。合規(guī)的相關(guān)費用及成本，在企業(yè)中所占不小。一旦有所違反，造成的經(jīng)濟損失及無形損失（如聲譽受損）無法估量。專家表示，標(biāo)準(zhǔn)化在企業(yè)的經(jīng)營過程中需要得到足夠的重視。

ISO / PC 271主席馬丁·托拉爾（Martin Tolar）稱，新標(biāo)準(zhǔn)將大大協(xié)助合規(guī)框架的持續(xù)改進(jìn)。“ISO 19600:2014有望作為合規(guī)的一把標(biāo)尺。它甚至能夠起到法律一般的評判作用。由于標(biāo)準(zhǔn)的可操作性，所有組織都能因遵守其而獲益?！?/p>

（原文：New ISO standard on compliance management cuts challenges and costs，來源：ISO官網(wǎng)）