產業(yè)技術標準形成及戰(zhàn)略實施研究

田靜

摘 要：隨著工業(yè)化進程的加快，技術標準作為戰(zhàn)略要素得到了廣泛的關注，并且被提升到國家戰(zhàn)略高度。從企業(yè)、聯(lián)盟和政府層面對產業(yè)技術標準的形成機制進行深入分析，研究探討標準形成各個階段企業(yè)、聯(lián)盟和政府所發(fā)揮的不同作用。

關鍵詞：產業(yè)技術標準；競爭；戰(zhàn)略

中圖分類號：F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）09-0041-02

引言

我國在《“十二五”技術標準科技發(fā)展專項規(guī)劃發(fā)布》里強調“技術標準已成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素之一?！盵1] 技術標準已經被提升到國家戰(zhàn)略高度，吸引眾多主體加入到標準的研究中。產業(yè)技術標準化工作隨工業(yè)化進程的發(fā)展而不斷深入，聯(lián)盟技術標準成為產業(yè)技術標準的推動力。結合當前世界產業(yè)發(fā)展趨勢和時代背景，國家技術標準化戰(zhàn)略實施將成為新一輪國際競爭的焦點，為我國技術標準戰(zhàn)略的實施提供參考。

一、文獻綜述

當今世界，參與標準競爭已成為一個國家或企業(yè)控制或者利用技術標準的一種有效途徑。張泳等從強制驅動因素、規(guī)范驅動因素和模仿驅動因素三個角度闡述了企業(yè)參與標準競爭的原因[2]。技術標準成為生產力，“標準聯(lián)盟創(chuàng)立技術標準已成為標準化領域的重要趨勢，標準聯(lián)盟通過專利池運營擁有的知識產權，推動技術標準的產業(yè)化?！盵3]文章指出標準結盟在自主標準創(chuàng)設中起到了積極推動作用，認為建立自主標準是我國技術標準戰(zhàn)略發(fā)展所面臨的重要問題。信春華等運用SWOT分析方法將技術標準化策略分成四種類型，并給出我國采用“重點突破型”國際標準競爭戰(zhàn)略的建議[4]。唐良富等人指出“國際標準和標準競爭是目前迫切需要解決的問題。國際貿易產品的生產、檢驗皆以國際標準為基準，因此，標準成為各貿易大國爭奪的重點?！盵5] 在國際貿易中，標準壁壘成為阻礙國際貿易新的強有力武器。因此，各國都加快了技術標準的研制步伐，積極制定和實施本國的標準化戰(zhàn)略。

技術標準聯(lián)盟在標準的產業(yè)化進程中發(fā)揮了重要作用，學術界對技術標準的產業(yè)化和市場化研究也不斷深入。李薇等認為技術標準存在兩種擴散機制，即市場機制和縱向合作機制，并對兩種機制進行了比較分析，得出“在促進技術標準擴散效果方面，縱向合作機制相對于市場機制具有明顯優(yōu)勢?！盵6]張米爾等指出技術標準聯(lián)盟在推動技術標準的產業(yè)化的同時也形成了技術壟斷[7]。因此，標準有能力使聯(lián)盟獲得壟斷利益。

標準形成和標準戰(zhàn)略實施成為學者們目前研究的焦點，然而從企業(yè)、聯(lián)盟和政府三個角度對產業(yè)技術標準的研究比較少。因此，文章對此進行了探討，以求深入地了解技術標準的形成和戰(zhàn)略實施。

二、產業(yè)技術標準形成機制

（一）核心專利研發(fā)

核心專利研發(fā)階段：企業(yè)一直注重創(chuàng)新工作，擁有創(chuàng)新能力和實力。專利積累和專利優(yōu)勢明顯時，領先企業(yè)會著手實施技術的標準化進程。由于核心專利的研發(fā)集中在少數領先企業(yè)，領先企業(yè)容易控制未來技術的軌跡。

企業(yè)承擔前期的創(chuàng)新工作，發(fā)揮技術實力，通過不間斷的研發(fā)能夠主導核心專利，形成專利叢林，控制技術后進入者的研發(fā)方向。技術研發(fā)主體包括企業(yè)、科研機構、大學等，企業(yè)由于研發(fā)意愿強烈，創(chuàng)新意識強而起主導作用。

針對新技術的標準聯(lián)盟處于萌芽階段，發(fā)揮作用的是專利聯(lián)盟。專利聯(lián)盟同標準聯(lián)盟有聯(lián)系又有區(qū)別，但是在此不作為研究的重點。

政府的作用體現在三個方面：第一，建立國家技術標準戰(zhàn)略，明確其重要地位和國家在技術標準戰(zhàn)略中應該起到的作用。第二，政府給予企業(yè)指導和關注，創(chuàng)建良好的軟硬環(huán)境、搭建良好的平臺等。第三，從政策方面給予幫助，包括政府投資、稅收優(yōu)惠、科技園區(qū)引入減免租金等優(yōu)惠政策。近年來政府為了激勵企業(yè)創(chuàng)新，一般不直接參與企業(yè)的創(chuàng)新活動，政府投資手段使用較少。因此，政府對技術標準的指導主要體現在宏觀層面。

（二）標準聯(lián)盟建立

標準聯(lián)盟建立：企業(yè)獨立完成技術轉化為標準的可能性和可行性比較低。因此，由企業(yè)牽頭，邀請相關主體加入。當各個主體意識到未來對自己有利時，各主體即使無法主導聯(lián)盟，也有意愿參與到聯(lián)盟中，標準聯(lián)盟隨即成立。參與企業(yè)按照聯(lián)盟協(xié)議，各司其職，有承擔標準研發(fā)的企業(yè)，有進行標準市場應用和推廣的企業(yè)，聯(lián)盟按照流程逐步開展標準化工作。

企業(yè)在標準聯(lián)盟中發(fā)揮的作用不同，地位也不同。領先企業(yè)一般處于主導地位，企業(yè)數目較多時，企業(yè)間也需相互協(xié)同，發(fā)揮聯(lián)盟標準最大優(yōu)勢。此外，控制市場的企業(yè)掌握大量的用戶安裝基礎，自然在聯(lián)盟中也發(fā)揮主要作用。因此，主導企業(yè)在此可以定義為給聯(lián)盟帶來最重要資源的企業(yè)。

出現不同的聯(lián)盟，建立不同的標準。聯(lián)盟內部運行機制和制度發(fā)展并完善，成員間的合作產生協(xié)同效應，使合作向縱深發(fā)展，尤其在解決標準的兼容性、規(guī)范性和先進性方面的合作，更是如此。聯(lián)盟效率的提升增強了技術標準市場推廣的成功率。聯(lián)盟少數企業(yè)控制聯(lián)盟，聯(lián)盟還沒有真正獨立發(fā)揮作用。

政府關注標準聯(lián)盟的發(fā)展，支持多種聯(lián)盟標準的推廣，積極引導本國企業(yè)發(fā)揮主導地位，觀測某些技術標準成為國家標準或者國際標準的可能性。

（三）標準競爭

標準競爭：標準聯(lián)盟不斷涌現，各聯(lián)盟支持不同的標準。為了擴大自己聯(lián)盟的主體、顧客安裝基礎和市場影響力，聯(lián)盟制定競爭策略，圍攻其他聯(lián)盟，其他聯(lián)盟也不甘示弱，不斷采取手段強化本聯(lián)盟的技術標準市場的占有率，聯(lián)盟標準競爭加劇。標準競爭的結果是一個或者少數幾個標準勝出，在市場中占據了較多的顧客安裝基礎并具備了網絡效應。幾乎在標準競爭同時，聯(lián)盟就進行標準的產業(yè)化和市場化推廣工作。標準產業(yè)化主要是通過聯(lián)盟的終端企業(yè)在產品中使用技術標準，從而向市場推廣，完成產業(yè)化和市場化重要的步驟。

聯(lián)盟內企業(yè)一致對外，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，圍攻或者抵御其他聯(lián)盟的標準。然而，隨著產業(yè)化和市場化的深入，某些標準成為事實標準。聯(lián)盟內有些企業(yè)可能會出現逆向選擇和道德風險，加入到其他聯(lián)盟，使聯(lián)盟企業(yè)內部出現熵現象，影響聯(lián)盟標準的持續(xù)發(fā)展。

標準聯(lián)盟競爭不斷激化，聯(lián)盟實力和影響力都發(fā)生了變化，聯(lián)盟間的市場地位差距突顯。

政府方面，在未成為壟斷標準或者事實標準之前，標準競爭中不涉及擾亂市場秩序的情況下，政府一般不會出面管理標準競爭。此時，政府面臨的問題是未來大力支持哪個標準。可以肯定，政府主要基于對本身有利或者聯(lián)盟中多數成員為本國企業(yè)的原則。

（四）標準寡頭壟斷或者標準統(tǒng)一

標準寡頭壟斷或者標準統(tǒng)一：標準競爭過后，少數具有優(yōu)勢的標準會成為事實上的標準，占據大部分的市場份額。在高新技術領域，技術標準一旦形成，標準寡頭壟斷或者標準統(tǒng)一使得市場處于均衡狀態(tài)。標準的支持企業(yè)獲得超額收益，支持標準的聯(lián)盟成為標準制定者。

企業(yè)有不同的戰(zhàn)略重點，標準獲勝的企業(yè)在這個階段技術的主要目標是擴大標準在各種產品中的應用，快速將技術標準轉化為經濟利益。其他企業(yè)或者撤出原來的標準聯(lián)盟陣營投向獲勝聯(lián)盟，或者出現破產和并購現象退出整個產業(yè)的競爭。

獲勝聯(lián)盟的企業(yè)數量不斷增加，聯(lián)盟標準完成產業(yè)化和市場化的過程，成為產業(yè)的技術標準。聯(lián)盟數量減少，有些聯(lián)盟會因為沒有成為標準而解體。

技術標準的國際戰(zhàn)略地位突顯，各國政府積極應對技術標準全球化所帶來的挑戰(zhàn)，并制定了本國的技術標準戰(zhàn)略。政府積極參與聯(lián)盟標準的國際標準化推廣工作，支持國內具有優(yōu)勢的標準向國際擴張，成為國際市場的事實標準或者法定標準。

三、產業(yè)技術標準戰(zhàn)略實施

產業(yè)技術標準戰(zhàn)略實施，企業(yè)是基礎，聯(lián)盟的配合是重要保證，國家技術標準戰(zhàn)略是向導。三方面的協(xié)同合作是產業(yè)技術標準戰(zhàn)略成功的關鍵。

技術標準戰(zhàn)略實施以企業(yè)的專利技術為突破口，企業(yè)需要研究核心的專利技術、評估專利的優(yōu)勢并著手組建標準聯(lián)盟。“技術標準聯(lián)盟是具有標準研制和技術產業(yè)化兩項基本功能的多組織聯(lián)合體?！盵8]因此，標準聯(lián)盟能夠發(fā)揮技術優(yōu)勢和成員優(yōu)勢以促進技術的產業(yè)化進程。標準競爭使得各標準在成為標準之前要經歷一個激烈的生存與擴張階段。聯(lián)盟標準經歷多個階段后才有可能成為產業(yè)技術標準。政府制定國家技術標準戰(zhàn)略，扶持和引導產業(yè)技術標準戰(zhàn)略的實施，對技術標準給予宏觀指導，強調發(fā)揮企業(yè)和聯(lián)盟的作用。

技術標準戰(zhàn)略實施需要有政府總體規(guī)劃、部署，產業(yè)政策和機制跟進；聯(lián)盟和企業(yè)具體按照國家戰(zhàn)略導向發(fā)展技術標準，提高聯(lián)盟和企業(yè)在國際技術標準制定過程中的話語權。

結論

技術標準的形成各階段有不同的特點，要發(fā)揮企業(yè)、聯(lián)盟和政府的作用，使技術成功轉化為技術標準。產業(yè)技術標準戰(zhàn)略實施也要三方面的通力合作?，F階段，技術標準成為新的貿易保護形式，各國政府制定了符合本國利益的技術標準化戰(zhàn)略。由于技術標準在我國的發(fā)展起步晚，所以我國的技術標準戰(zhàn)略應該從本國的實際出發(fā)，力圖實現我國的標準戰(zhàn)略發(fā)展目標。

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[責任編輯 陳丹丹]