基于資源系統(tǒng)觀視角的區(qū)域資源安全性評價體系研究

吳青+沙景華

摘 要：從國家安全的角度來思考資源安全問題，以國內(nèi)區(qū)域發(fā)展為資源承載依托，梳理資源安全的內(nèi)涵、資源安全狀態(tài)的要素、資源安全的影響因素等。基于資源系統(tǒng)觀的視角，遵循科學性、全面性、協(xié)調(diào)性、層次性、統(tǒng)一性、通用性的原則，構建礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟資源安全、社會資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術資源安全子系統(tǒng)區(qū)域資源安全指標體系。將協(xié)調(diào)發(fā)展度的測定引入資源安全評價中，豐富資源安全評價體系，促進資源安全系統(tǒng)和各子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

關鍵詞：資源安全;評價體系;指標體系;資源系統(tǒng)觀;協(xié)調(diào)發(fā)展度

引言

2014年4月15日，習近平在中央國家安全委員會第一次會議時強調(diào)，必須堅持總體國家安全觀，走出一條中國特色國家安全道路，并明確指出構建集政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟安全、文化安全、社會安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系。其中資源安全是國家安全的重要組成部分。資源安全是指一個國家或地區(qū)可以保質(zhì)保量、及時持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟合理地獲取所需的自然資源及資源性產(chǎn)品的狀態(tài)或能力。（姚予龍，2002;汪云甲，2003;沈鐳，2004;胡小平，2005;谷樹忠，2006;國務院發(fā)展研究中心資源與環(huán)境政策研究所，2014）提出了“資源安全”的概念內(nèi)涵、分類標準、基本特征、資源觀念、影響因素、保障措施等相對完整的理論體系，但是對“資源安全”的實證研究主要集中在土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源（陳毓川，2002;吳文盛，2002;張大超2003;孫永波，2005;鄧光君，2006;馬偉東，2008;代濤2009;樂毅，2009;馮進程，2010;田慧敏，2010;李銘，2010;賀慶平，2011;劉道信，2011;王宇，2013;張佳東，2013;姚建2014）的單一領域，只有（王禮茂，2002）對“資源安全”進行評估，將指標體系分為資源、政治、經(jīng)濟、運輸、軍事五個方面。縱觀所有研究發(fā)現(xiàn)，“資源安全”和“礦產(chǎn)資源安全”評價的實證研究都是在國家層面上進行的，而立足國內(nèi)、立足現(xiàn)有自身發(fā)展也是我國資源可持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán)，這正是本文研究的切入點。

本文從國家安全的角度來思考資源安全問題，以國內(nèi)區(qū)域發(fā)展為資源承載依托，梳理我國區(qū)域資源安全的影響因素，構建評價體系，對提高國內(nèi)區(qū)域資源安全決策的科學性，合理高效使用國內(nèi)資源，保障國家資源安全狀況的持續(xù)改善具有現(xiàn)實意義。

一、“資源安全”的內(nèi)涵及其影響因素分析

（一）本文界定的“資源安全”概念

本文以國務院發(fā)展研究中心（2014）對“資源安全”的解讀為研究的指導思想，結合國內(nèi)區(qū)域資源安全的研究范圍，提出本文資源安全的定義，指的是國家區(qū)域內(nèi)保質(zhì)保量、及時持續(xù)、穩(wěn)定可靠、經(jīng)濟合理地獲取所需的礦產(chǎn)資源的狀態(tài)或能力。研究對象是區(qū)域資源安全大系統(tǒng)下的礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)、經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)、社會資源安全子系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)、技術資源安全子系統(tǒng)，其中礦產(chǎn)資源安全是研究的出發(fā)點。

（二）資源安全狀態(tài)的基本要素

資源安全狀態(tài)包括數(shù)量、質(zhì)量、結構、均衡、經(jīng)濟五個方面的基本要素：（1）數(shù)量。包括總量的充裕和人均量的充裕，后者較之前者更具意義。（2）質(zhì)量。資源質(zhì)量越高，開發(fā)成本越低，利用效率越高，則資源的安全程度越高。（3）結構。包括資源結構多樣性和資源供給渠道的多樣性。資源結構多樣性指一國或一個地區(qū)自身具有多樣性結構的資源賦存;資源供給渠道的多樣性是提高資源供給穩(wěn)定性的重要手段。（4）均衡。包括地區(qū)均衡與人群均衡。資源分布的不均衡，增加了資源供給的時間和成本，是導致資源安全問題的原因之一;人群階層的存在，導致獲取資源的經(jīng)濟能力（支付能力）上的差異，也是影響資源安全的重要因素之一。（5）經(jīng)濟。即一個國家或地區(qū)可以從市場上以較小經(jīng)濟代價獲取所需資源的能力或狀態(tài)。

（三）本文“資源安全”的研究視角和研究目的

本文“資源安全”的研究視角是資源系統(tǒng)觀。資源系統(tǒng)觀包括兩個層次，一是建立資源系統(tǒng)自身的動態(tài)平衡;二是使資源內(nèi)各子系統(tǒng)之間功能耦合，建立良性互饋機制。因此，本文強調(diào)各子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展、互相促進是區(qū)域內(nèi)資源安全的必要條件和根本保障，建立系統(tǒng)和系統(tǒng)內(nèi)的協(xié)調(diào)發(fā)展來增強抗衡風險的能力。

“資源安全”的研究目的是人與資源的和諧統(tǒng)一。習近平指出，必須堅持總體國家安全觀，以人民安全為宗旨。以人為本的宗旨要考慮兩個層次，既要突出人均資源數(shù)量、質(zhì)量的安全，又要關注資源在各群體、各代人之間的公平分配，特別強調(diào)保障最低收入階層、社會弱勢人群和后代人的資源權益。因此，本文在指標體系構建中強調(diào)人均資源的使用和分配，以及引入可持續(xù)發(fā)展的影響因素。

（四）資源安全評價指標體系的結構及影響因素分析

資源安全的礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟資源安全、社會資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術資源安全子系統(tǒng)，也可以稱為資源安全的影響因素。各子系統(tǒng)的共同聯(lián)動和相互作用構成了處于動態(tài)變化中的資源安全系統(tǒng)，每一個子系統(tǒng)應該達到各自的安全狀態(tài)，同時通過各系統(tǒng)間的功能耦合，實現(xiàn)資源安全大系統(tǒng)的安全狀態(tài)。

1.礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。礦產(chǎn)資源安全是資源安全評價的出發(fā)點，其他子系統(tǒng)的安全性是圍繞礦產(chǎn)資源安全的影響因素而建立的，是礦產(chǎn)資源安全的支撐和保障體系。本文根據(jù)資源安全狀態(tài)的基本要素，將礦產(chǎn)資源安全子系統(tǒng)分為資源稟賦、資源開發(fā)、資源節(jié)約與綜合利用三個主題層。礦產(chǎn)資源稟賦決定了礦產(chǎn)資源的供給量，礦產(chǎn)資源開發(fā)體現(xiàn)資源供給量的未來潛在價值，資源節(jié)約與綜合利用減少資源開采和資源使用中的浪費。資源稟賦條件決定了資源開發(fā)和資源節(jié)約利用的戰(zhàn)略;資源開發(fā)水平、資源節(jié)約與綜合利用程度可以提高礦產(chǎn)資源的供給量;資源節(jié)約與綜合利用又促進了資源開發(fā)水平。endprint

2.經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。經(jīng)濟發(fā)展是一把雙刃劍，以生態(tài)破壞和資源過度使用為代價的經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展結構和地區(qū)的不均衡，會阻礙經(jīng)濟的長遠可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)資源豐裕地區(qū)與經(jīng)濟發(fā)展關系的“資源詛咒”傳導機制，本文認為避免對資源的過度依賴造成的負面影響，經(jīng)濟發(fā)展要考慮地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級和明晰礦業(yè)產(chǎn)權，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級帶來產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)程度、協(xié)調(diào)程度的提高，為轉變經(jīng)濟增長方式創(chuàng)造條件;明晰礦業(yè)產(chǎn)權有利于礦業(yè)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，避免短期效應。經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)包括規(guī)模與效益、經(jīng)濟結構、礦業(yè)市場、生產(chǎn)與消費四個主題層，主題層指標兩兩協(xié)調(diào)發(fā)展促進經(jīng)濟資源安全子系統(tǒng)。

3.社會資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。社會資源安全子系統(tǒng)分為社會進步和政策支持兩個主題層，政策支持帶來社會進步，社會進步又促進了體制、機制的完善。其中，法律法規(guī)、政策制度的制定和執(zhí)行是社會資源安全系統(tǒng)的決定因素，也是貫穿整個資源安全系統(tǒng)始終的關鍵因素，滲透到資源安全系統(tǒng)的方方面面，包括資源地區(qū)的規(guī)劃、鼓勵循環(huán)經(jīng)濟、資源節(jié)約與利用、開發(fā)非傳統(tǒng)礦產(chǎn)資源、新技術、新方法的應用，人力資本和技術研發(fā)的投入、環(huán)保理念的推廣等，政策的積極引導和有效實施是資源安全發(fā)揮整體協(xié)調(diào)性的有力保障。

4.生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。生態(tài)環(huán)境資源安全子系統(tǒng)分為環(huán)境容量、“三廢”排放和利用、政策支持三個主題層。環(huán)境容量是礦產(chǎn)資源安全的必要條件，“三廢”的排放和利用改變環(huán)境容量，環(huán)境容量水平也影響“三廢”的排放和利用，而相關政策支持是兩者聯(lián)系的紐帶，三者相輔相成，共同促進生態(tài)環(huán)境資源安全。其中，環(huán)境容量考慮了人口、水資源、空氣質(zhì)量、土地資源等關鍵因素;政策支持包括了環(huán)境治理和循環(huán)經(jīng)濟的政府資金投入情況和環(huán)保理念的推廣。

5.技術資源安全子系統(tǒng)的影響因素分析。技術資源安全子系統(tǒng)分為教育程度、技術水平、創(chuàng)新能力三個主題層，兩兩互相作用組成了技術資源安全。教育程度既強調(diào)人均受教育水平，又強調(diào)高層次學歷的大學生數(shù)量，兼顧了總體和個體水平;技術水平突出了科技人員的數(shù)量和質(zhì)量;創(chuàng)新能力體現(xiàn)了成果的申報和轉化。并且將相關的政策支持能力融入了指標體系，包括教育經(jīng)費、R&D經(jīng)費投入比重和技術研發(fā)、應用的鼓勵政策。

二、區(qū)域資源安全性評價指標體系

（二）指標體系構建的步驟

區(qū)域資源安全性指標體系的構建分三個步驟，首先對資源安全的內(nèi)涵、資源安全狀態(tài)的要素、資源安全研究視角和研究目的進行理論分析，梳理資源安全性結構中各子系統(tǒng)對安全的因果關系，找出影響資源安全的關鍵因素;再對相關期刊論文進行頻度統(tǒng)計，選取使用頻度較高的指標，并遵循科學性、全面性、協(xié)調(diào)性、層次性、統(tǒng)一性、通用性的原則，初步構建資源安全性評價指標體系;最后在此基礎上，向有關專家咨詢意見，對指標體系進行相應調(diào)整，構建了區(qū)域資源安全性評價指標體系。

（二）指標體系構成

區(qū)域資源安全性評價指標體系由4個層次構成，分別為目標層、準則層、主題層、指標層。其中，目標層是區(qū)域資源安全;準則層分為5個，分別為礦產(chǎn)資源安全、經(jīng)濟資源安全、社會資源安全、生態(tài)環(huán)境資源安全、技術資源安全;主題層共17個;指標層則由57個指標構成（見下頁表）。

三、區(qū)域資源安全體系協(xié)調(diào)發(fā)展度測定

基于資源系統(tǒng)觀的研究視角，為了對資源安全系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)性進行評價，完善資源安全性評價體系，本文根據(jù)赫爾曼·哈肯的協(xié)同理論和協(xié)調(diào)度模型的研究框架，將協(xié)調(diào)發(fā)展度的測定引入資源安全的各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)性評價，豐富了資源安全評價體系。

（一）區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度的內(nèi)涵

協(xié)調(diào)發(fā)展度是指系統(tǒng)之間或系統(tǒng)要素之間在發(fā)展過程中和諧一致的程度，協(xié)調(diào)發(fā)展度是不斷變化的，本文研究的是區(qū)域某一時刻的協(xié)調(diào)發(fā)展度。

區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展可以分為兩個層面的內(nèi)容，即區(qū)域的協(xié)調(diào)和在區(qū)域協(xié)調(diào)基礎上的發(fā)展。顧培亮（1998）提出，區(qū)域協(xié)調(diào)是指系統(tǒng)協(xié)調(diào)，目的是為了減少系統(tǒng)運行的負效應，同時提高系統(tǒng)的整體輸出功能和協(xié)同效應。張敦福等（2001）提出，區(qū)域發(fā)展是指區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和人民生活水平的共同提高，社會的共同進步。因此，本文區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展是對區(qū)域協(xié)調(diào)和區(qū)域發(fā)展的綜合分析，采用區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度來定量測算。

（二）子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測算

子系統(tǒng)間協(xié)調(diào)發(fā)展度的測算分三個步驟，首先采用因子分析法計算各子系統(tǒng)發(fā)展度，用德爾菲法確定各子系統(tǒng)的權重，從而用線性加權法計算區(qū)域綜合發(fā)展度;然后根據(jù)距離協(xié)調(diào)度模型，確定理想?yún)f(xié)調(diào)狀態(tài)，計算區(qū)域協(xié)調(diào)度;最后用非線性加權法計算區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度。具體計算公式如下：

1.發(fā)展度測算。子系統(tǒng)發(fā)展度：Ai=wijxij ? ? ? ? ? ? （1）

其中：wij=，λij是根據(jù)因子分析法計算的特征值，同時根據(jù)因子方差累積貢獻率確定主因子數(shù)j，xij為第i個子系統(tǒng)的第j個主因子的得分值。

區(qū)域發(fā)展度： V=αiAi ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

其中：αi為各子系統(tǒng)的權重，且滿足αi=1

2.協(xié)調(diào)度測算。區(qū)域協(xié)調(diào)度：W=（）k ? ?（3）

其中：k為調(diào)節(jié)系數(shù)，S=

si為各評價變量的實際值與理想值的最大可能距離。

3.協(xié)調(diào)發(fā)展度測算。區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展度：D=? （4）

協(xié)調(diào)發(fā)展度 D 的取值范圍是介于0到1之間的，越接近于1，子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展作用越好，反之越接近于0，子系統(tǒng)之間越不協(xié)調(diào)發(fā)展。endprint

結論

本文以資源系統(tǒng)觀和協(xié)同發(fā)展理論為依據(jù)，基于資源系統(tǒng)觀的視角，以我國區(qū)域為研究范圍，根據(jù)因素分析法構建了資源安全評價指標體系，指標體系可以結合不同區(qū)域的具體特點進行調(diào)增（減），以更好地滿足所在地的資源安全構成。資源安全評價體系引入了區(qū)域子系統(tǒng)間的發(fā)展協(xié)調(diào)度測定，豐富了資源安全評價體系的評估框架，為提高資源安全系統(tǒng)和各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了決策依據(jù)。

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Study on regional resource security index system of resource system view perspective

WU Qing1，2，SHA Jing-hua2

（1.Research Center of Geosciences Development，China University of Geosciences，Beijing 100083，China;

2.School of Humanities & Economic Management，China University of Geosciences，Beijing 100083，China）

Abstract：From the perspective of national security to think about resource security issues，the paper sorts out the meaning combed resource security，elements of resource security，factors in resource security，relying on domestic resource regional development.Based on the view of resource system，following the scientific，comprehensive，coordinated，hierarchy，unity，universality principle，we construct a regional resource security index system，which consists of mineral resource security subsystem，economic resource security subsystem，social resource security subsystem，ecological resource security subsystem，technical resource security subsystem.To improve coordinated on resource security systems and its subsystem，We introduce coordinated development degree into resource security assess system，which riches resources security assess system.

Key words：resource security;assess system;index system;resource system view;coordinated development degreeendprint