建設項目招標中業主的風險及應對策略

董瓊雅　曹正堂

【摘要】結合項目招投標的一般程序，對工程項目招標過程中業主可能面臨的風險進行了分析，并根據工程項目風險管理的基本理論對上述風險提出了相關應對策略。

【關鍵詞】業主；招標；風險

【Abstract】This paper combined with the general procedure of project bidding，and based on the basic theory of the engineering project risk management，point out the relevant handing strategies to solve the risks that will occur in the process of biding of engineering projects.

【Key words】Owner；Bid；Risk

業主在工程項目招標過程各個階段可能遇到的各種風險，歸結起來，主要有：招標方式導致的風險、招標文件不完整或缺陷導致的風險、投標過程中信息不對稱和投標企業的道德風險以及授標后的合同風險等。

1. 招標方式風險對策

（1）公開招標和邀請招標分別具有不同的特點，也會帶來不同的風險，因此在確定采用何種招標方式時應根據項目的具體情況來確定。

（2）通常，對于招標方式的風險，我們可以用回避較大風險的辦法，即采用公開招標而不采用邀請招標，并且在招標過程中做好資格預審。嚴格按照公開招標的程序開展工作，可以避免出現較大風險。常規工程中的資格預審可以相對簡單。比如住宅小區的施工，其施工技術和施工組織技術均相對較簡單，我們可以對投標單位的資質和同類工程經歷等因素事先審查，而對于大型工程項目，可能所有的投標單位都沒有同類或同等規模工程經驗，在施工技術和施工組織、施工機械等等各個方面都要進行更加全面、深入的審查，盡可能的選擇符合所招標大型工程類型的施工單位[1]。

（3）如果該工程為非國家相關法律、法規規定要求必須公開招標的項目類型，且業主具有很強的工程經驗，或者對該行業供應商或承包情況比較了解，則可以采用邀請招標的方式，選擇行業內資質良好、工程業績豐富的工程單位發出投標邀請。按照國內外的通常做法，采用邀請招標方式的前提條件，是對市場供給情況比較了解。（見表1）。

（4）在此基礎上，選擇以何種方式進行招標還要考慮招標項目的具體情況：一是招標項目的技術新而且復雜或專業性很強，只能從有限范圍的供應商或承包商中選擇；二是招標項目本身的價值低，招標人只能通過限制投標人數來達到節約和提高效率的目的。

2. 招標文件風險對策

招標文件作為招投標過程乃至于工程項目實施全過程的綱領性文件，是整個工程項目造價控制的關鍵。一個不完善的招標文件，會給日后的施工管理與造價控制帶來麻煩和糾紛，引起索賠。為避免或降低招標文件編制導致的風險，業主可以從以下幾個方面加以注意：

2.1準確界定招標范圍。

雖然清單規范對全部工程量清單進行了約定，但業主可以根據自身情況和對市場的估計來界定招標范圍。業主可以充分根據市場信息進行組合，確定有利于控制造價和降低風險的招標范圍。

2.2選擇理想的計價方式。

《建筑工程發包與承包計價管理辦法》規定，招標文件可以選擇工料單價法和綜合單價法。綜合單價法的優點是簡單明了，但在市場競爭激烈的情況下，不利于業主真正掌握工程的實體消耗標準和其他消耗標準。采用工料單價，業主可以分析投標企業在間接費、利潤等方面的讓利程度，既可以控制造價，又可避免因投標企業的報價低于成本價而影響工程的工期與質量，雖然也增加了管理難度。

2.3另外，要限制不平衡報價。

（1）設立投標上限值，業主可以在招標文件中規定，上限值為投標單位對各項目報價的最高限價；投標單位在投標時總價不能超過投標總價上限值外，各分項清單的單價也不能超過分項清單的上限值。這樣投標單位即使出現不平衡報價，也把不平衡報價控制在合理范圍內。

（2）深化細部設計，在設計圖紙和招標工程量清單上把不明確和不詳細項目作出說明，特別是價格差異較大的材料作出品牌、規格、顏色、質量等級、產地詳細說明，也可以考慮先以暫定價統一口徑計入，在施工中按實調整，從而堵死漏洞，防范不平衡報價[2]。

3. 投標過程中信息不對稱及投標企業的道德風險對策

信息不對稱和投標企業道德風險是影響項目招標成敗的重要問題。招標過程中，處理和控制這類風險的最主要的措施是降低招投標雙方的信息不對稱，避免或減少資質和信譽低劣企業投標，這主要可以通過加強投標企業資格預審管理進行控制。業主選擇投標單位時可以首先通過調查問卷的方式了解擬邀請投標企業的基本信息，減少或降低信息不對稱現象，通常情況下，資質審查的內容包括以下方面：

3.1資格和信譽審查。

企業是否具備法人資格，資質等級、批準的營業范圍，是否與招標工程相適應。信譽如何，是否發生過嚴重違約行為或毀約；施工質量是否達到業主滿意的程度；得過多少施工榮譽證書、目前和過去涉及訴訟案件的情況等。判斷企業的機構設置與企業管理模式是否符合招標工程的要求。

3.2能力審查。

（1）財務狀況。財務狀況是企業實力強弱的重要體現，關系到施工企業能否順利地履行合同。財務狀況審查除了關注投標人的注冊資本、總資產外，重點應放在報表中貨幣資金、流動資產、流動負債、年營業額或合同額以及正在實施而尚末完成工程的總投資額、年均完成投資額等。同時還要評價他可能獲得銀行貸款的能力，或要求他提供銀行出具的信貸證明文件。通過財務能力審查，評價他可用于本工程的純流動資金能否滿足要求，或施工期間資金不足時解決辦法的可行性，從而保障業主利益。

（2）技術能力。技術能力對工程質量和工期有重大影響，這方面的評審包括人員能力和設備能力兩方面。人員能力又可以進一步劃分為管理人員能力評價和技術人員能力評價。管理人員能力主要從施工計劃制定是否周密、管理經驗是否與本項工程相適應來評價，重點考察項目經理；技術人員能力主要審查技術負責人的施工經驗、組成人員的專業覆蓋面等是否滿足工程要求，具有專長的技術人員是否比其他投標人占有優勢。這些內容通過投標人所報的人員情況調查表來反映，包括分項列出的主要人員學歷、施工經驗、曾擔任過的職務，以及各方面人員的組成結構等內容。設備能力包括評審投標人擬投入到本工程的旌工機具和設備在質量、數量和性能方面是否能滿足設計標準和招標文件中的要求，是否能滿足施工需要，目前沒有的部分設備是采用購置還是租賃的方法來解決，是否可行。

3.3用戶評價。

用戶評價指走訪用戶，獲得用戶對投標人以前工程質量和后期服務等方面的評價。是對承包方總體水平的衡量，有參考價值。資格預審體系的信息可通過現場訪問、發放資格預審申請表等渠道獲得。業主應根據項目要求、時間和經費，選擇獲得信息盡可能多而成本相對較小的方法。根據資格預審結果，篩選出整體實力較強、符合工程要求的投標單位，淘汰不合適企業，進入下一階段評審或招投標過程。

4. 合同風險對策

4.1選擇適宜的合同方式。

針對招標過程中的合同風險，業主可以根據以下原則及項目的具體情況選擇適宜的合同方式及管理措施。

（1）不可調值總價合同一般適用于工期較短，對工程要求非常明確的建設項目，業主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低這種合同方式風險。可調值總價合同適用于工期較長，對工程內容和技術經濟指標規定很明確的項目，業主可通過規定恰當的調價變動幅度以降低其風險。

（2）估量工程量單價合同方式一般適用于工程性質比較清楚，但其任務及要求標準又不能完全確定的工程項目，目前在實踐中國際上采用較多。對于估量工程量單價合同業主可以通過規定工程量極限變動幅度，當工程量變幅超過極限幅度時，才允許適當調整單價來降低風險。純單價合同方式適用于沒有施工圖，工程量不明確，卻又急于開工的緊迫工程項目，業主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低其風險。

（3）成本加酬金合同方式主要用于業主在開工前對工程內容及其技術經濟指標尚未完全確定，而工期緊迫又必須立即發包的工程，或業主與承包商相互信任，承包商在某些方面具有專業技術、特長和經驗的工程。對于成本加固定百分比酬金合同和成本加固定籌金合同方式，業主可通過在承包合同中增加一些補充條款，如獎勵條款等，以鼓勵承包商降低成本。

4.2合同履約風險管理。

（1）項目招標結束后，業主往往會遇到的一個問題是承包商履約風險。工程項目招投標中，中標方可能會由于各種原因拒絕或中途中止履行合同，從而導致招標失敗或給項目執行帶來問題，對于這方面的風險，業主可以通過以下幾種措施最終確保中標人能夠按時按質完工，這時實施工程擔保就是最有效的手段。

（2）工程擔保是最基本、最有效的風險防范手段，對于招標人來說，擔保需要分階段設置實施：招標投標階段的投標擔保；工程實施初期的預付款擔保；合同執行過程中的履約擔保；工程保修期保修擔保。這些擔保做為建設工程承包合同的從屬合同在招投標階段必須精心設置[3]。

5. 結語

在項目招標過程中，業主面臨的主要風險有：招標方式導致的風險、招投標文件編制導致的風險、招投標過程信息不對稱及投標商道德風險以及不同招標合同方式可能導致的風險等；業主可以通過根據自身及項目具體情況選擇適宜的招標方式，嚴格編制項目招標文件，選擇恰當的評標方法、合理的合同訂價方式以及對投標商進行嚴格的資格預審等方式降低或規避招標過程中可能導致的風險。

參考文獻

[1]謝柳青，金曉萍，張寶航.業主在工程招標期間的風險分析與防范研究[J].浙江建筑，2007，（1）：71～73.

[2]蔡湘矗.建設項目招標中業主的風險控制[J].湖南理工學院學報（自然科學版），2009，22（2）：78～81.

[3]趙紅紅. 工程項目招標投標的風險分析[J].建筑市場與招標投標，2007，（2）：38～39.