創新機制建設公共科研條件平臺

聞星火, 武曉峰, 楊樹國

(1. 清華大學 接待服務中心， 北京 100084； 2. 清華大學 實驗室與設備處, 北京 100084)

特約專欄——大型儀器設備管理(Ⅵ)

創新機制建設公共科研條件平臺

聞星火1,2, 武曉峰1, 楊樹國1

(1. 清華大學 接待服務中心， 北京 100084； 2. 清華大學 實驗室與設備處, 北京 100084)

儀器設備開放共享是高校實驗室管理工作者必須共同面對的重大研究課題,許多高校進行了深入研究和探索,總結提出了大量切實可行的共享措施。該文在總結清華大學開展公共科研條件平臺建設的經驗、促進了儀器設備開放共享管理機制建設的基礎上，提出了凝聚共性需求、在學校層面開展頂層設計、主導公共科研條件平臺建設的理念,認為在開放服務中要堅持非盈利有償服務機制,推動應用信息技術的深度應用，并將技術隊伍的建設作為核心工作予以特別重視。這些理念和措施在清華大學經過多年的實踐,產生了良好的效益，在此與高校同行共享。

儀器設備; 科研條件平臺; 共享平臺; 開放共享; 機制

科學研究是高校高水平人才培養的必由之路,以儀器設備為標志的資源條件則是學生和學者研究、探索必不可少的工具。隨著創新型國家的建設進程的持續開展,高校在開展科學前沿研究和重大工程研究、培養創新人才的活動中越來越重視和依賴“重型武器”。國家和高校投入重金購置“重型武器”搭建的大量科研條件平臺是不是能夠滿足需求？是不是能夠充分發揮作用產生預期的效果？作為稀缺資源是不是能夠廣泛地為師生和社會服務？曾經產生良好作用的科研條件平臺是否能夠“永葆青春”,持續發揮作用？這一系列問題始終擺在高校面前,有識之士極其關注[1-3]。

2014年10月27日,習近平在中央全面深化改革領導小組第六次會議上提出：“要從健全國家創新體系、提高全社會創新能力的高度,通過深化改革和制度創新,把公共財政投資形成的國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放,讓它們更好地為科技創新服務、為社會服務”。會議審議通過了《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》,目前科技部聯合多部門正在推動開放試點工作[4]。

清華大學從1971年工程化學系組建 “儀器分析實驗室”開始,就在公共科研條件平臺建設、管理和服務方面持續開展實踐探索,逐步形成了一套適合自己的理念與措施,長期堅持,產生了良好的效果。一些理念和做法具有普遍意義,作者將其歸納總結,與同行分享。

1 以需求為導向開展頂層規劃

1.1 從“自然生長法”到“主動布局法”

1971年,工程化學系不同教研組的幾位教授出于研究需要,將各自手頭的貴重儀器拿出來,組建“儀器分析實驗室”,共同使用。大家在工作中充分感受到共享的好處和必要性,并于1978年正式成立“儀器分析中心實驗室”,實體整合資源,組建隊伍,開展服務。上世紀80年代初,世行貸款項目的實施使該實驗室獲得了一次跨越式發展的機會,儀器資源得到了極大的充實。1986年學校正式設立“清華大學分析中心”,定位于為全校開放服務,并在開放基金支持、技術隊伍建設、平臺的持續投入等方面予以校級平臺的待遇。幾十年來,分析中心一直在學校的分析測試服務工作中發揮著核心作用。從科研與學科發展需求出發,自發進行建設,形成校級平臺雛形,學校再加推動發展。分析中心的成長可以說是“自然生長”的模式。

進入新世紀,清華大學的眾多學科得到迅速發展,科研和高端人才培養需求的急速增長對科研條件平臺提出更高要求。學校在搞清楚主要需求的基礎上“主動布局”,頂層規劃,投入資金,由管理部門牽頭,依托院系建設了一批公共科研條件平臺。這批科研條件平臺從出生那天起就是校級平臺,定位于為全校或多學科開放服務,如生物醫學測試中心、科學與工程計算實驗室、電磁測試實驗室等。

從傳統的“自然生長”到現在的“主動布局”,清華大學的公共科研條件平臺建設方式的變化體現了學校對這項工作的認識發展過程。

1.2 堅持做大公共部分

人才培養和科研需求個性化很強,需求多樣,而學校掌握的資源總是有限的,做什么、不做什么始終是一個需要抉擇的問題。清華大學的做法是匯聚共性需求,定位于有共性需求的公共部分進行規劃,開展頂層設計,合理布局和分配資源。在決定公共平臺建設的類型、具體內容時,始終將科研需求作為起決定作用的根本因素。工作中堅持由管理部門主導調研需求,重視學者的參與度,對各種需求的輕重緩急反復權衡,堅持做大公共部分。同時,在規劃設計階段就梳理好建設、管理的體制機制,進行技術隊伍的初步規劃。

1.3 解決好兩個矛盾

許多情況下平臺規劃是水到渠成,但總體看始終會面臨2個問題的困擾:重點發展與共性需求的矛盾,超前布局與當前需求的矛盾[5-7]。

(1) 共性需求是校級公共平臺建設的立足點。應當面向學校重點發展方向開展共性需求調研分析,而將局部的重點發展的責任更多地賦予院系,重視幫助院系統籌資源,建設學科研究公共平臺。學科研究公共平臺能夠解決學科層面的共性需求,能夠使學科發展獲得更加有力度、個性化、多樣化的支點。學科公共平臺是共性與個性的平衡點,專業化的頂級平臺也會更多地出現在學科研究公共平臺中[8]。

(2) 滿足當前及可預見需求是校級公共平臺建設的基本目標。在此基礎上,適度地超前布局可以對某些研究領域以更加充分的支持,能夠激發潛在需求,引導學科發展。當然,超前布局也有風險。這就需要有學者的智慧和眼光,需要管理者的決斷,也需要在后續的平臺運行管理上做更多的工作[9]。

2 學校主導公共平臺建設

2.1 實體平臺類型及其投入與建設方式

實體平臺類型主要分3類:校級公共平臺、學科研究公共平臺、課題組個性化研究平臺(PI實驗室)。建設經費投入方式要明確。校級公共平臺應當由學校直接投入,強調儀器的“出身”,強調學校的話語權,重要環節要充分體現學校的主導作用。建設內容要嚴格依照規劃、論證的內容執行,防止因學科利益產生的隨意變更。建設方式可以靈活多樣，如與主要受益的學科探索共建模式,緩解學校壓力,提高院系積極性。對已有平臺的持續建設也可以采取多種方式,如學校、院系投入的方式、課題組儀器托管的方式、課題組集資建設的方式等。

2.2 管理體制與機制

儀器設備是定在實體的公共科研條件平臺上,還是在學科平臺上不可一概而論,其開放共享的差異非常大。因此,無論校級公共平臺還是學科研究公共平臺,都強調建設實體平臺,明確其公共服務的定位。

2.2.1 實體平臺的管理機制要點

(1) 獨立建制,獨立隊伍,獨立運行、核算,主任負責,有效屏蔽外部干擾；

(2) 平臺內部根據專業和服務需要實行分平臺管理,由分平臺主管，分工負責；

(3) 中心的收入、支出各分平臺有分有合,統籌使用；

(4) 由主要用戶參與的專家委員會指導各分平臺發展方向,評價其工作績效。

2.2.2 學校管理介入的方式提要

(1) 尊重平臺與學科的血肉關系,校級公共平臺也要依托院系管理；

(2) 學校要維護平臺獨立運行的體制機制；

(3) 學校有效管控技術隊伍編制、崗位,直接帶帽下達到院系。

3 堅持非盈利有償服務機制

3.1 有償服務的必要性

一方面,平臺的可持續運行需要穩定的投入,如運行消耗、維修保養、合同制人員費用等,這些都會形成巨大的經濟壓力。另一方面,平臺持續建設的評價與隊伍激勵需要有直接的經濟手段,多勞多得、優勞優得是必須堅持的基本原則。因此,要堅持有償服務,用服務收入維持平臺的可持續運行。

3.2 收費標準的制定和收入分配

不以盈利為目的制定收費標準。收費標準至少應當考慮日常運行與常規維修維護費用、人員聘用和激勵的費用、購買儀器維保和實驗室保險的費用、儀器大修與技術改造費用,自籌經費購置的儀器還要考慮折舊費用等。收費標準的制定要堅持合理性、權威性、程序規范性,得到廣泛的認同。收費標準要有適當的調整機制。

服務收入的分配要考慮平臺、技術隊伍、學校/院系3方面的利益,合理分配。在目前學校普遍缺乏運行經費的環境下,制定合理的收費標準,適度結存維修經費以應對儀器大修等突發問題很有必要。

3.3 內外有別的開放服務

首先立足校內需求,其次充分對外開放服務,這是學校平臺建設、運行的基本原則。對校外服務要能夠解決難題,吸引用戶,擴大社會影響。如果本末倒置,將失去發展的根基。

3.4 適度競爭,持續提高服務質量

有償服務客觀上為服務競爭創造了條件,用戶自發選擇性價比高的平臺、機組,用戶的選擇和意見對價格的合理性形成評價和反饋。

學校鼓勵各類儀器加入學校的共享體系,開放共享可以不限于大型儀器，還要在持續提高服務質量上發揮作用,積極組織開展技術交流,不斷提高水平。

3.5 特定情況下的學校補貼措施

應當以服務收費維持平臺的可持續運行,但特定情況下也需要學校給予專門的支持,如學校新建平臺需要扶上馬、送一程；一些高消耗的特定平臺需要專項補貼或房費減免等補助；學校實施開放基金政策等措施也需要專項資金的支持。這些補貼或專項資金支持,最好是以評價激勵的方式體現,使其產生積極向上的帶動作用。

3.6 尋求有效的績效考核與激勵政策

科研條件平臺服務于人才培養和科學研究,人才產出、科研產出是最重要的效益指標。但這些工作很難準確量化,且前者周期長,難以操作，而且由于分工不同,平臺工作處于基礎支撐層面,也很難直接核算上述效益指標。為此,學校綜合考慮平臺的服務量、影響力、貢獻度,并在具體措施上體現。如開展儀器設備效益評價和獎勵,實施公共平臺年度報告制度,開展實驗室評估等,獎勵先進可以產生激勵引導的作用,評價評估可以產生推動督促的作用,二者適當結合,作用更加明顯。

4 注重信息技術的應用

網絡和信息服務改變了人們的工作和生活方式,已成為儀器設備開放共享必要的手段[10]。學校從2001年開始對開放基金實施網上申報評審,目前已基本實現儀器設備開放共享全流程信息服務和管理。充分的信息服務對提高工作效率、改善服務質量作用巨大。信息系統跨平臺整合資源,形成統一的虛擬服務大平臺,方便用戶和管理者,提高工作效率,大幅減輕各方負擔。一個優秀的信息服務系統至少應當有以下幾方面的特征:

(1) 需要有充分的基礎數據支撐,能夠共享人事、財務、科研、資產等動態基礎數據；

(2) 具備以高效服務為目的的豐富的服務和管理功能,如分級管理、多級授權、師生員工廣泛參與，實現電子支付、方便師生、減輕財務工作的負擔，支持用戶培訓和獨立使用儀器、適應開放服務的發展趨勢等；

(3) 廣泛使用物聯技術,實現儀器的授權使用和使用情況記錄,有效管理儀器；

(4) 形成服務管理的大數據,方便以數據為基礎開展分析統計,為管理部門提供決策咨詢。

近年來學校十分重視以研究生為主體的用戶培訓工作,鼓勵和組織機組開展培訓工作,培訓用戶獨立上機,充分發揮儀器設備在人才培養中的直接作用。培訓教師根據培訓考核結果分級授權發證。不同授權的學生可以在不同時段自主預約上機,不僅可以大幅度擴展開放時間,也使得用戶能夠自主使用儀器開展研究,提高開放共享的品質。信息服務系統的不斷優化,對這項工作產生的支持作用將越來越大。

清華大學的信息系統以校、院系公共平臺設備為主力,同時也鼓勵分散在PI實驗室的儀器資源加入信息系統,擴大儀器覆蓋面和用戶受益面。

5 將技術隊伍建設作為永不斷線的工作

科研條件平臺建設和開放共享工作有3個核心要素:硬件(儀器平臺)、軟件(政策機制與手段)和人(技術隊伍)。有了平臺,制定了政策,人就成為最關鍵的因素。

5.1 技術隊伍的結構特點與問題

實驗室工作需求多樣,工作內容繁雜,因此實驗技術人員的結構類型與層次豐富,許多人從事創造性勞動、高技能勞動,也有大量人員從事重復性勞動,工作對人的要求差異很大。

由于技術隊伍規模較小,分散在不同院系的實驗室中,周圍是濃厚的學術氛圍,本身從事的又是技術支撐保障工作,因此實驗技術隊伍普遍存在定位不明確,考核要求不清晰,對自身的身份認同差的問題,人員發展提高的機會比較少,合同制技術人員則存在制度性流失現象。

5.2 技術隊伍的職責、崗位設置

在科研條件平臺工作的技術人員的主要職責是儀器設備的維護保養、用戶培訓與技術咨詢、分析測試技術方法研究、分析測試服務以及社會服務等。其崗位設置,尤其是核心崗位設置與核心骨干人員的聘用取決于平臺的功能劃分、各功能平臺的任務需求與水平需求,通常一個專業平臺設一名技術主管崗位,領導一支技術隊伍開展工作。

關鍵崗位對核心骨干人員的選聘非常注重學術、學歷、技術能力、服務與管理經驗,標準很高。科研條件平臺收費服務的機制使得平臺在聘用合同制技術人員方面有很大的自主空間,能夠形成自我制約的機制,根據工作需求和服務收入情況靈活調整,隊伍的梯隊結構容易自發形成。

5.3 技術人員的評價激勵

學校分配資源,明確規則,重心下移,把選聘、評價和晉升、辭退的權利放給院系,目前成為院系技術隊伍改革的關注點。讓與隊伍狀況利益攸關方做裁判員,選聘技術人員評價技術人員,影響其收入,甚至決定技術人員的晉升和退出,決定技術隊伍的命運,有可能成為趨勢。

以多勞多得的原則為基礎優化獎酬和激勵政策,按崗位和工作業績給待遇,也有利于打破與教師待遇之間的以職稱為坐標系的平衡關系,為貢獻突出的優秀技術人員贏得更大的待遇空間[11-12]。

學校還要關注技術隊伍的發展,為其提供資源,如開展隊伍培訓和選派進修，組織技術隊伍開展技術研究、提高服務水平，獎勵優秀技術人員等,隊伍建設的工作始終不斷線,隊伍不斷檔,保持活力。

6 結束語

在資源條件還沒有極大豐富的歷史階段,依托重點發展的學科,集中力量建設資源共享的科研條件平臺,為多學科提供技術服務和實驗研究服務,仍然是大多數研究型高校需要優先考慮的途徑。要做好建設、管理和服務,需要堅持:在資源調配和平臺規劃建設方面發揮學校的主導作用；在運行管理方面堅持有償服務、績效考核,圍繞服務創新機制和手段進行改革；始終把技術隊伍建設作為核心工作。

我們要繼續努力,使科研公共平臺的建設取得更大的進展,大型儀器設備的開放共享取得更大的成績。

References)

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[2] 劉明，荊晶，岳鑫隆. 大型儀器設備共享平臺體系優化的探索與實踐[J]. 實驗技術與管理，2015,32(6):4-7.

[3] 胡寧，張萬光，許宏山,等. 南開大學大型儀器共享管理的探索及建設效果[J]. 實驗技術與管理，2015,32(1):13-17.

[4] 國務院辦公廳.關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見:國辦發〔2014〕70號[Z].2014.

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[10] 楊桂芳，陳正洪.國內外大型儀器設備開放共享機制對比研究[C]//北京高教學會實驗室工作研究會2008年學術研討會論文集.2008:266-269.

[11] 李俊杰. 構建大型儀器設備共享平臺，提高使用效益[J]. 科技信息:學術研究,2007(6):47-51.

[12] 楊少飛，許為民. 我國國家重點實驗室與美國的國家實驗室管理模式比較研究[J]. 自然辯證法研究，2005，21(5)：64-68.

Innovating mechanism and constructing opening and sharing core facilities for scientific research

Wen Xinghuo, Wu Xiaofeng, Yang Shuguo

(Laboratory and Equipment Administration Office,Tsinghua University, Beijing 100084, China)

The open sharing of core facilities is an important and unavoidable question that university must give answer. Many universities paid great efforts to investigate this subject, and a large number of practical methods were pointed out. This paper systematically summarizes the core facilities construction methods and mechanism in Tsinghua University, and puts forward a series of conceptions, for example, the university management departments should collect the common demand all over the university, do the top-level design, and control the construction process. This paper insists that the core facilities should provide services with reasonable fees, to keep sustainable operation and management. Information technology should be used deeply along with the services, to enhance service ability, and to improve the service efficiency. At last, the technician is a key factor in core facilities operation. All above concepts and methods were applied in Tsinghua University, and some good results have been received. It will be sharing with other universities.

instruments and equipment; platform for scientific research; core facility; opening and sharing; mechanism

2015- 07- 23

全國高校實驗室工作研究會2012年學術研究計劃重點項目(sy2012009)

聞星火(1966—)，男,江蘇南通,工學博士,副研究員,教育部CERS項目管理中心副主任,清華大學接待中心主任，實驗室與設備處原副處長,長期從事實驗室和儀器設備的建設與管理工作.

E-mail：wenxh@tsinghua.edu.cn

G482

A

1002-4956(2015)10- 0001- 04

編者按：根據習近平總書記關于“國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放，讓它們更好地為科技創新服務、為社會服務”的指示精神，本刊從2015年第1期開始，以“大型儀器設備管理”為專題，在《特約專欄》中,陸續發表22篇文章,介紹18所大學的經驗。這批文章有較高的理論水平，所介紹的經驗新鮮可行，供廣大讀者學習、借鑒、參考。