杭州市高校科研體制改革與創(chuàng)新研究

摘 要：隨著知識經(jīng)濟的新形勢下，高校工作中最重要的組成部分是科研管理，這不僅可提高科研活動效率，也可推進科技創(chuàng)新等方面。本文在研究杭州市高校科研體制改革創(chuàng)新的政策環(huán)境現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對管理職能的轉(zhuǎn)換、調(diào)整與管理機制的創(chuàng)新，以及實踐途徑等兩個方面進行深入分析，從而促進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，加快高校科研成果的轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：杭州市高校;科研管理;科研體制轉(zhuǎn)換;創(chuàng)新

近幾年，杭州市高校辦學(xué)規(guī)模不斷地擴大、師資不斷地加強、科研不斷地提升，人才和科研兩方面的優(yōu)勢越來越突出。然而，杭州市高校不管是在深度上還是在強度上，介入產(chǎn)學(xué)研合作依然不足。出現(xiàn)這種情況，是因為部分高校重基礎(chǔ)輕應(yīng)用等方面的研究，但最主要原因是高校自身科研體制的不足。要想徹底改變這種狀況，必須對杭州市高校科研體制實現(xiàn)改革與創(chuàng)新。

一、杭州市高校科研體制改革創(chuàng)新的政策環(huán)境現(xiàn)狀

（一）杭州市高校人文地理優(yōu)勢為科研體制改革奠定堅實的基礎(chǔ)

杭州市是人口密集、經(jīng)濟發(fā)達、歷史悠久的旅游城市，同其他地區(qū)的高校相比，杭州市高校的學(xué)生人數(shù)、教師隊伍的規(guī)模比較強大，由于享有“人間天堂”的美譽，促使杭州市高校的學(xué)生創(chuàng)新能力強、師資隊伍強大。杭州市高校文化底蘊較深厚、數(shù)量較多及綜合素質(zhì)較強等各方面的特點，正為科研體制創(chuàng)新奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（二）杭州市高校享有的有利政策

為了進一步加強杭州市高校的建設(shè)，這幾年，國家和浙江省為杭州市高校提供了許多有利的政策，其中中外合作辦學(xué)是目前杭州市高校最重要的有利項目。根據(jù)《中華人民共和國中外合作辦學(xué)條例》（2003年3月國務(wù)院令第372號）、《中華人民共和國中外合作辦學(xué)條例實施辦法》（2004年6月教育部令20號）、《教育部關(guān)于當(dāng)前中外合作辦學(xué)若干問題的意見》（教外綜〔2006〕5號）為杭州市高校開展中外合作辦學(xué)提供了深厚、有利的條件。近五年來，杭州市高校全面展開中外合作辦學(xué)的工作，在杭高校有：浙江工業(yè)大學(xué)（含獨立學(xué)院）、浙江工商大學(xué)（含獨立學(xué)院）、杭州電子科技大學(xué)（含獨立學(xué)院）、浙江理工大學(xué)（含獨立學(xué)院）、浙江財經(jīng)大學(xué)（含獨立學(xué)院）、浙江科技學(xué)院、杭州師范大學(xué)（含獨立學(xué)院）、浙江大學(xué)城市學(xué)院等在杭高校開設(shè)了以計算機、會計學(xué)、土木工程、電子信息為主等中外合作辦學(xué)項目的專業(yè)，到目前為止，與杭州市高校開展中外合作的有美國、澳大利亞、德國、英國、新加坡等國家，取得成效較好，再加高校的人文、師資等方面，也為杭州市高校科研體制的改革打下了堅實基礎(chǔ)。

二、分析杭州市高校科研管理職能的調(diào)整、轉(zhuǎn)換與優(yōu)化

（一）科研管理從科層化管理向平等型服務(wù)轉(zhuǎn)變

科層化是一種非柔性化，而是一種剛性化。這種科層化太過于注重等級制度、上級與下級關(guān)系、命令與被命令關(guān)系、控制與被控制關(guān)系等多方面的特征，這些特征極可能引起行政權(quán)力使用的混亂，從而導(dǎo)致杭州市高校科研特殊性缺乏照顧。高校“學(xué)術(shù)自由” 最主要體現(xiàn)在科研中，但高校的科層化也制約了科研。科研是具有一種無法預(yù)知成功或失敗結(jié)果的探索活動。因此，所得的結(jié)果無論如何都屬正常。科層化是按規(guī)章制度，一成不變執(zhí)行的，它不會因人或因研究而隨意改變的，這樣的科層化對于科研的發(fā)展是很狹隘的。科層化不但使高校自由學(xué)術(shù)受到損害，而且還嚴(yán)重阻礙了科研的發(fā)展與創(chuàng)新。高校科研管理注重科層化，這種科層化管理雖對科研的激勵、約束起到了促進作用，但在創(chuàng)新方面科層化管理就出現(xiàn)了弊端。然而，平等型管理是指建立平等、參與平等、重視平等，及充分體現(xiàn)教師主人翁地位的觀念。在科研管理過程中，堅持以平等為主、以理為輔，相互協(xié)調(diào)，遵循公平、公正、公開的原則。因此，科研管理從科層化管理向平等型服務(wù)轉(zhuǎn)變，以期推進杭州市高校科研改革與創(chuàng)新。

（二）科研管理從“學(xué)術(shù)理論型”向“學(xué)術(shù)評價與社會、市場經(jīng)濟兼顧”轉(zhuǎn)變

在市場知識經(jīng)濟體制下，地方政府和社會是杭州市高校科研研究投入經(jīng)費的主要來源，是科研學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)化成果的擁有者，也是關(guān)心其自身經(jīng)費撥款支持的科研學(xué)術(shù)所轉(zhuǎn)化或產(chǎn)生的成果，也更是關(guān)注在社會上所產(chǎn)生的市場經(jīng)濟帶來的效益。學(xué)術(shù)理論型只側(cè)重于科研學(xué)術(shù)的建設(shè)，而高校科研管理應(yīng)把學(xué)術(shù)評價與社會、市場經(jīng)濟一起兼顧。所以，要衡量高校科研能力，首先就應(yīng)該把市場經(jīng)濟和學(xué)術(shù)、社會等評價增加到高校科研指標(biāo)中去。科研學(xué)術(shù)的轉(zhuǎn)化成果在應(yīng)用型方面可通過社會評價或市場經(jīng)濟所產(chǎn)生的效益來衡量。其次，高校科研能力還需要科研學(xué)術(shù)轉(zhuǎn)化成果的投入和生產(chǎn)比率的計算結(jié)果來衡量的，這個比率的計算結(jié)果是隨著投入量（包含經(jīng)費、人力、物力等）多少的不同，所產(chǎn)出的經(jīng)濟效益也會有多少不同。如果衡量高校科研能力只考慮產(chǎn)出的效益，不考慮投入量的多少，那么整個評價是不科學(xué)的，也不符合衡量高校科研能力評價的標(biāo)準(zhǔn)。因此，衡量杭州市高校科研能力只有把杭州市高校科研管理從“學(xué)術(shù)理論型”向“學(xué)術(shù)評價與社會、市場經(jīng)濟兼顧”轉(zhuǎn)變。

（三）科研管理從經(jīng)驗管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變

通過調(diào)查分析杭州市高校以往的科研管理方法，大部分都采取經(jīng)驗管理。杭州市科研管理擁有一套各功能齊全的質(zhì)量管理體系，它明確把杭州市高校科研的組織機構(gòu)、過程管理、管理職責(zé)以及資源管理等都作相應(yīng)的規(guī)定。在杭州市高校科研管理中應(yīng)遵循制度的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)合理地制定科研管理中的工作手冊、流程、程序說明等，把科研管理的工作目標(biāo)、多級管理人員相關(guān)工作的任務(wù)以及過程管理作些有關(guān)明確，并把科研管理工作一步步細化下去。這樣可以保證科研項目申請、項目論證分析、項目提交逐步審批、整個項目實施過程、項目申請結(jié)題、提交驗收報告并總結(jié)等。科研管理采用過程方法，是對整個項目過程實施連續(xù)控制，以確保項目的質(zhì)量及申請的成功率，進一步提高并合理使用項目的經(jīng)費，提升杭州市高校科研學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功率，從而才能推進有效性，才能提高科研管理水平。因此，只有把科研管理工作從經(jīng)驗管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變，才對杭州市高校科研體制改革與創(chuàng)新有裨益。

（四）學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力協(xié)調(diào)平衡的運行機制

學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力協(xié)調(diào)平衡的運行機制研究，是符合杭州市高校科研體制改革與創(chuàng)新的。杭州市高校的發(fā)展是以省市政府、學(xué)校的行政權(quán)力為主要管理手段。高校主要還是以政府相關(guān)單位或行業(yè)（省屬企業(yè)）的形式進行辦學(xué)，并歸屬到主管單位進行統(tǒng)一行政管理。高校的相關(guān)制度、政策及法規(guī)是直接歸省市教育主管單位統(tǒng)籌安排與指導(dǎo)。學(xué)術(shù)權(quán)力很多時候沒有直接參與高校的內(nèi)部決策，在相關(guān)方面沒讓學(xué)術(shù)權(quán)力發(fā)揮應(yīng)有的作用。學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力是同時存在于高校管理的，若要想辨別哪些是學(xué)術(shù)權(quán)力，哪些是行政權(quán)力，是難易確定的，這兩種權(quán)力之間是相輔相成的、是一個整體、不是單獨的、不可分割的。學(xué)術(shù)權(quán)力是以高校教學(xué)、科研而存在的，行政權(quán)力是確保學(xué)術(shù)不斷地發(fā)展。所以，學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力協(xié)調(diào)平衡的運行，才能保證杭州市高校科研體制改革與創(chuàng)新。

三、杭州市高校科研管理工作機制與實踐途徑的創(chuàng)新

（一）協(xié)調(diào)政府與杭州市高校之間的科研管理

近幾年，浙江省、杭州市政府高度重視高校的科研活動，出臺多項政策便利，投入大量經(jīng)費，加強政府與高校戰(zhàn)略合作，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級、合力推動產(chǎn)學(xué)有效對接，逐步形成產(chǎn)學(xué)結(jié)合、多方共贏、相互促進的良好局面。

1、構(gòu)建政府與高校產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，設(shè)立產(chǎn)學(xué)對接專項經(jīng)費

今年，浙江省、杭州市政府相關(guān)主管部門為對接高校產(chǎn)學(xué)研合作，制定了多項便利政策。

分批遴選高校科技人員、高校優(yōu)秀中青年教師到企業(yè)擔(dān)任企業(yè)科技特派員，為企業(yè)提供技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等科技服務(wù)。政府在杭州市高校中設(shè)立產(chǎn)學(xué)對接專項資金與設(shè)立的創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費，進行項目申報、科技攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化，聯(lián)合建立博士后工作站、大學(xué)生實習(xí)基地、企業(yè)研究院、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等。政府可促進高校教師與企業(yè)人員進行輪流互派專員，積極推進人才方面的培養(yǎng)，編制符合杭州市產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展的“兩化”深度融合教材。

2、建設(shè)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺

浙江省、杭州市在開展構(gòu)建政校產(chǎn)學(xué)對接合作方面采取探索與實踐，是建立健全產(chǎn)學(xué)對接體制機制，拓展校企合作途徑，著力優(yōu)化企業(yè)發(fā)展環(huán)境，發(fā)揮教育服務(wù)功能，逐步形成產(chǎn)學(xué)結(jié)合、多方共贏、相互促進的良好局面。

到2017年，企業(yè)結(jié)合自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，吸引杭州市高校在園區(qū)及企業(yè)新建研發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟30個以上;共建研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地、大學(xué)生實踐和實習(xí)基地等100個以上;園區(qū)接納杭州市高校教師和學(xué)生創(chuàng)辦科技型企業(yè)500家以上。

3、建立產(chǎn)學(xué)信息發(fā)布和對接機制

進一步完善浙江省、杭州市職業(yè)教育校企互通網(wǎng)絡(luò)平臺，將平臺功能擴展到杭州市高校，充分發(fā)揮平臺的信息庫、人才庫等服務(wù)功能。鼓勵高校、企業(yè)、行業(yè)、園區(qū)、市有關(guān)部門通過網(wǎng)絡(luò)平臺及時發(fā)布需求信息和服務(wù)信息，實現(xiàn)信息及時有效共享。

4、建立科技中介機構(gòu)，對接政校產(chǎn)學(xué)合作

在杭州市建立不同層次的科技中介機構(gòu)（包含：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中心、浙江省大學(xué)科技園、高新園區(qū)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟等），這些機構(gòu)是杭州市發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心載體。建立科技中介機構(gòu)，開展政校產(chǎn)學(xué)研合作對接專項行動，不僅有利于發(fā)揮杭州市高校科技、人才、成果和平臺優(yōu)勢，加快杭州市高校創(chuàng)新要素向高新園區(qū)聚集，推動科研成果推廣應(yīng)用，促進高校與企業(yè)創(chuàng)新利益共同體形成，也有利于助推杭州市高校內(nèi)涵建設(shè)和服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力提升。

（二）杭州市高校之間科研力量的合作關(guān)系

杭州市高校之間科研力量的合作關(guān)系可分以下為三種：

1、等級式的合作關(guān)系：是由浙江省教育廳或杭州市教育局牽頭發(fā)起，然后由上到下的方式進行合作。這種方式的合作簡單、容易，可促成杭州市高校之間科研力量的合作。

杭州市高校合作分為三種：等級式的合作關(guān)系、自發(fā)的合作關(guān)系和混合式的合作關(guān)系。

2、自發(fā)的合作關(guān)系：這種合作關(guān)系主要是由杭州市高校之間科研的交流、合作等特征。在合作、交流過程中需要教育部門和杭州市高校的專家等參與，相互互動。

3、混合式合作關(guān)系：這種合作關(guān)系介于等級式合作關(guān)系與自發(fā)式合作關(guān)系兩者高校科研力量合作之間。

杭州市高校之間科研力量的合作應(yīng)采取自發(fā)式和混合式合作，這樣的合作一方面可以提升高校所在的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，也可以讓杭州市高校之間進行互相了解，更可以為今后的緊密合作提供了保障;這樣的合作另一方面可以讓其他高校更深層次的合作，這也是本課題研究的初衷。

（三）杭州市高校科研與產(chǎn)業(yè)需求之間的供求關(guān)系

杭州市科研項目的征集和立項都要順應(yīng)浙江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟為首要條件。總體來說，高校科研最終以成果轉(zhuǎn)化形式為中介的需求型比以項目未孵化為中介的需求型難度要大的多，因此，杭州市高校應(yīng)鼓勵科研教師去企業(yè)：這樣不僅可以彌補高校經(jīng)費的不足，還可以幫忙解決高校與企業(yè)之間有關(guān)成果轉(zhuǎn)化中信息溝通存在的問題，也可以避免高校科研的成果在轉(zhuǎn)化過程中跟企業(yè)的實際需求不相符，而導(dǎo)致了人力、物力及經(jīng)費等浪費。通過此項目研究表明，杭州市高校與杭州市應(yīng)共同建立杭州市高校研究所，這樣研究所可以全面開展企業(yè)的實用技術(shù)和開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。杭州市高校研究所成立后，就應(yīng)該連接不斷地向企業(yè)開展有關(guān)高難度的技術(shù)方面的征集活動，這樣就會讓項目越來越多。這些實用的技術(shù)都是適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，能很好地為企業(yè)創(chuàng)造出更多的經(jīng)濟利益。

（四）“政府—高校—產(chǎn)業(yè)—良性互動的”三螺旋關(guān)系

在1995年美國社會學(xué)專家Etzkowitz和Leydes-dorff提出了三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)理論，它用來分析“政府—高校—產(chǎn)業(yè)”的互動關(guān)系，它也是根據(jù)市場的需求而形成的，這三者交叉形成的關(guān)系就所謂的三螺旋關(guān)系。

三螺旋關(guān)系不僅突波了高校的單體，三螺旋關(guān)系還更注重把政府、企業(yè)的介入，以及它們?nèi)咧g的戰(zhàn)略性合作，來促進政府—高校—產(chǎn)業(yè)之間資源的配置與整合，實現(xiàn)資源優(yōu)化，充分發(fā)揮三者的良性互動的循環(huán)機制。由于提出三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)理論其目的就是為了分析政府—高校—產(chǎn)業(yè)之間在科研創(chuàng)新中的良性互動作用的循環(huán)機制關(guān)系，所以，要通過高校產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的主體介入型、價值鏈接型及利益驅(qū)動型等作比較研究來構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新機制。

（五）杭州如何確立三大主體的良性競爭機制、有效激勵機制、協(xié)同合作機制

杭州市高校科研體制改革與創(chuàng)新，需要高校堅持以教師為本、堅持以科學(xué)發(fā)展、堅持以協(xié)調(diào)發(fā)展等，構(gòu)建對科研人員往有益方向全面發(fā)展，這樣對處理好杭州市高校科研體制改革有利，這樣對杭州市高校科研力量的整合有利，這樣對選拔高水平創(chuàng)新性人才的杭州市高校科研體制有利，這就需要有以下四個方面：

1、良性競爭機制。所謂的競爭機制雖是管理企業(yè)的一種普通機制，但也適用在杭州市高校科研的管理。杭州市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與科研體制對杭州市高校科研具有一定的局限性，引發(fā)了科研教師之間為科研項目而競爭。雖然競爭能使科研人員產(chǎn)生一種拼搏向上的精神，但科研競爭的動力是需要有益的競爭。良性的競爭可以優(yōu)化科研人員的力量，也可以進一步提升科研人員的創(chuàng)新水平。杭州市高校積極提倡科研人員進行良性競爭，因為充分發(fā)揮良性競爭機制，讓教師可以全面發(fā)展，也可以促使高校科研體制改革及予以創(chuàng)新。

2、有效激勵機制。激勵機制是以一套理性化的制度來反映激勵主客體互相作用的方式，而有效激勵機制可讓教師主動并積極從事科研創(chuàng)新活動。杭州市高校構(gòu)建科學(xué)合理的獎勵制度，堅持以物資獎勵為先，堅持公平、公正、公開的原則，堅持以杭州市產(chǎn)業(yè)的項目優(yōu)先等。堅持按勞分配，多勞多得，對于貢獻突出者給予豐厚物資獎勵，這可以充分調(diào)動教師科研創(chuàng)新研究。

3、協(xié)同合作機制。杭州市高校科研在學(xué)科領(lǐng)域上互相交叉，互相綜合、互相融合，科研項目復(fù)雜度不斷增加，研究時間日益縮短，項目組成員之間互相合作越需重要。在這種情況下，杭州市高校應(yīng)該構(gòu)建合作機制，以期推進科研人員之間的交流與合作。杭州市高校科研管理協(xié)同合作機制既要有教師之間的互相協(xié)同合作，又要有不同學(xué)科領(lǐng)域之間的協(xié)同合作，校企協(xié)同合作、政校協(xié)同合作，學(xué)校與學(xué)校之間的協(xié)同合作等，優(yōu)化科研力量，整合科研資源，從而促進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，加快高校科研成果的轉(zhuǎn)化。

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①基金項目：2014年度杭州市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題“杭州市高校產(chǎn)學(xué)研科研體制改革的創(chuàng)新研究”（課題編號：D14JY07）;2014年浙江省教育廳科研項目 《對接浙江產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟的高校科研體制改革與創(chuàng)新研究》（編號：Y201432191）研究成果

（作者單位：浙江商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）