現代項目管理發展中的中國特色

文／歐立雄

以規范的方法和過程為特征的現代項目管理方法體系起源于西方，自20世紀80年代引入中國以來，得到迅速傳播和廣泛應用。同時，我國的廣大項目管理專業工作者結合中國國情和管理實踐需要開展了大量卓有成效的應用研究和理論探索。本文將選擇介紹下列幾項具有中國特色又在國際上產生積極影響的現代項目管理研究與發展成果：項目學的概念模型、中國項目管理知識體系、長期性組織項目化管理理論體系與應用框架、神舟項目管理成熟度模型和卓越項目管理中國模型。在分享這些成果的同時，希望引起廣大項目管理界同仁對加強理論研究和實踐創新成果總結的關注，讓世界領略現代項目管理發展中的中國智慧，分享中國項目管理發展的紅利。

項目學的概念模型

現代項目管理的發展經歷了從項目管理的規范化到項目管理的學術化，再到關注項目與其環境的關系這“三次發展浪潮”，但一直以來國際上普遍認為項目管理缺乏自己獨有的基礎理論，其涉及的理念和方法大多來自管理學、系統工程和技術經濟等領域。因此，項目管理學科的基礎理論問題是事關項目管理學科的屬性和定位及其發展方向的關鍵問題，已成為當前項目管理領域研究的熱點。

錢福培教授于1995年提出了項目學的概念：項目學是研究項目的屬性、分類、特征及項目的形成與發展規律性的學科，并建立了如圖1所示的項目學金字塔模型。項目學可分為兩個分支，即基礎項目學和應用項目學?；A項目學研究的是各類項目的共性問題和有關項目發展的理論問題，應用項目學研究的著眼點是在理論研究的基礎上如何使項目協調、健康地發展并按要求完成。

錢教授提出的項目學概念及其學科體系結構模型，為后續的項目管理學科基礎理論研究奠定了基礎。

中國項目管理知識體系

我國學者以構建項目管理學科體系為目標，基于體系化與模塊化的要求，提出了具有中國特色的項目管理知識體系，如圖2所示。該知識體系框架總體呈現出“兩層次、多線索的模塊化結構”。

與當前在國際上有較大影響的幾個版本的知識體系相比較，中國特色的項目管理知識體系具有以下幾個突出的特點。

圖1 項目學金字塔模型

圖2 中國項目管理知識體系結構示意圖

（1）以構建項目管理學科體系框架為導向。國際上現存各種版本的項目管理知識體系都是以支撐項目管理專業資質認證體系為導向建立的，而中國項目管理知識體系是以構建項目管理學科體系框架為直接驅動目標而建立的。二者的主要差別在于：前者以滿足專業實踐的需求為導向，通常是在大量實踐的基礎上歸納提煉形成知識體系，通俗地說是“自下而上”的；而中國項目管理知識體系是在總結實踐的基礎上，明確學科研究的對象，凝練出學科的指導思想，進而形成解決問題的方法體系，通俗地說是在“自下而上”的基礎上“自上而下”的。

（2）采用了“模塊化結構”，便于知識的按需組合和更新。模塊化結構為多線索組織項目管理知識體系框架提供了可能性；通過組合可以將相對獨立的知識模塊組織成為一個有機的體系，不同層次的知識模塊可滿足對知識不同詳細程度的要求；同時，知識模塊的相對獨立性，使的知識模塊的增加、刪除、更新變得容易，也便于知識的按需組合，模塊化結構同樣是中國項目管理知識體系開放性的保證。

（3）拓展了項目管理的外延，長期性組織的項目化管理成為項目管理的重要組成部分。當前國際上具有較大影響的項目管理知識體系都將長期性組織（企業）視為項目管理的環境而非對象，其關注的是項目如何處理自身與環境的關系問題。中國項目管理學者結合商業環境的變化和項目管理的發展，意識到項目管理越來越多地為企業等長期性組織中各種各樣的任務管理所采用，項目化管理（MBP）即通過項目管理實施長期性組織的戰略，成為企業管理的發展方向。

（4）提出了企業項目化管理的體系框架與主要內容。項目化管理作為變化環境中長期性組織的一種有效管理形式已得到項目管理界的普遍認同，中國項目管理知識體系從長期性組織管理方法論的高度，提出了項目化管理的知識體系和主要內容。

（5）以項目生命周期為主線組織知識模塊。這體現了項目管理作為實際應用性學科的特點。項目的生命周期反映了項目自始至終一步步實現項目目標的過程，以項目生命周期為主線組織項目管理的相關知識，有利于指導項目管理實踐，體現了項目管理作為實用性學科的特點。

（6）加強了項目前期論證相關的知識內容。正確的決策是項目成功的前提，中國項目管理知識體系加強了項目選擇與決策的相關內容，一方面是適應管理重心前移的要求，提高項目成功的機會；另一方面也體現了對我國項目管理發展歷史繼承性的關注，我國計劃經濟時代所定義的項目管理的主要內容就是項目的前期論證。

（7）增加了項目管理軟技術相關的知識內容。國際上現存主要的項目管理知識體系一般以規范的過程和方法為主要內容；中國項目管理知識體系結合我國國情和管理實踐，重視人的要素，將溝通管理、沖突管理、文化管理以及項目領導力等領域的知識納入知識體系，增強了知識體系的完整性。

長期性組織項目化管理

項目化管理的理念在國際上已被廣泛接受，對于大多數企業（長期性組織）來說，當前的問題集中于：如何把項目化管理的理念轉化成實際可用的管理體系。作者在長期為企業項目管理實踐提供咨詢服務的過程中，嘗試研究構建了一種對不同種類長期性組織具有普適意義的項目化管理體系框架，包括基本假設、概念模型、管理體系、組織模型和管理機制等內容，并通過多家企業的實際應用檢驗了這一體系的有效性。

基本假設

任何管理思想、方法和模式的提出都是有其假定前提的，它是指某一理論或方法體系賴以建立的邏輯起點、獨立的視角或基本的理論前提?；诠芾淼亩x和組織管理的共性特征，通用的長期性組織項目化管理模式將建立在下列前提假定基礎之上。

（1）目標、任務和資源是企業管理的三個核心要素。

（2）企業管理的中心任務是處理好戰略與任務、戰略與資源、任務與資源之間的關系。組織是完成任務、實現目標的保障，其核心是資源的配置。

（3）企業中存在著“項目”和“運作”兩種類型的任務，其中項目型任務在企業中占的比重越來越大，是企業發展的關鍵。

（4）企業的資源可分為內部資源和外部資源，對外部資源的利用日益成為企業應對變化、快速擴展和降低風險的重要手段；企業的資源也可分為管理資源和技術資源，管理資源已成為企業核心競爭力的重要組成部分。

概念模型

管理模式是一種由管理思想、管理組織、管理方法和管理手段組成的系統。基于上述前提假定，根據組織管理要素的主體特征和管理關切度構建了如圖3所示的企業（長期性組織）項目化管理模式概念模型，其要點是：

（1）項目化管理體系表現為管理思想、管理組織、管理方法、管理手段（包括管理機制和管理流程等）。

（2）項目是一種臨時性組織，項目化管理成為長期性組織的主導思想。

（3）通過項目實現組織的戰略目標，長期性組織以項目為中心或導向構建管理體系。

（4）項目組織等臨時性組織單元成為提高組織柔性的重要手段，長期性組織單元與臨時性單元組織相得益彰。

圖3 企業項目化管理概念模型

（5）戰略管理和項目管理成為組織管理的兩大支柱，項目管理、項目集管理、項目組合管理成為組織管理的核心方法，項目管理與戰略管理融為一體。

管理體系

管理體系是實現組織目標的保證。基于“組織管理三要素”假設和項目化管理理念，從“任務”和“資源”兩個維度，以項目為導向、關注外部資源的利用，構建了基于組織與項目二元結構的企業項目化管理體系結構。企業項目化管理體系由下列四個子系統構成。

1.單項目管理體系

單項目管理體系是指直接面向某個項目的管理體系，包括長期性組織層次對項目的管控與支持業務和項目臨時性組織層次的全部組織管理業務。

基于管理特征的一致性對企業的項目進行分類，為每一類項目建立單項目管理體系，針對每個項目的獨特性對單項目管理體系進行適應性調整，并形成其項目管理計劃。

2.多項目管理體系

多項目管理體系是指企業內部涉及兩個及其以上項目的管理體系，包括處理項目與項目之間的關系和構建面向組織內部所有項目服務的項目管理能力建設體系。

項目間的關聯分析、多項目組織管理方式及方法是該體系的核心內容。

3.合作伙伴管理體系

合作伙伴管理體系是指企業面向其外部項目利益相關者的管理體系，包括從戰略的高度構建組織的外部資源網絡、與合作伙伴長遠關系的維護及項目合作伙伴的選擇與合作過程管理等。

合作伙伴關系管理與采購管理是該體系的核心內容。

圖4 基于改良型矩陣的復合式組織結構模型

4.項目化管理組織體系

項目化管理組織體系是指企業以項目為導向引入臨時性項目組織機制以實現組織柔性和保障組織戰略目標實現的組織體系，包括長期性組織體系和臨時性組織體系。

臨時性組織是該組織體系的特色，處理好長期性組織與臨時性組織的關系是該體系的關鍵。

組織模型

基于項目化管理理念，作者提出了如圖4所示的一種通用的長期性組織結構——基于改良型矩陣的復合式組織結構模型。該組織結構模型的特點如下。

（1）由于任務的多樣性，長期性組織將不再局限于某種固化的單一組織結構形式，可視任務的具體特點采用職能式、項目式或矩陣式組織形式，因而提出基于矩陣結構的復合式組織結構形式。

（2）由于矩陣結構存在著“多頭管理”等突出問題，針對長期性組織任務項目化的趨勢，采用項目等臨時性組織單元作為完成任務的主體，傳統的長期性組織單元（職能部門和業務部門）不再作為完成任務的責任主體，轉變職能為資源培育與管理主體或擔當項目內部業主的角色，形成改良型矩陣結構形式。

（3）從戰略的視角強化了管理資源和外部資源的共享與利用。

（4）提出了項目相關臨時性組織結構及其基本元素，明確了項目化管理模式下組織層面的臨時性組織元素。

管理機制

管理機制是指管理系統的結構及其運行機理，其本質上是管理系統的內在聯系、功能及運行原理，是決定管理功效的核心問題，通常包括運行機制、動力機制和約束機制?；陧椖炕芾砝砟?，企業項目化管理模式的運行要求建立如圖5所示的五種關鍵機制。

（1）項目選擇與決策機制，旨在保證項目目標與組織戰略目標的一致性，其要點是建立科學、規范的項目策劃、評價與決策程序和方法。

（2）資源配置與整合機制的要點是按照戰略發展要求分配核心資源，建設可靠的外部資源網絡，整合內外部資源以達到項目目標，旨在為組織的資源、內部資源分配機制以及外部資源整合機制構建戰略規劃體系。

（3）績效考評與激勵機制的目的在于評價主體對組織和個人的行為，產生導向和牽引作用，從而保持和修正組織和個人的活動以保證其戰略目標的實現。它主要側重于建立相應的評價體系和激勵措施，為項目化管理實現提供支持。

（4）信息溝通與知識積累機制旨在為信息溝通和知識積累創造一個開放、便捷、有效的環境，以能夠順暢地傳遞信息和積累組織的知識資產。

（5）項目管理能力持續改進機制指不斷加強以項目化管理為主導思想的長期性組織的項目管理能力和核心競爭力，其主要目的是為項目管理能力持續改進建立評價體系和激發機制。

圖5 五種關鍵機制的關系

中國特色的項目管理成熟度模型

在綜合分析國際上典型的項目管理成熟度模型的基礎上，基于我國神舟飛船項目管理實踐，結合我國項目管理的文化和環境特點，建立了神舟項目管理成熟度模型（SZ-PMMM）?！吧裰邸蓖ā吧裰荨敝?，意在建立一個能夠代表中國特色的項目管理成熟度模型。該模型突破了項目管理成熟度（即項目管理過程成熟度）的傳統框架，引入諸如“文化”等體現項目管理能力的“軟”的方面，從更廣泛的領域（包括結構、人員和方法）評價項目管理成熟度；同時，關注了企業級組織中多項目間管理能力的差異性，強化了企業級組織項目管理能力提升的動力機制，對各級組織項目管理能力的評價與改進有指導意義。

卓越項目管理中國模型

為鼓勵和促進項目管理實踐水平的提高，IPMA開發了“卓越項目管理評估模型”（簡稱為“PE模型”）用于“國際卓越項目管理大獎”的評選工作。為了促進中國項目管理的發展及其與國際接軌，中國（雙法）項目管理研究委員會（PMRC）在引進國際卓越項目管理大獎及其國際卓越項目管理評估模型的基礎上研究和開發了卓越項目管理中國模型用于“中國項目管理成就獎——卓越實踐獎”的評選。該模型在國際卓越項目管理模型的基礎上，結合中國國情和中國項目管理發展需要，增加了“資源節約與環境友好”和“項目創新管理活動”兩個維度的評價準則，以倡導與促進在項目管理實踐中對資源、環境和創新的關注。

結語

上述幾項具有中國特色的現代項目管理相關成果僅是眾多的中國項目管理理論探索與應用創新成果的“滄海一粟”。希望我國廣大的項目管理界同仁積極投身到項目管理的理論研究與實踐探索中，總結形成更多的具有中國特色和富于中國創新的項目管理成果，在更好地服務于我國經濟和社會發展的同時，為現代項目管理思想和方法的發展注入更多的中國智慧。