關于政策合力推動大型科學儀器績效管理的思考

黃 凱

(北京大學 實驗室與設備管理部， 北京 100871)

關于政策合力推動大型科學儀器績效管理的思考

黃 凱

(北京大學 實驗室與設備管理部， 北京 100871)

大型科學儀器資源的統籌配置和績效管理是高校大型儀器管理的核心，是優化資金使用、提高投入效益、促進教學科研發展的關鍵所在。系統介紹了如何通過加強源頭管理、強化過程監督、建立保障體系、形成政策合力等方式和措施，推動高校大型科學儀器資源的統籌配置與績效管理。

大型科學儀器; 資源配置; 開放共享; 績效管理

大型科學儀器是高校培養復合型拔尖創新人才、開展高水平前沿科學研究和履行社會服務職能的重要物質條件，其使用效益的發揮不僅很大程度上影響甚至決定了高校開展上述工作的質量，而且關系到國家資金投入效益的高低。作為儀器設備資產中的核心和優質資源的大型科學儀器始終是高校國有資產管理工作中的重點，同時也是相關職能部門維護國有資產安全、推動資產保值增值的抓手和著力點[1-3]。在具體管理實踐中，許多高校都在嘗試通過政策導向和經費杠桿撬動的方式，努力優化大型科學儀器資源的配置與績效管理，并取得了一定的成效[4-5]。也有高校在此基礎上，設計并著力構建了相對完整的政策和經費支撐體系，進而形成了推動大型科學儀器效益發揮的合力，為優質資源共享體系的建設提供了多維度、全方位的保障。

1 開展大型科學儀器購置可行性論證，加強資源配置的源頭管理

大型科學儀器的購置涉及較大數額的資金安排，既是學校資金投入的重點領域之一，又是學校科研基礎條件建設的必要環節。因此，如何能圍繞這一環節設計相應的統籌管理機制，將對整個資源配置工作以及資源體系的后續運行起到決定性作用[6-7]。實踐表明，開展購置可行性論證是嚴格把握資源配置源頭、杜絕或減少重復購置、優化大型科學儀器資源結構的有效手段。該環節可以將自下而上的需求、申請過程與自上而下的評議、審批環節有機地結合起來，通過綜合考量申請人實際需求、擬購同類資源的現狀、資源可及性和共享可能性等因素，對大型科學儀器的采購需求進行科學決策。從效果上看，該機制的建立不僅有效解決了目前國內各科研單位資源配置工作中統籌不足、資源浪費、低水平重復等諸多問題，更是從一開始就為大型科學儀器管理工作刻上了清晰的統籌規劃烙印，從而避免了盲目建設與投入，為切實保障資源使用效益打下了堅實的基礎。

2 建立實驗室巡查和走訪機制，及時關注大型科學儀器使用效益

黨的群眾路線是指導各項工作的基本工作原則之一。在大型科學儀器效益管理中，這一原則同樣適用。高校儀器設備管理部門是為全校提供實驗環境和設備條件支撐的職能部門，而實驗室和大型儀器機組則是其重要服務對象，因此有必要建立持續、穩定的溝通機制，及時了解一線教學科研工作實際。具體到大型科學儀器管理工作而言，就是要隨時掌握大型科學儀器使用的第一手信息和最真實狀態，獲取和發現影響大型科學儀器使用效益發揮的因素，并能夠力所能及地及時掃除服務管理中的障礙。為了實現這些目的，北京大學實驗室與設備管理部于2013年啟動了實驗室巡查機制，由各科室工作人員組成巡查小組，通過現場檢查和訪談交流的方式全面了解實驗室在實驗教學、設備管理、實驗室安全等方面的工作，而大型科學儀器工作狀態就是其中的一項重要內容。通過翻閱儀器使用記錄、與儀器管理人員交流等方式，巡查人員能夠較直觀地了解到儀器的管理和使用情況，不僅有利于及時發現和解決問題，也為更科學、全面地評價儀器使用效益提供了詳實的第一手資料。

3 構建大型科學儀器共享經費保障體系，實現資源共享工作的持續開展

2014年10月27日，習近平主席發表了關于科研設施開放問題的重要講話；2014年12月31日，國務院發布了《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發[2014]70號)[8]，提出了力爭利用3年左右的時間，通過制度推動、信息共享等5個方面措施，實現四大類資源的充分共享。至此，大型科學儀器共享上升為國家層面的重要工作，受到了全社會的廣泛關注。為了完成這項任務，除國家的頂層推動外，還需要各基層單位進行精心的政策設計，其中最重要的就是構建有力的共享保障體系。對大型科學儀器開放共享提供保障，概括說來就是通過激勵政策引導和經費杠桿撬動，圍繞大型科學儀器共享工作開展，充分調動相關的人、財、物等保障性資源，保障相關工作的高效、順利開展[9-10]。近年來多數高校通過相互學習借鑒設立了大型科學儀器開放測試基金、維修維護基金等保障性經費，對全校的大型科學儀器共享工作提供一定程度的支持與保障，利用“小資金”盤活了“大資源”，取得了良好的效果。

4 積極協調相關資源，合力推動優質資源充分共享

大型科學儀器共享是一項系統性的工作，不僅涉及儀器購置、維修維護等硬件條件的建設，也涉及人員隊伍建設、政策導向傾斜、共享氛圍營造等軟環境建設。因此，如果用更寬廣的視野考量共享保障工作，應該是在目前普遍采用的經費保障措施的基礎上，通過制度設計和機制聯動，使得各類保障性資源相互鏈接，形成合力，更加有力的保障優質大型儀器資源的充分共享。以北京大學為例，除自上世紀80年代起堅持至今設立大型科學儀器開放測試基金等保障經費外，還在實驗技術系列職稱評定、公用房使用收費、校級獎勵設置等方面有針對性的向參與開放共享的實驗室、機組和個人傾斜，從而在加強技術服務隊伍建設、降低共享服務成本、增強崗位凝聚力和吸引力等方面全方位、多維度的保障和促進了大型科學儀器共享工作的開展[11]。

5 科學評價大型科學儀器工作績效，完善公共資源使用效益考評機制

廣義上講，大型科學儀器的工作績效應該指大型儀器通過服務于教學科研活動而產生的直接效益和遠期影響的總和。但由于相關成果和影響的統計和量化的難度較大，目前國家層面的績效評價多側重于對機時的統計。這種方式雖具有一定的合理性且便于操作，但從科學評價的角度來看，指標過于單一，無法全面、客觀地反映大型科學儀器的整體工作績效。針對這一問題，北京大學在開展大型科學儀器公共平臺績效考評中，編制了相對完整的績效考評指標體系，通過5個一級指標和13個二級指標全面考量公共平臺內大型科學儀器的使用績效。該指標體系的編制從大型科學儀器使用和共享的核心目的出發，尊重大型科學儀器作為高端科研資源在功能發揮上的多元性，即，不是僵化地要求共享，而是強調高質量共享與高水平科研的兼顧。指標還給予人員隊伍建設和制度化、信息化建設一定的權重，強化機組對于規范化、網絡化管理的重視，進而通過管理產生效益[12]。該指標體系還借鑒了科技部大型科學儀器中心考評、教育部重點實驗室評估、北京市首都科技條件平臺建設績效考評等相關工作的經驗，具有一定的普適性和前瞻性，對推動北京大學公共資源使用效益考評機制的建立發揮了積極作用。

6 鼓勵儀器創制和大型科學儀器功能創新，助推科研核心競爭力的提升

儀器是認識和改造世界的工具。回顧人類認識和了解世界的歷史，也可以看到新儀器對科技進步的巨大推動作用。據不完全統計，三分之二以上的諾貝爾自然科學獎都與新儀器或測試技術的革命性突破相關，這些都充分說明了儀器及其開發改造在科研中的決定性作用。大型科學儀器作為科研工作中的“重型武器”，其重要性不言而喻。而要想做出領先世界的原創性成果，真正提升我國科研的核心競爭力，就必須在儀器的創制和功能的改造、革新中實現突破，有所作為。基于這樣一種認識，北京大學從2009年起設立了“儀器創制與關鍵技術研發基金”，培育在基礎研發和市場化應用方面有潛力、有前景的項目。5年來，5期基金共投入1 000萬元，在培育重大項目和可轉化成果方面都取得了顯著的成效，并以此為切入點在推動政、產、學、研、用協調發展方面取得了一定的進展。這一工作模式也得到了上級部門和社會的關注，《科技日報》曾發專稿介紹了北京大學的這方面工作。

大型科學儀器是高校儀器設備國有資產中的核心資源，管好、用好這些資源不僅是相關職能部門的職責所在，也匯聚了全社會關注的目光[13]。做好這項工作不僅需要國家層面清晰的統籌規劃和頂層設計，也需要相關部門、單位積極行動起來，將國家頂層設計付諸實施，更需要直接相關的職能部門拿出執行的決心和智慧，為大型科學儀器資源的優化配置和充分利用創造更好的政策扶持、經費保障和社會環境，讓大型科學儀器等優質資源成為推動國家科技進步、支撐“大眾創業、萬眾創新”熱潮、繁榮經濟社會發展的堅實保障。

References)

[1] 陳九龍.論科研裝備現代化在科技創新中的作用[J].自然辯證法研究，2013，29(4)：122-123

[2] 中國儀器儀表學會.2011—2012儀器科學與技術學科發展報告[M].北京：中國科學技術出版社，2012：3，19，60.

[3] 陳旭凌，溫小昭，宋少云，等.公共科研平臺管理存在的問題及對策[J].實驗技術與管理，2014，31(8)：142-144.

[4] 賈延江，溫光浩，劉慧兵，等.設備購置論證與采購管理研究[J].實驗技術與管理，2009，26(5)：15-17.

[5] 王宏，何亞坤，門宏飛.高校國有資產的管理研究[J].中國市場，2011(28)：126-127.

[6] 凌輝，張黎偉，張媛.加強大型儀器設備購置論證 維護國有資產安全[J].實驗技術與管理，2014，31(2)：225.

[7] 黃凱，周勇義，張新祥.大型儀器應用技術培訓對其使用效益發揮的促進作用[J].實驗技術與管理，2009，26(2)：166-167.

[8] 國發〔2014〕70號.國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見[EB/OL].(2015-01-26).中國政府網，http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/26/content_9431.htm.

[9] 周勇義，凌輝，張黎偉.勞倫斯.伯克利實驗室科研平臺的啟示[J].實驗室研究與探索，2013，32(7)：139-143.

[10] 北京大學.北京大學校級科學儀器公共平臺建設與管理辦法:校發[2011]189號[Z].2011.

[11] 張黎偉，周勇義，黃凱，等.以績效考評助推校級科學儀器公共平臺建設[J].實驗技術與管理，2014，31(8)：256-259.

[12] 馮勇，謝煥瑛，劉容光，等.國家重大科研儀器設備研制專項立項及管理工作的若干思考[J].中國科學基金，2012(6)：369-334.

[13] 周勇義.高等學校開展科學儀器研發創新工作的思考[J].實驗技術與管理，2012，9(3)：209.

Reflecting on how to improve performance management of large-scale scientific instruments by formulating relevant policies

Huang Kai

(Office of Laboratory & Equipment Management , Peking University, Beijing 100871, China)

The acquisition and performance management of large-scale scientific instruments are the core of large assets management in colleges and universities. It is the key to optimizing fund allocation, increasing return on investment, and driving research and development. This article comprehensively explains how to improve the acquisition and performance management of large-scale scientific instruments by employing various methods such as strengthening source management and process supervision, establishing a supporting system and formulating relevant policies.

large-scale scientific instruments; resource management; opening and sharing; performance management

2015- 08- 26

北京市科技計劃“科學技術普及”專項(Z131110001913047)；北京大學教育發展中心“北大研究”項目(2013)

黃凱(1975—),女,湖北洪湖,碩士,副研究員,北京大學實驗室與設備管理部副部長,主要研究方向為實驗室與設備管理.

E-mail:huangkai@pku.edu.cn

G482

A

1002-4956(2015)10- 0005- 03