“分類評定，評聘分離”的研究生導師隊伍建設策略

鄒 航，鄧國紅，劉成龍

(重慶理工大學研究生處，重慶 400054)

我國研究生教育實行的是導師負責制，是“由導師對研究生的學習、科研、品德及生活等各方面進行個別指導并全面負責的教學管理制度”［1］。但伴隨著研究生的擴招，導致導師隊伍建設出現了一系列問題。2014年1月，國務院學位委員會頒布了《關于開展博士、碩士學位授權學科和專業授權類別動態調整試點工作的意見》(學位〔2014〕1 號)［2］，開展學位授權點動態調整工作，推動學位與研究生教育走內涵式發展道路。因此，不論是社會需要還是國家的方針政策，都促使高校研究生教育的發展由規模擴張逐步轉移到內涵建設上來。在此背景下，做好研究生導師的評聘和管理，加強導師隊伍建設是提高研究生教育質量的重要環節。針對當前研究生導師隊伍建設存在的問題，從導師評聘與管理制度角度出發提出5項策略。

一、目前高校研究生導師隊伍建設存在的部分問題

1．學術型和專業型研究生導師遴選未能區分［3］

由于學術型和專業型兩種類型學位研究生的培養目標和培養方式的差異，對研究生導師的能力要求也應有所差別。然而，目前部分高校的研究生導師遴選制度不分學術型和專業型導師，不符合學術學位和專業學位研究生分類培養的需要。

2．導師資格終身制

當前許多高校的導師資格仍然是終身制，缺少導師競爭機制、評價機制［4］及退出機制，導致導師隊伍的活力不夠，不適應社會和研究生教育發展的需要。

3．對導師“重遴選，輕考核”

對導師的遴選過程十分重視，一般都要通過校級層面嚴格的審查和投票表決過程。然而，一旦獲得導師資格后，缺少對導師培養研究生的過程監督和目標考核，不利于研究生培養質量的提高。

4．研究生指標分配“平均主義”傾向嚴重

自財政部、教育部頒布《關于完善研究生教育投入機制的意見》(財教〔2013〕19號)文件以后，全國高校從2014年全面實行研究生教育收費制度以來，部分高校面臨比往年更大的研究生招生壓力，在生源減少的情況下，導師人數與研究生人數的“師生比”更高。在此形勢下，平均主義仍主導著研究生在不同導師間的分配［5］，不利于研究生培養質量的提高。

二、研究生導師隊伍建設的策略

1．策略制定和實施應以“漸進式改革”為原則

研究生導師隊伍建設和改革策略的指導思想應以滿足當前我國社會對研究生人才的需求，遵循三部委《關于深化研究生教育改革的意見》［6］等為代表的國家研究生教育相關方針政策。策略制定和實施的應以“漸進式改革”為原則，契合高校的歷史背景和當前實際，可采用分段式和循序漸進的工作方式，避免出現“一蹴而就”和“水土不服”的情況。此外，為避免“一刀切”的情況，可采取部分學科或學院“試點”策略，逐步修正改革中的問題，最終推進全面改革。

2．導師“分類評定”

針對學術型和專業型研究生導師的評定(或稱為“遴選”)未能區分的解決辦法便是“分類評定”，關鍵要素是對學術型導師和專業型導師分類制定評定條件及開展分類評定工作。此外，導師對研究生也進行分類招生，即學術型導師只能指導學術學位研究生，專業型導師只能指導專業學位研究生，以體現研究生分類培養。

重慶理工大學新制定了《重慶理工大學碩士研究生指導教師管理辦法(試行)》文件，對碩士生導師進行如下分類:根據學位授予類別分為學術學位碩士生導師、專業學位碩士生導師;根據研究生培養需要分為校內碩士研究生導師、外聘碩士研究生導師、碩士研究生校外合作導師。制定不同類型碩士生導師的評定條件，并開展分類評定工作。所有新遴選人員均可分別申請學術學位導師或專業學位導師，也可同時申請學術學位導師和專業學位導師。此外，從導師評定條件上體現“分類評定”:

(1)校內學術學位導師的評定條件側重于論文和專著等高水平學術成果、科研或教學獲獎、縱向科研項目及到款經費等體現遴選人員學術水平的成果指標。

(2)校內專業學位導師的評定條件側重于橫向科研項目及到款經費、行業技術成果及工程實踐背景等體現遴選人員專業實踐水平的成果指標，并把咨詢論證、規劃設計、技術研發、技術革新(轉化推廣)和藝術設計等成果視也為科研成果并納入評定指標中。

(3)外聘導師也分學術學位和專業學位分類評定。擴大對校外來自非院校的行業專家的遴選覆蓋面，充分發揮來自大型國有企業、科研院所等行業專家的知識積累和行業經驗，提高專業學位研究生的培養質量。此外，還要求專業學位外聘導師提供專業學位研究生校外實踐的場地、設備和軟件條件［7］。

(4)針對理工類、經管人文類等差異性較大的學科，遴選條件也各有側重。例如一般情況下，理工類的科研到款經費要求應兩倍于經管人文類，理工類中可將發明專利等知識產權成果納入遴選條件，經管人文類可不作要求等。此外，根據不同高校自身特殊情況，針對某些學科的遴選條件也可有側重，例如對于生源特別好而導師資源特別緊缺的學科，可適當放寬遴選條件。

當然，為遵循“漸進式改革”原則，采用“老人老辦法，新人新辦法”的慣例，對現有的導師不需重新分類評定，即同時可以指導學術學位研究生和專業學位研究生。

3．導師“評聘分離”

針對導師終身制的一個漸進式改革策略便是“評聘分離”。推出以下3項措施:

(1)打破導師聘任終身制，建立導師上崗遴選制度。對導師的評定和導師的聘任工作分為兩個階段，具備資格的導師需要通過聘任上崗方能上招生目錄，對于導師的評定工作沿用校學位評定委員會辦公室統一組織的方式。為充分發揮各碩士點所在二級學院的積極主動性和適應各學科師資的差異性，學校下放導師聘用權力，由各碩士點所在二級學院(中心)結合本單位實際情況分別制定各碩士點導師上崗條件，在每年招生工作之前獨立開展本碩士點導師聘任上崗工作，并在研究生處備案。各學院制訂的導師上崗條件主要內容應包括上一年度導師考核情況、教學科研成果等。

(2)加大年屆退休的碩士生導師的退出力度。新辦法規定，碩士生導師距離國家法定退休年齡不到3年時，原則上應停止招生。準備延期招生的碩士生導師，需在停止招生前1年提出延期招生申請(即截至到當年6月30日，年齡距離國家法定退休年齡不足4年時應提出申請)。申請者需滿足的基本條件為:

①作為負責人承擔有在研省部級重點及以上科研項目或行(企)業部門重要橫向項目;

②聘為政府參事、省級及以上學術(技術)帶頭人等榮譽。

從學校2015年4月執行該規定的情況看，申請的導師經研究生處初審、校學位評定委員會投票表決，不到40%的導師獲準延期招生。通過此辦法進一步優化了在崗導師隊伍的年齡結構，為年富力強的導師提供了更多的招生機會。

(3)開展新聘任導師上崗培訓制度化工作。重點是讓新任導師對指導研究生工作的流程、管理規范，以及導師的職責義務、研究生的義務和權利等有比較全面、明確的認識。同時聘請有經驗的優秀導師作介紹，讓新導師了解如何與研究生溝通、應抓住哪些重要的環節、如何避免可能出現的問題等。

通過以上“評聘分離”策略的實施，力爭建設一支能上能下、素質優良、結構合理、富有創新意識與競爭精神的動態導師隊伍。

4．導師考核和評價結果與研究生分配指標掛鉤

導師考核和評價問題、研究生分配問題，都是導師隊伍建設中的深層次和難點問題。導師的考核和評價結果應與研究生分配指標掛鉤，與導師淘汰機制掛鉤。應從每一年度或每一個研究生培養周期(例如3年)，定期開展對導師的考核和評價工作，并將考核和評價結果逐步與研究生分配指標掛鉤。從如下3個方面考慮:

(1)從導師自身的工作業績出發考核和評價。考查內容主要有導師承擔研究生課程教學情況、指導研究生情況、科研成果、健康狀況、師德師風等履職情況。對取得較多的科研成果、能為研究生培養提供良好科研條件的導師，應適當加大下一年度研究生分配指標，反之應減少指標甚至暫停招生或暫停上崗。

強化碩士生導師的科研成果考核，特別是以到款科研經費為一個重點考核指標。2015年學校對2012年以前獲得導師資格的導師近3年累計到款研經費進行了統計，并告知經費數為零的導師和所在學院領導，要求在某時限前核實和落實到款經費。最終，通過校長辦公會討論決定，對若干名一直沒有到款科研經費的導師停止2016年學術型研究生招生資格一年。今后，隨著學校碩士生導師隊伍規模擴大，可能將繼續提高考核標準，例如對到款經費數規定一個大于零的下限，對未達到要求的導師可能停止所有類型研究生招生等。

(2)通過對研究生的培養情況來考核和評價。學生學有所成，導師指導有方，因此研究生成長成才的情況也是反映導師業績的重要指標。可從研究生學業綜合情況來考慮，包括學位論文查重、評閱、答辯和授位情況，考試掛科及退學率，獲得校級(或省部級以上)優秀學位論文情況，參加學科競賽獲獎情況，就業質量，考博或申請博士后錄取情況或出國深造情況等方面進行考查。對指導研究生取得良好培養結果的導師，應適當加大下一年度研究生分配指標，反之應減少指標，對于導師失察甚至失職的，應暫停招生或暫停上崗。

(3)建立導師考核和研究生分配工作機制。充分發揮二級學院的主導作用，發揮學校研究生教育主管部門的指導和監督作用。結合定性考核與定量考核，遵循公平、公開、公正原則，由二級學院學術委員會或學位評定分委員召開會議討論導師考核和研究生分配指標結果。對于申請增加研究生分配指標的導師，采用公開述職或答辯等形式;根據考核結果，對于決定減少研究生分配指標甚至暫停招生或暫停上崗的導師，采用緩沖期整改、延期執行考核決定等措施。

5．加大兼職博士生導師隊伍建設力度

重慶理工大學自2003年首次獲得碩士學位授予權，目前還不是博士學位授予單位，學校把力爭建設成為博士學位培養單位寫入中長期教育事業發展規劃中。目前，學校有在外校兼職的博士生導師10余名。為加大博士生導師隊伍建設力度，于2014年10月出臺了《重慶理工大學關于鼓勵我校教師擔任外校博士研究生指導教師暫行辦法》，對在外兼職博導和聯合培養博士生進行經費資助。根據博士生導師指導博士生的人數按月發放指導津貼，對其指導的全日制博士生按月發放助研崗位津貼，資助時間最長不超過48個月。此外，對博士生在讀期間發表的學術論文，如以導師為第一作者、研究生為第二作者，或者研究生為第一作者、導師為第二作者，通訊作者署名第一單位為重慶理工大學的，根據論文等級對研究生單獨予以獎勵。

三、結束語

研究生導師隊伍建設是高校研究生教育中的重要環節。本文針對研究生導師隊伍建設的問題，從導師“分類評定”、導師“評聘分離”、導師考核和評價結果與研究生分配指標掛鉤等方面提出了導師隊伍建設的策略。為避免改革措施一蹴而就和水土不服，從若干實施細節上提出了“漸進式改革”原則。文中所述部分策略已經在重慶理工大學研究生教育管理工作中逐步落實，其效果有待今后進一步觀察，作者也將繼續對研究生導師隊伍建設策略開展進一步研究。

［1］ 張淑林，裴旭，方俊，等．我國研究生導師聘任制的歷史沿革和未來走向［J］．學位與研究生教育，2010(11):17－21．

［2］ 國務院學位委員會．關于開展博士、碩士學位授權學科和專業授權類別動態調整試點工作的意見［EB/OL］．［2013 －05 －01］．http://http://grad．njnu．edu．cn/lib/2014 －3/142123_890363．html．

［3］ 鄒志強．高校內涵建設背景下導師遴選與管理制度探究［J］．中國電力教育，2013(28):182－183．

［4］ 閻威，陳改清．淺論我國研究生導師隊伍建設［J］．醫學教育探索，2009(4):367－369．

［5］ 羅堯成，曹海艷，孫躍東．研究生培養機制改革背景下的導師制度內涵、困境及超越［J］．江蘇高教，2011(3):65－67．

［6］ 教育部，國家發展改革委，財政部．關于深化研究生教育改革的意見［EB/OL］．［201305－01］．http://www．moe．gov．cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22_zcwj/201307/xxgk_154118．html．

［7］ 張文博，馬青．加強教師隊伍建設 提升教學質量［J］．重慶與世界，2015(3):96 －99．