提升高校科技創新成果轉化能力對策研究

徐家昱，王曉輝

（ 嘉興學院，浙江 嘉興 314001）

黨的十八大做出了實施創新驅動發展戰略的重大部署，并針對當前創新鏈條上存在的裂縫：成果轉化難問題，明確提出要加快科技體制改革，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。在市場層面上，高校研究成果商業化被視為推動市場創新的核心力量，因此，高校現有的科技管理體制也需隨之發生相應改革和調整。

一、當前高校科技創新能力評價現狀及亟待破解的難題

高校具有人才、信息、學科平臺、團隊等諸多創新資源和優勢，在國家科技創新體系中既是實施科技創新驅動發展戰略的重要主力軍，又是培養造就科技創新人才的重要基地。自20世紀80年代中期以來，我國教育界、科技界就開始重視對高校科技創新能力的評價，評價的指標主要涵蓋論文、項目、專利、獲獎等方面。從目前的評價結果來看，我國高校科技活躍度和技術創新能力取得了很大發展，高校科技論文產出的數量和質量已經在國內研究機構中處于主體地位，中國科學技術信息研究所2013年發布的統計數據表明，我國國際論文被引用次數排名進入世界第五位，發表于世界名刊Cell、Nature和Science的論文數量排在世界第九位；發表在各學科最具影響力國際期刊上的論文數量排在世界第二位。高校承擔的項目數量、專利授權量、發明專利授權量等都有了巨大增長。總體而言，我國高校科技創新基礎條件有了很大改善，科技創新能力得到了很大提高，科技創新水平正在追趕世界先進水平，其中高水平研究型大學與世界一流大學的差距明顯縮小。

目前亟待破解的難題是高校很多科技創新成果沒有得到有效轉化。相關數據顯示，目前我國高校每年的國家級科技成果在6 000～8 000項，但真正實現有效轉化與產業化的還不到10%。這不僅直接導致這些科技創新成果的應用價值隨著時間的流逝逐漸消失，從而造成科技資源的浪費，而且這在一定程度上阻礙了高校科技創新能力和水平的進一步提升。

二、高校科技成果轉化率較低的原因分析

當前造成我國高校科研成果轉化率低的原因有多個方面，既有政府部門層面有關科技資源配置及管理政策、方式不夠科學合理的因素，也有高校辦學體制，特別是高校內部科研管理體系存在一些問題的因素。主要原因可以歸結為以下幾點：

（一）當前高校科研經費配置導向與管理方式引致高校教師更加注重縱向科研項目

目前高校教師承擔的科研項目和獲取的科研經費按照來源渠道不同被區分為“縱向”和“橫向”兩大類。其中“縱向”一般是指政府部門（包括政府背景的基金）下達的科研項目和提供的科研資金，“縱向”項目往往依據政府主管部門的行政級別不同又細分為國家級、省部級和市廳級三個等級；除此之外，從企業和社會機構等來源獲得的項目和經費統稱為“橫向”。在當前的高校評價體系中，無論是對學校還是教師的科研評價與考核，“縱向”項目和經費往往都占有很大的比重，處于絕對的主導地位，因此，追逐高級別縱向科研項目已成為眾多高校和廣大教師的共同目標指向。

當前我國除了教育部以保障性經費的形式把部分科研經費劃撥給高校外，政府財政科研經費主要是通過競爭性項目的形式分配給研究者，而同行評審是目前最普遍的一種競爭評選機制。由于評審專家的組成帶有一定的隨機性，以及專家自身專業背景和研究方向的局限性，高校教師在申報項目的過程中，不得不把很多精力花在如何迎合評審專家和管理部門的所好上，從而導致很多研究者或多或少地偏離了自身的研究方向和市場需求；甚至有些時候，由于評審過程出現的權利尋租和行政干預等問題，不但影響了高校教師潛心科研的良好氛圍，而且還引致科研行為異化。

我國縱向科研項目管理中普遍存在著“重立項，輕管理”問題，項目結項主要采取形式審查和專家評審兩種形式，驗收專家構成往往和評審專家有所不同，因此一般只要提交的成果形式與合同相符基本都可以結項，相反一些探索失敗的項目往往難以通過驗收。由于管理中對項目的研究過程、研究成果與研究目標的內在匹配度以及研究成果的后期推廣轉化等情況關注不夠，很多高校教師就會把過多的精力投注到項目申報中，研究成果也愿意以容易量化的學術論文、專著和專利為主。

（二）政出多門的管理方式和高校的重復獎勵無形中破壞了創新價值鏈的生態系統

國家、省及市政府在制定各層面科技整體規劃之后，主要通過各級自然基金委、哲學社科規劃辦、科技部門和教育部門等四個機構垂直管理的方式來設置各層面的縱向科研項目。以上四個部門之間不但缺乏一個完善的頂層設計，即便是同一個部委，各級管理層之間仍然缺乏統籌規劃，再加上政府資助項目共享平臺建設滯后和當前科技評價體系存在的缺陷，除了一些已經獲準立項的低級別項目仍在繼續申報高級別項目外，其他情形的重復申報、重復資助問題也日益嚴重，同一成果多個科研項目交叉重復使用的現象也隨之增多。

為了增加高級別縱向科研項目的立項數量，很多高校通過設置預研課題、立項課題配套、科研考核獎勵等多種方式來調動教師申報課題的積極性，不僅如此，對項目研究過程中發表的學術成果和獲取的科研獎項還會通過其他途徑進行不同形式的多種獎勵。以上系列政策的實施，直接導致縱向科研項目的經費投入滾雪球一樣地快速增大起來，不但對學校公共經費的投入帶來一定的吸虹效應，而且直接扭曲了科研成果的市場成本，降低了研究成果的商業價值和可轉移性，嚴重破壞了創新價值鏈的生態系統，造成了政府科技管理部門和高校內部科研之源分配的極化與不公現象，高校教師技術創新方向與市場需求偏離的裂縫被人為擴大。

（三）高校內部缺少必要的促進科研成果轉化的服務機構和相應的評價機制

根據《中華人民共和國科學技術進步法》規定，利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的無形資產，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外，授權項目歸承擔者所有。我國公辦高校都是事業單位，縱向科研項目所形成的知識產權一般歸學校和科研者共有。

專利轉化是一個高風險的復雜過程。由于當前多數高校主要的功能定位在科學研究和人才培養上，隨著近年來高校規模的快速擴張，高校師資短缺的問題還沒有得到有效解決，而高校內部也缺乏一個有效的技術管理服務機構對擁有的專利進行推廣轉化，知識產權管理工作一般由科研管理部門（如科技處、科研處等）兼任。科研管理部門作為高校的一個行政處室，對知識產權的管理方式往往類似于項目、論文管理，存在重數量、輕質量等問題。高校科研管理部門不但怠于對外宣傳推廣，而且缺乏有效的評價機制和保護措施對已取得的知識產權進行相應的監管和保護，很多高校都將知識產權的后期維護和推廣工作交由教師個人，僅以獎勵方式來調動教師成果轉讓的積極性。在此管理模式下，除了導致科技成果轉化率低之外，還存在著三個不容忽視的問題：一是科技成果的不規范轉讓交易行為導致國家和高校知識產權大量流失；二是很多教師因為看不到專利商業化利用的前景，不愿支付專利的維護費用，致使擁有的專利權提前終止，造成科技成果的浪費；三是在合理期限內沒有實施的知識產權或者提前終止的專利，無人管理，更沒有向社會推廣。

三、提升高校科技創新成果轉化能力的對策建議

（一）政府管理部門應該做好項目資助科研計劃的頂層設計

提升科技投入產出效率，有效規避重復申報、重復立項資助等問題，關鍵在于完善科技管理體制的頂層設計。首先，通過設立一個國家科技規劃統籌委員會，對當前科技部、國家自然科學基金委員會和全國哲學社科科學規劃辦公室、中科院及其他部委的科技規劃項目進行統籌協調，在有效發揮政府公共職能的前提下，通過錯位發展的方式推動科技管理制度體系從碎片化向系統化方向發展演變。其次，項目主管部門應該形成一個從國家到省、市的梯度錯位申報機制，并不斷提高項目的評審效率，通過科學的管理方式有效扭轉重復申報的不良風氣，為科研項目的有序開展提供制度保障。再次，建立科技項目和成果信息共享平臺，對項目的研究過程、取得的成果、成果的后期傳播推廣進行全程監控，對一些地方政府部門已經資助的具有較高學術價值或較大市場推廣價值的研究成果，可以納入行政級別較高部門或機構的項目庫中進行推廣和宣傳，但是應避免財政經費的重復資助，同時應逐步淡化科研項目的橫縱和縱向科研項目級別的區分。最后，建立以市場為導向的政府管理部門科技資源配置方式，通過政府管理部門的“微調控”及時做好高校科技成果轉化過程中的“瓶頸”修復工作。政府管理部門既是基礎理論研究的引導者，也是市場“失靈”時的修復者，因此政府管理部門要改變當前封閉的科技資源配置方式，不但在項目立項評審和結項驗收過程中，適當加大企業專家構成比例，提高資助項目及成果的市場價值，而且資助環節也應該向市場機制配置資源過程中出現的盲點區域傾斜，即政府管理部門應該將科技資源資助的重點放在基礎研究、科研公共平臺建設以及科研成果傳播和推廣上來。

（二）高校科研管理的角色和定位要和國家科技體制改革有效銜接起來

科技體制改革是一種漸進性的改革，自2013年以來，圍繞市場化改革的主旋律，政府科技管理部門已經從項目申報、經費管理和成果推廣轉化等方面開展了一系列的改革，阻礙市場發展的制度藩籬正在逐步消除，但要進一步釋放制度改革的紅利，還需要上下管理部門的協同一致。

高校科研管理部門同時具備國家科技政策主體和客體的雙重身份，兩者之間的矛盾性是對立統一的。首先，高校科研管理部門應從大局和全局出發，自覺按照國家規定嚴格做好相關政策的執行，切實做好科研項目組織申報、實施和成果轉化等過程管理，有效遏制違反國家相關政策法規行為的出現。其次，做為國家政策的執行部門和學校政策的制訂部門，不能一味為了追求短期量化考核而采取“上有政策、下有對策”的迎合式管理方式，要加強對上級政策精神領悟和政策條款的研讀，在對上級部門政策進行嚴格的監控過程中能夠站在政策客體的角度對其進行公證地評估，通過正常的渠道盡快將有關問題反饋給上級相關部門，以便上級主管部門修訂完善相關政策；同時還應站在政策主體的角度，通過學校出臺政策的方式對上級政策在執行過程中反映出來的問題和出現的漏洞進行及時彌補和修復，有效避免和減少那些鉆政策空子和影響政策有效性的科研異化行為的出現。再次，高校科研管理部門在制訂學校科研政策的過程中，要和上級部門的政策形成有效錯位，一方面要根據國家的發展戰略需求，制訂一些具體政策來鼓勵和引導廣大教師潛心從事科學研究，提高申報科研項目的立項率，通過發揮科研項目的滾動效應促進全校學術水平的提升和科研團隊的建立。另一方面，結合本校不同學科發展特點，采取差異式管理方式，對于一些應用性強的學科不能簡單地以提高縱向科研項目級別和數量作為發展目標，也不應單純以發表論文和申請專利等所謂的自主創新作為考核目標，相反要提高這些學科的應用研究和服務企業的能力，促進科技成果的轉化。因此，高校科研管理部門要為教師和企業合作搭建平臺，鼓勵和引導廣大教師“走出去”，深入基層，到企業中開展滿足企業技術需求的應用性研究，對橫向、縱向科研項目實行分類管理、考核，形成縱向科研項目出成果，橫向項目出效益的發展目標，并充分借助高校人才和信息密集的優勢，通過跨學科的合作迅速將校內的科研成果推向企業。最后，高校應逐步取消科研項目配套和科研成果獎勵的傳統資助方式，降低對立項科研項目及相關成果的重復資助和獎勵，應逐步加大保障性經費和成果宣傳推廣的支出比例，一方面，可以為教師學術交流、項目預研和學術條件的改善提供保障；另一方面可以有效推動科研成果質量的提升，讓廣大教師研究成果的價值通過市場得以實現。

（三）設立專業的服務機構為推動高校科研成果的轉化提供服務

成果轉化是一個漫長的充滿風險的過程，高校教師從事教學和科研之余，很難有更多的人力、物力和財力去進行成果推廣和轉化，要提高科研成果的轉化率，必須依靠政府管理部門、高校、科技中介結構和企業的協同推進。作為高校，首先，要改變傳統的“重研究，輕開發”的管理模式，逐步將管理工作的重心向科研成果后期的推廣宣傳延伸，不斷加大對已取得科研成果的保護力度，降低高校知識產權空置率的同時有效遏制高校知識產權的流失。其次，逐步消除高校和科技中介機構、企業的合作壁壘，建立科學利益分享機制的前期下，充分發揮市場機制配置資源的能力，依靠科技成果的市場價值多渠道聚集社會各界的資金，加大對科技成果轉化過程中的中間環節投入，提高科研成果的中試率。最后，明確劃分學校和教師科研成果利益分配前提下，鼓勵和引導教師通過技術入股、作價轉讓以及利用研發成果創辦企業等多種方式獲取知識產權帶來的財產性收益，學校則將獲得的收益用于本校知識產權的維護和推廣宣傳，當形成良性循環后，學校可以逐步加強小試、中試基地建設，以彌補科技成果向現實生產力轉化中的缺失環節。

隨著改革的不斷深入，為了切實把市場在資源配置中的決定性作用落到實處，政府管理部門對公共教育資源的配置機制不但開始更多地與市場相聯系，管理的方式也逐步轉化為“負面清單”管理制度，更好地釋放制度改革的紅利。在此背景下，高校之間的競爭將不再簡單局限于發表的論文數、立項的項目數和到賬的科研經費等傳統指標，而在于市場的認可度，高校的學術研究成果只要能夠更好服務地方經濟轉型發展和滿足社會、企業的需要，就能夠不斷地持續發展下去。因此高校科研管理部門必須加大對市場信息的搜集和整理，為有技術需求的企業和有專利、成果的教師搭建平臺，做好服務。通過企業和教師的雙向溝通，實現“圍繞企業需求開展研究”和“提高已有科研成果轉化”兩條腿走路，不斷促進高校科研成果轉化率，推動不同創新主體的協同發展。

[1]李曜明.高校在科技創新中大有作為[N].光明日報，2012-11-13(1).

[2]中國科技論文統計結果發布[EB/OL].2013-10-10.

[3]吳效剛，吳靖.高校科技創新管理制度“瓶頸”問題[J].技術與創新管理，2013，(6)：526-536.