歷屆諾貝爾獎得主國籍的分布研究（下）

朱安遠 郭華珍 朱婧姝

[摘 要]諾貝爾獎迄今已頒發114屆（1901—2014年，其中1940—1942年未頒獎），本文在簡略地介紹諾貝爾獎頒獎概況、基本國家知識和國籍知識的基礎上，著重以三種主要統計口徑（獲諾獎時國籍、出生地國籍和逝世地國籍）系統地闡明了歷屆諾貝爾獎得主國籍的分布情況（包括雙重國籍和多重國籍者）并對相關問題做出分析和澄清，去偽存真，力求全面而精準。除諾貝爾文學獎是法國第一（14.5人），美國與英國并列第二（各11人）以外，其余5項諾獎均是美國雄踞榜首。美國是諾貝爾獎得主中唯一的“超級大國”，其諾獎得主總人數遙遙領先于其他各國。

[關鍵詞]諾貝爾獎（諾獎）；諾貝爾自然科學獎；諾貝爾人文科學獎；諾貝爾獎得主；國籍；雙重國籍；多重國籍；統計口徑；獲諾獎時國籍；出生地國籍；逝世地國籍

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2015.07.140

2.4 諾貝爾獎得主國籍的總體分布

本文有關諾貝爾獎得主的統計分析資料是筆者根據幾十年來精心搜集的翔實資料而整理得出的，文中諾獎得主數量未明確標注單位的地方均是指“人次”而不是“人數”。

歷屆諾貝爾獎得主國籍的總體分布見表4a及其續表4b。

注1：表中字母代號的含義：NN—獲諾獎時國籍（nationality when awarded the Nobel prize），BN—出生地國籍（born nationality），DN—逝世地國籍（death nationality）。

注2：法國實驗物理學家和發明家李普曼（Jonas Ferdinand Gabriel Lippmann，1845.08.16—1921.07.13，1908PH）應邀于1921年到加拿大和美國（尚未成行）講學，入夏之后病倒，其家人從巴黎趕來接他回國，在法蘭西號遠洋客輪[SS France，1910年9月20日下水，1912年4月20日從其母港勒阿弗爾（Le Havre）啟程首航，1912—1932年經營勒阿弗爾至紐約航線，1936年退役]從加拿大經停駛出后的第3天凌晨，他逝世于大西洋公海的航海途中。

注3：丹麥籍冰島裔醫師芬森（1903PM）出生于法羅群島（Faroe Islands，1720年劃為丹屬冰島轄地，1816年被析置為丹麥海外郡，1948年3月30日被丹麥授予高度自治，成為其海外自治領）首府托爾斯豪恩鎮（Tórshavn，又譯為托爾斯港），它是該群島上最大的鎮。

注4：共有30個國家的科學家們分享諾貝爾自然科學獎（分享物理學獎、化學獎和生理學或醫學獎的國家數分別是19個、23個和22個），共有56個國家的人分享諾貝爾獎。與諾獎得主有關的國家數共計82個（即該國至少有0.5位諾獎得主，或至少有1位諾獎得主出生/逝世于該國）。

注5：1802年根據《亞眠條約》（Treaty of Amiens，1802.03.25）法國將特立尼達島劃歸英國，1814年根據《巴黎條約》（Treaty of Paris，1814.05.30）多巴哥島淪為英國殖民地，1889年兩島成為一個統一的英國殖民地，特立尼達和多巴哥于1962年8月31日脫離英國而獨立，系英聯邦成員國，1976年8月1日廢除君主立憲制而改制為共和國，仍為英聯邦成員國。

注6：巴巴多斯于1624年淪為英國殖民地，1966年11月30日宣布獨立并成為英聯邦成員國。

注7：最新的研究信息表明[5]：美國籍前蘇聯裔經濟學家列昂捷夫（Wassily Wassilyevich Leontief，1905.08.05—1999.02.05，1973ES）出生于德意志帝國慕尼黑（諾獎官網“Facts”中仍采用1906年8月5日出生于俄國圣彼得堡之說），其童年和少年時期在圣彼得堡度過。

注8：迄今榮獲諾獎的華裔共12人：楊振寧[1957PH（2-1）]、李政道[1957PH（2-2）]、丁肇中[1976PH（2-2）]、朱棣文[1997PH（3-1）]、崔琦[1998PH（3-3）]、高錕[2009PH（3-1）]、李遠哲[1986CH（3-2）]、錢永健[2008CH（3-3）]、高行健（2000LI）、莫言（2012LI）、14世達賴喇嘛（1989PE）和劉曉波（2010PE），其中獲獎時擁有中國籍的5人（楊振寧、李政道、莫言、14世達賴喇嘛、劉曉波），出生于中國的諾獎得主共12人[華裔諾獎得主9人（丁肇中、朱棣文和錢永健均出生于美國），美國籍1人，瑞士和美國雙重國籍者1人，日本籍1人][6]，現尚無諾獎得主逝世于中國境內。

注9：馬達加斯加是非洲唯一的黃種人國家。

2.5 諾貝爾獎得主國籍的分類分布

歷屆諾貝爾獎得主國籍的分類分布見表5～表16。

注1：各單項諾獎首位美國籍得主按獲獎時間排序，依次是：①1906PE：第26任美國總統西奧多·羅斯福（Theodore "Teddy" Roosevelt，Jr.，1858.10.27—1919.01.06），美國歷史上首位諾貝爾獎得主；②1907PH：美國籍波蘭裔實驗物理學家邁克耳孫（Albert Abraham Michelson，1852.12.19—1931.05.09），美國歷史上首位諾貝爾自然科學獎得主；③1914CH*：美國物理化學家理查茲（Theodore William Richards，1868.01.31—1928.04.02）；④1930PM：美國籍奧地利裔免疫學家和醫生蘭德斯坦納（Karl Landsteiner，ForMemRS，1868.06.14—1943.06.26，1901年發現人類ABO血型系統，被譽為“輸血醫學之父或血型之父”和“免疫化學之父”），其次是美國遺傳學家托馬斯·摩爾根（Thomas Hunt Morgan，1866.09.25—1945.12.04，1933PM，被譽為“現代遺傳學之父”）；⑤1930LI：美國小說家哈里·辛克萊·劉易斯（Harry Sinclair Lewis，1885.02.07—1951.01.10）；⑥1970ES：美國經濟學家薩繆爾森（Paul Anthony Samuelson，1915.05.15—2009.12.13）。

注2：美國籍諾貝爾自然科學獎和諾貝爾獎得主的占比均總體呈逐漸上升的趨勢，2013年年底的占比數據43.463%和38.895%均創各自的歷史新高[7-9]。自1951年起，美國籍諾貝爾獎得主占比下降的年份只有11次：1957年、1963年、1973年、1974年、1982年、1984年、1991年、1999年、2008年、2010年和2014年。

注1：1950年以前德國籍諾貝爾自然科學獎和諾貝爾獎得主人次一直名列世界第一。自1951年和1955年起，德國的諾貝爾獎和諾貝爾自然科學獎得主人次分別被美國所超越；自1959年（1958年兩國剛好持平）和1967年起，德國的諾貝爾獎和諾貝爾自然科學獎得主人次又分別被英國所超越。至此，美國、英國和德國前三甲的格局始定型，至今未變。

注2：文獻[11]的作者是北京大學經濟學教授秦春華，時任北大教務部副部長兼招生辦公室主任，他在該文中盲目地采信一個來歷不明的觀點“為什么一個僅僅擁有8500萬人口的國家（指德國），卻貢獻了超過60%的諾貝爾獎獲得者？”。顯然，此說是毫無根據和十分荒謬的（即使加上德裔外籍諾獎得主也遠遠不夠60%），嚴重誤導讀者，為避免以訛傳訛，筆者特在此予以澄清。

注1：本表中的雙重國籍諾獎得主是筆者花費很大精力搜集整理得出的，他們都有一定的依據和來源，但不能確保其都是準確無誤的，也難免會有所遺漏，望知情者予以補充和完善。雙重國籍者各按0.5人計。為了便于統計和對比，對于個別人的三重或三重以上多重國籍者，本文只取與他/她最密切或最重要的前兩個。

注2：文獻[17]P154中將布洛赫單純地看成是“美國籍”似乎不妥，他1934年移居美國，1939年加入美國籍，很可能仍保留瑞士籍。為此筆者現將其訂正為“瑞士和美國雙重國籍”。

注3：高錕隨家族成員于1948年遷居臺灣，次年全家移民香港，1953年赴英留學[18]（入籍英國時間不詳），1974年到紐約國際電話電報公司（ITT/IT&T）工作后不久入籍美國，1987—1996年出任香港中文大學第三任校長，獲獎時是美國和英國雙重國籍并保留有中國香港永久居民身份，疑似擁有三重國籍。

注4：據筆者推測，蓋姆于1994—2001年之間入籍荷蘭，2001—2007年之間入籍英國。

注5：盧瑟福于1907年起移居英國，后入籍英國（具體時間不詳）。1898—1907年他任教于加拿大麥吉爾大學（McGill University），疑似入籍過加拿大，即他可能擁有三重國籍。

注6：諾貝爾獎官網曾報道過萊維特擁有英國、美國和以色列三重國籍。

注7：南非病毒學家、微生物學家和醫生蒂勒（Max Theiler，1899.01.30—1972.08.11，1951PM）從未入籍過美國，但他出生時可能從父親那里承襲了瑞士籍，因為其父是一位出生于瑞士且具有瑞士血統的英國旅居南非的勛爵和著名獸醫。

注8：1904年洛韋作為德國藥理學家梅爾（Hans Horst Meyer，1853.03.17—1939.10.06）教授的助手來到維也納大學，后入籍奧地利（具體時間不詳），1940年移居美國，1946年入籍美國后擁有三重國籍。

注9：文獻[19-20]中說免疫學家耶納[Niels Kaj Me'langes Jerne，FRS，1911.12.23—1994.10.07，1984PM（3-1）]“擁有英國和丹麥雙重國籍”（另說：擁有丹麥和瑞士雙重國籍）都是不可靠的，實際上他只擁有丹麥籍。

注10：布雷內可能還擁有美國國籍，即他擁有南非、英國和美國三重國籍。

注11：紹斯塔克可能還擁有英國國籍，即他擁有加拿大、美國和英國三重國籍。

注12：美國女小說家賽珍珠（1892—1973，1938LI）42歲以前的絕大部分時間是在中國度過的。據說1900年前后她曾入籍過中國，1914年她獲得的弗吉尼亞州倫道夫—梅肯女子學院畢業證書上就赫然標注著“CHINKIANG，CHINA”（即中國鎮江）字樣[21-22]，這是她已入籍中國的一個有力證據，據此她獲諾獎時可能擁有中美雙重國籍。

注13：關于計量經濟學家格蘭杰[Sir Clive William John Granger，KBE，1934.09.04—2009.05.27，2003ES（2-2）]的雙重國籍問題：1994年他當選為美國藝術與科學院（AAAS）院士（并非外籍榮譽院士FHM），2002年獲美國經濟學會（AEA）杰出資深會員獎，故筆者在文獻[23]中將他誤判為“擁有英國和美國雙重國籍”。后來筆者閱讀到2004年《UCSD經濟學實踐》（UCSD Economics in Action）上的文獻[24]明確指出格蘭杰“不是美國公民”，該雜志由格蘭杰任教的加利福尼亞大學圣迭戈分校（UCSD）經濟學系主辦，可信度很高。況且格蘭杰未被文獻[25]列入歸化的美國公民名單，故筆者將格蘭杰訂正為“英國計量經濟學家”。

注14：威廉·劉易斯出生于圣盧西亞（1814—1979年為英國殖民地），1963年移居美國，筆者認為他1963—1965年之間入籍美國，此事的判斷依據是：1962年他以金斯敦（牙買加首都）西印度群島大學經濟學教授的身份當選為美國藝術與科學院外籍榮譽院士，1965年當選為美國經濟學會副會長（美加經濟學家才有資格擔任）。2009年版《辭海》將威廉·劉易斯標注為“美國經濟學家”，2009年版《中國大百科全書》則將其標注為“英國經濟學家”，它們都是片面的。1979年10月16日他獲諾獎時不太可能已擁有英國、美國和圣盧西亞三重國籍，因為1979年2月22日圣盧西亞剛從英國殖民統治下獨立。

注15：1938年為逃避納粹迫害，奧曼隨全家遷居美國紐約，1956年移民到以色列，1974年他以以色列耶路撒冷希伯來大學數學教授的身份當選為美國藝術與科學院外籍榮譽院士，1985年當選為美國國家科學院（NAS）院士（獲此稱號并不代表已取得美國籍，擁有美國永久居留權的綠卡公民亦可獲得此稱號），1993年以以色列籍的身份當選為美國經濟學會外籍榮譽會員[26]，由此可見奧曼入籍美國應發生在1993—2005年之間。

注1：此列人口數據引自聯合國經濟和社會事務部（隸屬于秘書處）人口司2013年6月完成的人口評估報告《世界人口展望（2012年修訂版）》，下同。

注2：未進入各排行榜TOP10的國家不參與此排序，特此申明。下同。

注3：廣義的諾貝爾科學獎還包括經濟學獎，若將其納入，美國的占比則提升至46.538%。

注4：文獻[27]第6自然段中最后3句話“日本政府2000年曾明確提出諾獎戰略。力爭‘在50年內產生30名左右的諾貝爾獎獲得者。自該計劃出臺至今的13年里，日本涌現了6位獲獎者，而在該計劃提出之前的幾十年里，日本總共只有5位獲獎者。如今，日本獲得諾貝爾自然科學獎11項次，在數量上僅比美國少。”中存在4處差錯：①日本的第二個《科學技術基本計劃（2001—2005）》于2001年3月30日經日本政府內閣批準實施而不是2000年[28]；②2000—2013年日本共涌現出10位諾貝爾自然科學獎得主而不是6位；③截至2013年10月底，日本籍諾貝爾自然科學獎得主共有15位而不是11位；④如上表所示，截至2014年年底（若以2013年年底的數據為準，日本還要退后1位，以15人次列瑞典之后，位居第七），日本籍諾貝爾自然科學獎得主總人次位居美國、英國、德國和法國之后，與瑞士并列第五而不是第二（即僅比美國少），原文一點都不靠譜。文獻[29]說2000—2012年間“日本獲諾貝爾獎人數僅次于美國”比較準確，根據筆者的統計，基于諾貝爾自然科學獎，在這13年里的美國籍得主共52人（包括0.5×10位雙重國籍者）名列第一，日本10人（無雙重國籍者）和英國10人（包括0.5×6位雙重國籍者）并列第二。

注1：迄今美國籍得主共有6個年度囊括了諾貝爾自然科學獎：1934年（物理學獎未頒發）、1946年（還獲得和平獎）、1968年、1976年（囊括所有5項諾獎，當年和平獎延后1年頒發）、1983年（還獲得經濟學獎）和2006年（還獲得經濟學獎）。自1929年起，美國籍諾獎得主僅缺席3年：1935年（文學獎未頒發）、1948年（當年的諾貝爾文學獎得主艾略特1888年出生于美國，1914年移居英國，1927年加入英國籍，皈依英國國教并放棄美國籍。和平獎未頒發）和1957年（當年的諾貝爾物理學獎得主、中國理論物理學家楊振寧和李政道在美國工作并取得諾獎成果）。在諾獎得主中，像艾略特這樣出生于美國（自動取得美國籍），后加入外國籍并放棄美國籍者，只有2人，另一人就是丹麥籍美國裔核物理學家莫特爾森[1975PH（3-2）]，1971年他加入丹麥籍（丹麥不承認雙重國籍）。

注2：迄今德國籍得主共有4個年度囊括了諾貝爾自然科學獎：1905年、1918年（物理學獎和化學獎均延后1年頒發且生理學或醫學獎未頒發）、1925年（物理學獎和化學獎均延后1年頒發且生理學或醫學獎未頒發）和1931年（物理學獎未頒發）。

3 結束語

文獻[30]給出了諾貝爾獎超級大戶——美國籍諾獎得主名單，經筆者仔細校核，它是比較準確的，但也不是無懈可擊。現將本文與該文獻（本節中簡稱后者）的異同點總結說明如下：①文學獎與和平獎無差異，兩者完全相同。②后者遺漏了美國籍奧地利裔免疫學家和醫生蘭德斯坦納（1930PM），他于1929年入籍美國，理應被列入美國籍諾獎得主名單。2009年版《辭海》和《中國大百科全書》將他分別標注為“奧地利病理學家、免疫學家”和“美籍奧地利裔免疫學家”。③除蘭德斯坦納以外，兩者的差異只體現在雙重國籍諾獎得主方面，現詳述如下（見表9和表10）：（i）物理學獎：與美國有關的雙重國籍者共8人，其中阿布里科索夫、高錕、博伊爾和布賴恩·施密特4人兩者一致，后者遺漏斯托爾默、克勒默和萊格特3人，還單純地將布洛赫列入美國籍（未指出其雙重國籍身份），他們中除克勒默和布賴恩·施密特（出生于美國，后入籍澳大利亞）以外，其余6人均被列入歸化的美國公民名單[25]。（ii）化學獎：與美國有關的雙重國籍者共7人，其中奧爾特曼、澤維爾、卡普拉斯、萊維特和瓦謝爾5人兩者一致，后者單純地將瓦爾特·科恩和萊馬克里斯南列入美國籍（未指出他們的雙重國籍身份），除2013年獲獎的卡普拉斯、萊維特和瓦謝爾以外，其余4人均被列入歸化的美國公民名單。（iii）生理學或醫學獎：與美國有關的雙重國籍者共10人，其中萊維—蒙塔爾奇尼、埃德蒙·費希爾、布萊克本、斯坦曼和聚德霍夫5人兩者一致，后者遺漏阿爾伯特·克勞德，還單純地將盧里亞、休伯爾和紹斯塔克列入美國籍（未指出他們的雙重國籍身份），除紹斯塔克（2009年獲獎）、斯坦曼（2011年獲獎）、聚德霍夫（2013年獲獎）和奧基夫（2014年獲獎，出生于美國，后入籍英國），其余6人均被列入歸化的美國公民名單。（iv）經濟學獎：與美國有關的雙重國籍者共6人，其中卡尼曼和奧曼2人兩者一致，后者遺漏威廉·劉易斯和科斯，還單純地將維克瑞和斯科爾斯列入美國籍（未指出他們的雙重國籍身份），除威廉·劉易斯（1979年獲獎）、科斯（1991年獲獎）、斯科爾斯（1997年獲獎）和奧曼（2005年獲獎）以外，僅維克瑞（1996年獲獎）和卡尼曼（2002年獲獎）2人被列入歸化的美國公民名單。

文獻[31]是基于歷屆諾獎得主出生時間所做的統計和研究，文獻[32-33]是基于歷屆諾獎得主各種年齡（年限）分布所做的統計和歸類，文獻[34]是基于歷屆諾獎得主逝世時間所做的統計和分析，本文則是基于歷屆諾獎得主國籍分布所做的統計和探討，它們互為補充，是筆者諾學研究的組成部分。文獻[35]的統計與分析則比較全面，可參閱。

因“出生地國籍”法和“逝世地國籍”法具有唯一性，其準確性很高。盡管筆者已盡全力來保證和提高“獲諾獎時國籍”法的準確性，但畢竟個人所掌握的資料信息有限，且某些諾獎得主擁有的國籍狀況很復雜，難免會略有偏差，請讀者朋友們在引用時多加留意并驗核。

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