打造中國—東盟自貿區“升級版”：問題與方向

魏民

[提要] 考慮到10年前啟動的中國—東盟自貿區已不適應中國—東盟經貿關系快速發展的要求，中國提出打造中國—東盟自貿區“升級版”。“升級版”有利于提升中國—東盟的雙邊經濟與政治關系，并為RCEP談判和地區經濟一體化奠定基礎。“升級版”談判面臨的問題主要是：東盟全身心建設東盟共同體影響對“升級版”的投入；個別東盟國家擔心進一步開放給本國產業帶來沖擊；地區形勢不確定性增強；來自中國的談判難度在增大。在中國與東盟經濟都面臨轉型升級的新形勢下，“升級版”建設要以投資來驅動中國與東盟的全方位合作，借力“21世紀海上絲綢之路”，突破在基礎設施、跨國金融和海洋合作等方面的升級瓶頸，共同打造好中國—東盟命運共同體的“旗艦”工程。

[關鍵詞] 中國—東盟自貿區、升級版、區域經濟一體化

[中圖分類號] D822

[文獻標識碼] A

[文章編號] 0452 8832（2015）2期0127-14

中國東盟自貿區談判始于2002年，2010年1月1日建成。近十年來，雙方先后簽署了《貨物貿易協議》、《服務貿易協議》和《投資協議》，并相互實施全面降稅，使中國與東盟度過了經貿關系發展的“黃金十年”。中國與東盟雙邊貿易額從2002年的548億美元增長到2013年的4436億美元，增長了8倍，中國連續5年是東盟最大貿易伙伴，東盟已成為中國第三大貿易伙伴、第四大出口市場和第二大進口來源地。中國—東盟自貿區“升級版”建設將推動雙邊合作創造更加輝煌的“鉆石十年”。

一、中國—東盟自貿區“升級版”的提出

打造中國—東盟自貿區“升級版”（簡稱“升級版”）是李克強總理在2013年9月第十屆中國—東盟博覽會上提出的。“升級版”的主要內容是：更新和擴充中國—東盟自貿區的內容和范圍，在已有自貿區的基礎上進一步降低關稅，削減非關稅壁壘；開展新一輪服務貿易承諾談判，推動投資領域的實質性開放，提升貿易和投資便利化：并開展包括建立亞洲互聯互通融資平臺，積極推動金融、環保和海洋等多個領域的合作。中國與東盟力爭到2020年雙邊貿易額達到1萬億美元，今后8年新增雙向投資1500億美元。

在2013年10月9日舉行的第16次中國—東盟領導人會議上，李克強總理提出各方凝聚兩點政治共識和推進七個領域合作的“2+7”合作框架。其中七個合作領域之一就是啟動中國—東盟自貿區“升級版”進程，這是繼第十屆中國—東盟博覽會后，中國再次提出“升級版”。

2014年8月26-27日，東亞經貿部長系列會議在緬甸首都內比都舉行，此次中國—東盟經貿部長會議通過了升級談判要素文件，并正式宣布啟動升級談判。同年9月23-24日，中國—東盟自貿區聯委會第六次會議暨中國—東盟自貿區首輪升級談判在越南河內舉行，雙方重點討論了中國—東盟自貿區升級談判的工作安排，并召開了投資、經濟合作、原產地規則和海關程序與貿易便利化四個工作組會議，就升級談判工作計劃達成共識，并在多個領域取得積極進展。2015年2月3-6日，中國—東盟自貿區聯委會第七次會議暨中國—東盟自貿區第二輪升級談判在中國舉行，談判雙方繼續積極推進升級談判進程，并召開七個工作組會議，就具體領域深入交換意見，談判取得顯著進展。中國與東盟正本著互利共贏的原則，共同推進自貿區“升級版”談判，力爭在2015年底前完成談判，實質性提升貿易投資自由化和便利化水平，把中國—東盟自貿區打造成反映時代特征，更大程度惠及雙方企業和人民，更全面、更高質量的自貿協定。

在美國主導的跨太平洋伙伴關系協議（TPP）談判有望達成協議以及中國周邊不確定因素增加的背景下，建設中國—東盟自貿區“升級版”有利于拓展和深化中國與東盟的全面戰略合作伙伴關系：有利于中國加快實施“以周邊為基礎的自由貿易區戰略”，“形成面向全球的高標準自由貿易區網絡”；有利于增強中國的地區影響力，對中國正在進行的新一輪對外開放格局也會產生戰略性、決定性的影響。

二、打造“升級版”的主要考量

“升級版”是在世界經濟格局深刻變化的背景下提出的。全球金融危機后，世界經濟增長乏力，有效需求不足。中國與東盟經貿關系處于結構轉型過程中，未來七、八年這一地區將呈現大量的合作商機。此時提出打造中國—東盟自貿區“升級版”，擴大《中國與東盟全面經濟合作框架協議》范圍，將顯著改善中國和東盟的市場條件，進一步平衡雙邊貿易，為“鉆石十年”注入新希望。

（一）中國—東盟自貿協定已不適應雙邊經貿關系快速發展的要求

十年前啟動的中國—東盟自貿區，協定水平相對較低，貿易投資自由化、便利化水平明顯滯后于雙邊經貿關系快速發展的需要。自貿協定所涵蓋的范圍和內容也不能適應經濟全球化和區域經濟一體化發展的新趨勢和新要求。

中國—東盟自貿區主要存在以下不足：首先，利用率不高，其優惠政策被企業利用的水平最高只能達到20%左右，主要障礙是一些便利化措施落實不到位，交易成本高；其次，投資、服務市場開放度低，許多領域如知識產權、政府采購、技術與環境問題的開放沒有涉及；再次，在互聯互通和金融服務等經濟發展環境方面還存在融資、法規等瓶頸限制。

中國—東盟自貿區“升級版”談判即是著眼于實質性提升貿易投資自由化和便利化水平的新舉措，將在現有框架基礎上進一步提升雙邊貿易自由化程度，降低關稅與非關稅壁壘，縮短敏感行業準入過渡期，降低或取消相互投資的準入門檻，加強區內基礎設施和信息互聯互通、跨國金融服務以及產業合作，形成較高水平的區域經濟一體化新格局。中國已承諾將與東盟展開以“準人前國民待遇”加“負面清單”模式為基礎的投資協定談判，在未來3年提供3000萬元人民幣，支持自貿區框架下的經濟技術合作，并與東盟國家推進建設跨境經濟合作區和產業園區，在自貿區規則與標準協同、產業對接、中小企業合作等領域加強研究與合作。升級后的中國一東盟自貿區將成為拉動區內經濟增長的強大引擎。

（二）中國—東盟雙邊經貿關系需要注入新動力

中國—東盟自由貿易區建成5年多來，雙邊經貿關系發展到了必須升級和深化的節點：

1.雙方的貨物貿易還有進一步降稅的空間。目前，中國與東盟93%的產品已經實現了零關稅。但還有相當數量的敏感產品不包含在內，過去的敏感產品有些已不再敏感，需要重新梳理，“升級版”將減少敏感及高敏感產品清單數量，降低甚至取消這類關稅。

2.中國對東盟的直接投資快速發展需要重新定義自貿區內涵。中國—東盟自貿區的建立，雖然極大地促進了雙邊貿易關系的發展，但在推動東盟國家形成現實的產能，為其帶來就業和產業升級等效用方面還差強人意。隨著中國企業“走出去”步伐加快，中國—東盟的投資關系日益發展成為雙邊經貿關系的主要內容。2012年，東盟是中國企業在國外投資的第一大市場，非金融類直接投資較上年增長了52%。并且，中國企業從承包工程為主，開始向投資基礎設施建設、水電、通信、礦產等戰略性產業轉變。面對這些變化，將中國—東盟自貿區定格在貨物貿易層面已不合時宜，自貿區需要從單純的雙邊貨物貿易關系轉變為以商品、服務與投資貿易，特別是以投資為基礎的綜合合作關系。

3.服務貿易是未來雙邊經濟發展的重點領域。過去十年，中國—東盟自貿區基本完成了傳統領域的合作，互聯互通、金融合作、貨幣互換等是下一階段合作的重點。“升級版”是針對擴大互補性做出的新嘗試。

（三）提升中國與東盟的雙邊關系

周邊外交是中國外交的首要，東盟又是中國周邊外交的重點。近年來，全球政治和經濟重心向亞太轉移，美國實施“亞太再平衡”戰略，東盟的地緣政治地位凸顯，成為各方爭取和拉攏的對象。中國一貫支持東盟在東亞合作中的主導地位，近來又從多方面加強了對東盟的支持力度，包括：穩步推進大湄公河、泛北部灣等次區域經濟合作，支持東盟主導區域全面經濟伙伴關系（RCEP）談判，并進一步提出與東盟建立命運共同體的目標。通過更多的經貿互惠安排，東盟經濟與中國經濟可更好地融合在一起，形成利益共同體、責任共同體和命運共同體。中國提出建設“21世紀海上絲綢之路”的倡議主要也是面向東盟，打造中國—東盟自貿區“升級版”是推進“21世紀海上絲綢之路”的應有之義。

中國與東盟關系的壓艙石是經濟關系。在整個外部經濟環境趨于不穩定，經濟下行壓力增大的情況下，雙方的經濟關系仍在繼續深化，中國對東盟的重要性日益凸顯。中國是亞洲的經濟強國，東盟十分重視同中國的關系。雖然東盟10個成員國在處理同大國關系問題上各有打算，但是“東盟十國建設共同體的決心不變，區域合作將會繼續向前推進，東盟會倍加重視與中國的合作關系”。同時，中國通過互聯互通和“一帶一路”等建設，也在進一步加強雙邊經濟運行的內在合作機制建設。“升級版”是中國—東盟提升雙邊關系的戰略構想，是打造雙邊關系“鉆石十年”的重要舉措。中國與東盟經濟融合可以更好地提升各自的經濟地位，增強亞太在世界格局中的分量和發言權。

（四）有利于推進東亞經濟一體化進程

打造中國—東盟自貿區“升級版”是加快推動東亞區域經濟一體化進程的戰略要求。當前中俄蒙加快了經濟戰略合作步伐，合作前景廣闊；中日韓三國自貿區談判正在進行中，并共同參與了RCEP談判：東盟在加強自身一體化建設的同時，也積極推進與地區大國的自貿區建設以及RCEP談判。中國—東盟自貿區是東亞地區最早開始建設的自貿區，完善升級該自貿區，不僅是中國和東盟當前經濟發展的客觀需要，也有利于RCEP的建設，有利于加速推進東亞經濟一體化進程。

目前正在進行的RCEP談判是以東亞地區為主體的經濟合作。中國和東盟是重要的參與方，日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和印度也是其成員。RCEP的基礎是5個東盟10+1自貿區，即中國—東盟自貿區，日本—東盟自貿區，韓國—東盟自貿區，澳大利亞、新西蘭—東盟自貿區和印度—東盟自貿區。當年中國率先與東盟談判自貿區，帶動了這些國家與東盟自貿區的建設。現在，參鑒日本、韓國、澳大利亞、新西蘭等國在RCEP談判中提出的一些新標準，并在中國和東盟“升級版”談判時主動嘗試這些新標準，也將為雙方在RCEP中的談判奠定良好的基礎。在世界主要經濟體加快推進區域經濟一體化的背景下，打造中國一東盟自貿區“升級版”，能夠促進東亞經濟一體化與全球區域經濟一體化勢頭同步推進，使東亞在國際經濟合作中處于更加主動的地位。

三、“升級版”建設面臨的主要問題

盡管中國—東盟商定共同致力于“升級版”的建設，但當前東盟面臨的一些實際困難，會影響“升級版”的進度。

（一）東盟優先建設東盟共同體，分散了對“升級版”的關注

東盟的目標是在2015年建成東盟共同體。東盟經濟共同體將建立統一市場，其中包括關稅減讓、深度自由化和掃除貿易、服務障礙等便利化措施，現大多數均已實現。據越通社報道，馬來西亞國際貿易與工業部部長慕斯塔法·穆罕默德透露，目前東盟各國已完成了東盟經濟共同體建設84%的工作量。至2015年年底，除了部分例外情況，東盟十國之間都將互撤關稅。

但是，剩余的工作是東盟共同體建設中較為困難的。就商品貿易來說，要完全自由化最困難的部門是農業。在消除非關稅貿易壁壘、保護知識產權和服務業開放和標準認證等方面，東盟仍有很大的差距。東盟國家間還普遍存在非關稅壁壘，如新加坡對來自東盟其他國家的進口大米有嚴格的“進口許可”要求。除此之外，進一步提高互聯互通水平、加強東盟政策執行力以及加大對欠發達成員國支持力度也是東盟推動經濟一體化進程中亟須解決的問題。東盟經濟共同體未能達成的各項目標將被列入正在制定的《2015年后續階段東盟經濟展望》。要真正實現經濟一體化，將這一地區建成商品、服務、投資、勞動力、資本都能自由流通的單一市場和生產基地，東盟還有很長的路要走。

2015年是東盟國家較為繁忙的一年，東盟不僅要專注自身共同體建設，還要牽頭完成RCEP談判。并且，東盟國家中有4個國家是TPP成員，TPP談判正在爭取于2015年達成協議。在這些宏大目標方面的努力，一定程度上會分散東盟對中國—東盟自貿區“升級版”建設的關注。此外，還有國家認為RCEP談判已在進行，建設“升級版”的必要性不強。

（二）個別國家擔心進一步開放會給本國產業帶來沖擊

中國與部分東盟國家的產業結構較為相似，尤其是在一些勞動力密集的產業上競爭仍然非常激烈。泰國、菲律賓、馬來西亞、印尼等國家與中國的出口相似指數都在0.8-1之間（越接近1，表明貿易結構越趨同）。從貿易商品結構來看，東盟許多國家對中國的出口都集中在機電、礦產品、化工產品等領域，在拓展歐美、日本、韓國等外部發展空間上，東盟許多國家又與中國存在較強的競爭和替代性。

中國對新加坡、印尼、越南等國存在大額貿易順差。以印尼為例，2014年中國與印尼的貿易順差為145.37億美元。印尼國內民族主義思想占上風，有人把自貿協定特別是中國一東盟自貿協定看作是對印尼經濟的威脅，認為中國和印尼之間存在不平等交換，抱怨印尼過分依賴少數出口市場和未加工出口產品。對此，印尼近年來采取重要措施進行工業化，目的是鼓勵礦工對自然資源進行加工，禁止未加工礦產品的出口，引導國內和國際資本投資于礦產品加工和提煉等下游行業。印尼新政府過多考慮國內的民族情緒，可能給“升級版”建設帶來挑戰。

其他東盟國家對與中國合作的態度也不一致。中南半島國家除泰國較為發達外，柬埔寨、老撾、緬甸和越南等國的制造業有大量空白，技術工人缺乏，基礎設施落后，有開放的緊迫感，很期待與中國合作。但是，中國在老撾、柬埔寨、緬甸的先行優勢正在受到來自東盟其他國家的挑戰。

（三）地區經濟發展面臨的內外不確定性增強

受歐美等主要經濟體經濟復蘇乏力的影響，東盟的經濟增速也在放緩，除柬埔寨、老撾、越南等國外，大多數東盟國家經濟增長低于預期。經濟結構改革壓力增大，國內保守主義傾向上升，不利于貿易與投資的進一步自由化。2014年下半年以來，部分東盟國家政局動蕩，政治變數增多勢必對經濟一體化進程產生影響。持續多年的泰國政壇紛爭已在很大程度上影響到泰國經濟，特別是旅游業，也削弱了泰國在東盟共同體建設中應發揮的引領作用。2015年緬甸將舉行大選，2016年越南將會產生新的領導人，這些都會帶來新的變數。

2014年布倫特原油價格下跌了49%，對東盟國家的經濟造成不同程度的影響。泰國、菲律賓及印尼等東盟主要石油進口國節省了大筆開支，但石油凈出口國馬來西亞卻損失嚴重。馬來西亞是亞洲最大的石油和天然氣出口國，經濟在很大程度上依賴原油、棕櫚油和橡膠的出口。原油產業占馬來西亞財政收入的1/3，在原油等大宗商品價格下跌的形勢下，馬來西亞財政收入大幅縮水，經濟前景變得黯淡。受油價持續下跌影響，2014年第四季度，馬來西亞貨幣林吉特遭遇了亞洲金融危機以來最大的單季跌幅（下跌了6.2%），幣值跌至4年新低。文萊經濟也高度依賴石油和天然氣的對外貿易，能源貿易占據了文萊國內生產總值的66%和出口收入的93.6%。

2015年東盟國家的經濟增長前景將受制于全球經濟不確定性的影響。美國退出量化寬松政策以及國際原油價格下跌對東盟經濟增長的雙重影響將進一步顯現。

（四）來自中國國內的阻力和難度加大

從經濟層面看，過去中國與東盟商談自由貿易區，主要內容是關稅減讓。但由于當前雙方關稅已大幅削減，自貿區升級談判將超越關稅議題，向技術性貿易壁壘、衛生與植物衛生措施、原產地規則、海關手續和貿易便利化等更深入議題拓展。簡言之，“升級版”內容正在“升級”，有些新的貿易規則和領域是過去未觸及的，新領域的開放必然會遇到新的阻力。此外，由于涉及的部門增多，各部門利益訴求不同，協調談判的難度也會隨之增大。

從政治層面看，中國與東盟談判一直奉行“多予少取”的原則。過去中國與東盟國家關系順暢，在談判中有所讓步也“合情合理”，但近年來與東盟個別國家的關系有所惡化，談判也需要兼顧國內民眾的情緒。

四、“升級版”建設的方向

“升級版”是在中國與東盟戰略合作伙伴關系不斷加強的背景下，為實現各自經濟轉型升級而提出的重大舉措。中國是最大的發展中國家，而東盟是中小國家的結合體，中國與東盟的合作應在互利互惠的基礎上，為雙方戰略伙伴關系找到新的契合點、更多的利益共同點和經濟增長點。在東盟將主要精力集中于自身共同體建設的情況下，中國宜主動設計“升級版”的主要內容，兼顧雙方利益，引領合作方向。

（一）以投資為主線建設“升級版”，推進與東盟的全方位合作

中國—東盟自貿區已著力解決了貿易開放的問題，“升級版”建設應將重點轉移到投資領域來。近年來，中國對外投資飛速發展，2013年對外直接投資首次突破千億美元，達1010億美元，成為全球第三大對外投資國。2014年，中國對外投資實際已超過吸引的外資，成為凈對外投資國。

與此相呼應，中國企業“走出去”的意愿和力度也空前加大，投資領域從傳統的資源行業向消費性需求產業多元發展。東盟憑借地緣優勢成為中國企業“走出去”的首選。據《南洋商報》報道，中國有六成企業計劃對外投資首選東南亞地區。產業鏈不健全和缺乏配套支持降低了中國企業的競爭力。與日韓相比，中國對東盟的投資還有很大的提升空間，產業的深度合作還有待加強。

產業合作將成為中國—東盟經貿合作新的發展方向。“升級版”建設要與各自產業結構的調整升級相結合，形成錯位競爭，實現互利共贏。針對東盟地區產業發展水平差異大的現實，要采取差異化的產業合作政策。制定投資領域新的優惠措施延伸產業鏈，帶動中國企業“走出去”，這既是中國發展的需要，也是東盟的需要。東盟不甘心定位于資源型貿易地位，而是希望通過與中國合作，實現自身的經濟結構轉型和升級。“升級版”建設要兼顧中國和東盟經濟轉型的雙重需求，要把加強中國與東盟產業合作作為推動雙方相互投資規模不斷擴大和打造“升級版”的重要舉措。

未來十年，中國對外投資額將高達1.25萬億美元，“中國投資”將成為推動全球經濟發展的一支可觀力量。東盟在電子商務、旅游、房地產、汽車、基礎設施建設和“藍色經濟”等六大領域具有引資優勢，可憑借其開放的投資環境、寬松的投資政策及人力成本優勢吸引更多的中國投資。

（二）借力“一帶一路”，突破自貿區升級的瓶頸

“21世紀海上絲綢之路”和中國—東盟自貿區“升級版”是中國與東盟當前經濟合作的重要內容，二者相輔相成，互為支撐。“21世紀海上絲綢之路”突出“政策溝通、道路聯通、貿易暢通、貨幣流通、民心相通”的合作內核，中國—東盟自貿區“升級版”將在金融、基建、海上漁業等方面促進合作全面升級，二者在目標和方向上有很多一致的地方。東盟國家對“升級版”的主要期待也是這些方面，包括基礎設施建設和互聯互通、金融服務、海洋合作等方面的合作，以及來自中國的更多投資。推進中國與東盟在這些領域的合作，不應孤立展開，應作為產業合作的配套，隨著產業合作的深入逐漸完善。

中國與東盟建設“升級版”恰逢“一帶一路”戰略開始實施的重要時刻，可以借力“21世紀海上絲綢之路”，突破在基礎設施、跨國金融服務、海洋合作等方面的瓶頸。

1.基礎設施建設對于促進雙方貿易投資起著關鍵作用。近年來，中國投入大量資金推動與東盟國家的互聯互通建設，但由于中國與部分東盟國家間的客貨運輸協定還不完善，部分區域的物流交通呈現出“通而不暢”的現象，貿易貨物運輸、人員交往成本仍然較高，成為自貿區升級中亟待突破的瓶頸。

東盟共同體建設中提升互聯互通水平是東盟國家的關注重點，東盟為此制定了涵蓋基礎設施建設、機制構建和人文交流三個層面的《東盟互聯互通總體規劃》。中國也一直通過各類項目和伙伴關系，積極幫助東盟提升互聯互通水平。中國—東盟互聯互通合作正朝著機制化方向發展。2012年11月，中國—東盟互聯互通合作委員會召開了第一次會議，明確了機制及承擔的主要工作和目標，標志著雙方的互聯互通進入一個嶄新階段。在緬甸曼德勒召開的第13次中國一東盟交通部長會議上，中國與東盟又商定將在“一帶一路”框架下，聯合推進鐵路、公路、水運、航空等基礎設施在建和新建項目，提升中國與東盟全方位互聯互通合作水平。2014年，東亞領導人系列會議將促進中國與東盟基礎設施投融資合作作為重要經濟議題之一，亞洲基礎設施投資銀行和絲路基金的設立更是把互聯互通的重要性提升到了前所未有的高度。

2.跨國金融服務能力不足困擾自貿區升級。東盟國家政治、經濟發展不平衡，各國間銀行金融政策體系、法制建設水平差異較大，已經嚴重制約中國與東盟之間的經濟往來，形成了新的“金融門檻”。此外，東盟國家間還沒有健全的外匯合作機制，給金融外匯交易造成更大風險。在中越、中老、中緬邊境，每年上百億元的邊境小額貿易基本依靠“地攤銀行”形成的匯率進行匯兌，給中國與東盟各國的貿易往來和金融安全埋下了諸多不穩定因素。

當前，中國正下大力氣推動銀行“走出去”，服務于中國—東盟經濟合作的需要。中國倡導發起成立了亞洲基礎設施投資銀行，東盟國家已全部是亞投行的成員，也必將是主要受益方，亞投行將為東盟國家的交通、油氣管道、電網、信息網等關鍵基礎設施的建設提供更靈活的資金支持。中國政府新設立了400億美元的“絲路基金”，為包括東盟在內的沿線國家的基礎設施建設、產業合作等提供投融資支持。中國已決定啟動中國—東盟投資合作基金二期30億美元的募集，中國國家開發銀行也將設立100億美元的中國—東盟基礎設施專項貸款，貸款將以基礎設施合作、能源和自然資源為核心。中國—東盟還連續舉辦了五屆“中國—東盟金融合作與發展領袖論壇”，為中國—東盟之間的金融合作與貨幣自由流通奠定了基礎。截至目前，通過廣西、云南等試點地區的中國—東盟跨境貿易人民幣結算量累計超過5000億元。人民幣已對馬來西亞林吉特、新加坡元、泰國銖、菲律賓比索、印尼盾和越南盾實現互換，中國—東盟正朝著擴大本幣結算的“去美元化”方向邁進。

3.海洋合作在中國提出共建“21世紀海上絲綢之路”之后迎來巨大的發展空間。東盟10國中有9國臨海，中國也是海洋國家，“21世紀海上絲綢之路”將使中國—東盟自貿區合作向多方面、多層次深化發展，受到東盟國家的普遍歡迎。2015年是中國—東盟海洋合作年，雙方可依托海上絲綢之路商貿物流大通道，大力發展海洋石油、化工、旅游等產業合作，形成海洋產業集群，成為帶動雙邊經濟發展的重要引擎。

（三）主動塑造中國—東盟雙邊關系

東盟主要是中小國家，當前中國快速崛起并提出許多區域性的舉措和倡議，東盟對中國的意圖還不能完全明白和接受。要考慮東盟的承受能力，進行必要的整合和突出重點，并做好增信釋疑工作。讓東盟明白中國意在履行作為地區大國的責任，為地區提供更多的公共產品，而不是要對東盟進行資源性掠奪。中國最近提出的建立亞投行的倡議，曾引起周邊國家對中國的疑慮，有人擔心中方會借此破壞地區秩序和國際經濟格局，架空已有的國際經濟機構。“升級版”建設要打消東盟在此方面的顧慮，使其全心全意與中國共謀發展。要區分已有的地區合作機制和新倡議的功能，不給外界造成混亂。“多予少取”，進一步調動東盟的積極性，對一些不發達國家，可以提供“早期收獲”，令其先感受到實惠。注意糾正與一些國家的貿易失衡問題同時兼顧其訴求，一個更加平衡的貿易關系和不斷增長的投資局面才符合雙方共同利益。

隨著美國“亞太再平衡”戰略的推進，東盟成為中美角力的重點地區。美國利用同盟關系加緊在該地區建立戰略支點，一些國家處于安全上依靠美國，經濟上離不開中國的矛盾地位。經營好與此類個別國家的關系，對地區其他國家有示范意義。

（四）打造好中國與東盟命運共同體的“旗艦”工程

當前中國與東盟已啟動“升級版”談判。“升級版”的定位方面，要立足實際、適應形勢變化和需求，打造符合中國—東盟經貿關系特點和現實的自貿區內涵：要在標準和規則方面進行一些嘗試，為適應自貿區建設的潮流和中國參加地區性自貿協定談判探路：同時兼顧東盟國家的多樣性以及發展階段的差異，追求大家都能認可的水平和模式。

“升級版”和RCEP談判都計劃于2015年年底完成。由于RCEP的16個成員國的差異較大，很可能在許多敏感問題和新議題上難以達成一致，給中國—東盟的升級談判預留了空間，雙方可以在勞工、就業、環境、知識產權保護、政府采購、競爭政策、國有企業以及產業政策等更高標準的規則上展開磋商并尋求共識。可以預料，“升級版”的談判難度會超過中國—東盟自貿區的初級階段。而且，現階段中國與東盟關系復雜，不像當年談判自貿區時矛盾小、分歧少，談判有可能遇到一些難以預料的障礙，需要雙方超越分歧，共同推動。