傳統農戶向現代家庭農場演變的機制分析

■蘭 勇

傳統農戶向現代家庭農場演變的機制分析

■蘭 勇

傳統農戶向家庭農場的演化是許多因素交互作用與演變的過程。其中，最具代表性的是環境、制度與農戶行為，它們的相互作用與演變是家庭農場生成的基本動力機制。制度與環境關系是影響農戶行為的關鍵因素，當它們匹配時，務農是最佳選擇；反之，農戶就可能作出非農選擇。農戶是最具主觀能動性的因素，他的非農選擇會反作用于環境，引致環境朝符合農戶意愿的方向變遷。當達到一定程度，農戶回歸農業的動機會為新的制度變革提供動力。在制度發生變革并與環境實現再匹配時，農戶會選擇回歸農業。但這次回歸相對上次的務農選擇具有明顯的高層次特征。因此，環境、制度與農戶行為交互作用與演變過程是一個螺旋式上升過程，正是這一過程推進了農戶向家庭農場的演化。

傳統農戶；家庭農場；演化機制

蘭 勇，湖南省涉農企業研究中心主任，湖南農業大學商學院院長、副教授，博士。(湖南長沙 410128)

伴隨著中央和地方相關文件的陸續出臺，家庭農場已成為“三農”熱詞，一些學者相繼對其概念、特征、形成及配套政策展開研究。在就概念和特征達成基本共識的基礎上，對家庭農場演化機制的研究顯得尤為重要而迫切。它既是為家庭農場的生成和發展在理論上提供規律性解釋的需要，又是家庭農場培育機制和支持政策設計的基礎。楊成林等［1］以生產方式與生產特征的匹配為邏輯分析出家庭農場是符合我國國情并能改善生產效率的合意生產方式，但其生產效率受制于生產規模、土地制度和投資收益率等因素。高強等［2］認為在政府和市場力量的推動下，農戶向家庭農場演變的動力逐漸加大，這種動力既來源于政策支持、經驗探索與理論發展等制度供給，又來源于稀缺要素相對價格變化及技術進步與分散家庭經營間不匹配而產生的制度需求。李俏等［3］構建了“小農社會化現實—小農利益訴求—政府引導幫助—農業經營變遷”框架，以生產、生活、交際三個維度的農民發展訴求為動力分析了家庭農場的演進。還有學者從制度降低交易費用（趙海等［4］;伍開群等［5］）、利用技術創新（周端明等［6］）等角度進行了論述。

現有文獻對家庭農場的生成提供了一定解釋，但在以下三個方面還有待深化和完善：一是對家庭農場演化影響因素的歸納提煉需要更加系統和精準；二是對影響因素間的交互作用與演變過程尚需進一步探究；三是除了強調農戶之外的因素為家庭農場的生成提供動力，農戶本身在這種動力形成中所發揮的作用有待關注。農戶向家庭農場的演化確實是許多因素交互作用與演變的過程。

但在這些因素中，最具有概括性和代表性的是環境、制度與農戶行為。從這三個方面來考察家庭農場生成的動力機制，既考慮了變量選取的完備性，又便于觀察各類因素所發揮的實際作用。本文試圖通過對三者之間交互作用與演變的機理分析來揭開農戶向家庭農場演化的“黑箱”，為家庭農場培育機制與支持政策的科學設計提供理論基礎。

一、制度與環境的匹配度：農戶特征和行為演變的關鍵因素

家庭聯產承包責任制的出臺和實施是我國農業發展史上一次重要的制度變革，是制度對環境的一次大匹配。在當時的歷史條件下，它確立了農戶的市場主體地位，有效解決了行為主體的激勵問題，促進了農業生產力的快速發展，為國家糧食保障、農產品穩定供給和工業原材料供應奠定了制度基礎。這充分表明，家庭經營是符合當時我國國情和農業生產規律的合意生產方式。由此農戶成為獨立的市場主體，他們不再是恰亞諾夫筆下追求生存最優化的“生產-消費均衡”行動者，而是借助資源有效配置追求利潤最大化的“經濟理性人”，投資收益率（用來投資的要素主要是勞動）成為決定農戶行為選擇的核心變量。在非農產業本身不夠發達，制度也無法為農業人口提供額外投資機會的背景下，家庭承包經營制的實施又使得農業的絕對和相對（非農產業）預期投資收益率大大提升，投資農業無疑是農戶所能得到的最佳決策結果。

改革開放以來，隨著市場經濟體制改革的不斷推進與和教育科技的不斷進步，城市非農產業（工業和服務業）獲得空前快速發展，而分散于農戶的小塊土地與現代化農業的規?；?、社會化、專業化生產要求越來越不匹配，傳統家庭經營逐漸成為現代高科技農業發展的制度性障礙，農業相對投資收益率逐漸下降。與此同時，非農產業高速發展引致的產業工人短缺，在制度和市場兩方面推進了非農產業向農業從業人員的開放，為被束縛在小片土地上的農戶提供了前所未有的市場機遇。

大部分農村青壯年選擇離開土地，融入城市非農產業，形成了中國社會歷史上一個獨特的群體——城市農民工。這些農村青壯年為什么選擇離開家庭的老人、小孩甚至配偶，來到陌生的城市從事回報并不十分豐厚的工作？原因在于：現有農業制度與環境的不匹配，使得農戶勞動的農業投資收益率相對非農產業明顯低下，作為理性的決策者，他們不得不選擇家庭內部分工，一方面讓年富力強的青壯年從事非農產業以實現更高的勞動價值，另一方面將老人和婦女留在農村繼續經營家庭承包的小規模土地，實現家庭勞動力在農業和非農產業間的最優配置，獲取最高的家庭整體投資收益率。當非農收入成為農戶家庭收入的主要來源時，農業便成為農戶的兼業或副業。

如上所述，是農業制度與環境從匹配走向不匹配的變化改變了農業、非農產業相對投資收益率，導致農戶選擇在農業與非農產業之間更大的空間范圍來配置勞動力資源，實現家庭整體收入的最大化，農戶的非農就業逐漸成為我國農業家庭經營的重要特征。那么，此階段的農業制度與環境是否因存在不可調和的矛盾而必須作出相應的調整？答案是否定的。制度既是環境的適應者，又是環境的構建者。一方面當制度與環境的不匹配嚴重阻礙農業生產力的發展時，必須對制度作出適應性變革；另一方面當環境的變遷還沒有為新的制度變革作好充分準備時，必須繼續發揮現有制度對環境的構建功能，直到制度變革的條件確已成熟。正如當前，盡管農戶是在制度與環境不匹配的驅動下走向勞動要素的非農化配置，但在農戶產生非農化特征和行為的起始階段，環境變遷并沒有為新的制度變革準備好充分條件，此階段制度與環境的關系更多地表現為制度對環境的構建。

二、農戶對制度不適的行為自調節：家庭農場生成環境形成的微觀機制

在制度對環境不匹配的前提下，農戶會在動機和行為上對制度不適作出自我調節，從而產生新的特征和行為。同時，農戶又是環境的微觀主體，它們的新特征和行為會反作用于環境，支撐環境朝符合農戶意愿的方向變遷。當現行的農業制度限制了農業生產規模和投資收益率，農戶便會選擇加入收益率更高的非農產業，這一用腳投票式的行為選擇會反過來影響農業環境的變遷。那么，農戶勞動資源非農化配置對農業環境會帶來哪些影響，這些影響是否符合農戶意愿，農戶對農業的意愿到底是什么。

農戶對農業的意愿就是擁有自己的規?；r場，能實現與非農務工相媲美的投資收益率。盡管在進行勞動資源的非農化配置，但務農一直是農戶的重要選擇，即使無利可圖甚至虧損，也最多進行土地拋荒，幾乎不可能放棄土地承包權。經過多年的博弈和演化，農戶對農業的理想意愿已成為可能，并已得到理論界和政府的一致認同。許多學者（楊成林、高強、李俏、趙海、伍開群、周端明）從理論上論證了家庭農場是當前能夠顯著改善我國農業生產效率的合意生產方式。2015年2月，農業部《關于促進家庭農場發展的指導意見》明確指出，家庭農場作為新型農業經營主體，利用家庭承包土地或流轉土地，從事規?；?、集約化、商品化農業生產，堅持了家庭經營的基礎性地位，適合我國基本國情，符合農業生產特點，契合經濟社會發展階段，是農戶家庭承包經營的升級版，已成為引領適度規模經營、發展現代農業的有生力量。

探討農戶非農化勞動配置對農業環境的影響，必須從行為選擇開始。農戶家庭的主要勞動力一旦加入非農產業，意味著家庭收入將以非農收入為主。如果農業還存在一定利潤，留在農村的老人、婦女和小孩會利用剩余的閑暇勞動來維持家庭土地經營，盡可能為家庭減輕負擔、降低風險?？涩F實狀況是，隨著外出務工經驗的積累，家庭非農收入的絕對量和相對比率不斷上升。與此同時，盡管取消了農業稅，政府還提供了少量補貼，但生產要素成本的上升和農產品價格的低位徘徊使得傳統小規模農業的利潤越來越低，一旦遇到各種風險農戶就面臨虧損。在內外雙重壓力的影響下，農戶務農積極性不斷下降，農村土地拋荒現象日趨嚴重，“誰來種田，怎么種田”已成為現實問題。

如此演繹，農戶勞動資源的非農化配置對農業發展環境至少會帶來三個重要影響，而且事實上，這三個影響與家庭農場的發展要求是一致的。一是促進了農業土地流轉。非農收入水平的提高和務農收入的下降使得農戶對土地的依賴程度不斷降低，將土地流轉或租賃給經營設施好、生產能力強而土地要素初始稟賦少的其他農戶（Vranken etc［7］；Deininger,etc［8］）的可能性大大增強。這樣做的好處是，既為土地合理流轉、農業機械化程度和現代化水平提升作出了貢獻，又獲得了一定的土地流轉金，還為自己參與非農務工提供了便利。二是加速了農村人力資本積累。農業人口的非農化轉移在為城市工業化提供了大批產業工人的同時，也為未來農業的發展積累了人力資本。長期經受城市工業化思維和文化熏陶的農民工具有更敏銳的市場意識、更先進的管理理念和更強的資源整合能力，返鄉后他們更容易成為具有示范效應的農村致富能手。從湖南省長沙縣家庭農場的調研結果來看，90%的家庭農場主都是返鄉農民工，他們過去非農務工的經歷和經驗成為家庭農場創辦動機和能力的重要來源。三是加速了農業發展資金的積累。農村勞動力轉移是農民增收的一條重要途徑，城市非農務工收入的回流對農村經濟的發展起到了舉足輕重的作用。從長沙縣家庭農場調研結果來看，農場主為返鄉農民工的，家庭農場創辦原始資金的90%以上來源于農戶的非農務工收入。

三、農戶對環境變遷的行為再反應：家庭農場配套制度產生的微觀動因

農戶始終是其發展環境的微觀主體，他的行為在作用于環境，支撐環境發生變遷的同時，又會對新的環境作出再反應。農戶勞動資源的非農化配置推動了農用土地的流轉、農村人力資本和發展資金的積累，這些變化與農戶意愿是高度一致的，也為農戶行為朝著意愿方向的轉變提供了可能。然而，是不是農戶朝著意愿方向轉變的行為就一定能成功呢？答案是不一定，因為環境的變遷只是為農戶行為的新轉變提供了一種可能性，這種可能性要轉變成現實，還需要新的制度為此提供保障。具體來說，就是需要一系列新的制度來匹配新的環境，使得農戶在向家庭農場轉變過程中能以足夠低的交易成本獲得足夠低價的生產要素，生產的產品還要以合適的價格銷售以獲得足夠高的收入，以至于從事家庭農場的投資收益率確能與非農務工相媲美。從這種意義上講，是農戶對環境變化的再反應為新的制度變革提供了動力。

規范的土地流轉制度是農戶向家庭農場演變的基礎。農業人口向城市非農產業的轉移增加了土地流轉和集中的可能性，但這種可能性要成為現實，至少要解決兩個方面的問題。一是要做好農村土地承包經營權確權。確權是明晰土地承包關系、強化土地承包經營權物權保護、保持現有土地承包關系穩定并長久不變的根本手段。只有在保證現有土地承包關系穩定不變的前提下，進行勞動非農化配置的農戶才能放心地將土地流轉出去?，F實中，一些農戶在可以獲得一定土地流轉金的前提下，寧愿土地拋荒也不愿流轉出去，原因就在于擔心失去承包經營權。二是要構建完備的土地流轉機制。既要充分發揮市場在土地資源配置中的基礎性作用，確保土地流轉的前提是農戶自愿；又要發揮政府在土地經營權統一、規范、有序流轉中的保障作用，充分降低土地流轉的交易成本和不確定性風險，確保家庭農場對流轉土地的穩定經營。

健全的新型職業農民培訓制度是農戶向家庭農場演變的關鍵。家庭農場是現代農業企業的雛形，它的產生和成長對家庭成員尤其是家庭農場主的生產技術、市場開拓、品牌建設、經營管理等方面提出了更高的要求。返鄉農民工和當地種養能手中確實有一些具有開拓精神和經營頭腦的農民，但他們整體上素質不高、文化程度較低、年齡偏大、創新和長遠規劃意識不強，離現代家庭農場主的要求還有較大差距。這就要求政府必須認識到現代職業農民培育的重要性和迫切性，從制度和機制設計上將職業農民的選拔、培訓、認證、項目支持和績效考核結合起來，全方位扶持和打造一批有知識有能力、愿意把農業作為終生職業的高素質職業農民，為現代家庭農場的健康發展提供豐富的人才支撐。

完備的農業社會化服務制度體系是農戶向家庭農場演變的重要支撐。農業社會化服務體系就是農業的分工體系和市場體系。覆蓋全程、綜合配套、便捷高效的社會化服務可以有效促進家庭經營與大市場的對接，將各種現代生產要素注入家庭經營之中，不斷提升家庭經營的社會化、專業化、機械化、標準化和科學化水平，有效實現更大范圍的規模經濟，從整體上提升農業投資收益率。各地政府要立足不同區域的產業基礎和產業特色，在制度和機制上強化設計，充分發揮公共服務機構、合作經濟組織、龍頭企業、行業協會的互補性優勢，構建囊括物資、加工、銷售、科技、金融、信息、勞務、經營、法律等服務內容于一體的多元化、多層次、多形式的新型農業社會化服務體系，為現代農業和家庭農場的發展提供強大支撐。

科學的家庭農場補貼制度是農戶向家庭農場演變的催化和穩定劑。農業是弱質產業，具有生產周期長、自然和市場風險大、投資收益率低等特點；農業又具有公共產品性，在為國家糧食提供保障的同時，還是工業原材料的重要來源。這種弱質性和公共產品性決定了政府補貼是農業生存、發展和參與公平競爭的重要保障。發達國家都已形成一套完整的農業補貼制度，如美國農業補貼的絕大部分集中在糧食作物，大型家庭農場成為最大受益者，大約30%的大農場獲得大約70%的補貼。我國上海松江、湖北武漢等地政府也已出臺相關補貼制度，除原有的各種補貼外，還專門為家庭農場設立了土地流轉費補貼、農機補貼、農業保險補貼和其他項目扶持、貼息貸款扶持等優惠政策，有效推動了家庭農場的健康發展。調查發現，全國各地的許多家庭農場，尤其是糧食種植類家庭農場都在持觀望態度，他們急切期待政府出臺一系列具體的家庭農場扶持政策，讓投資收益率保持在合理水平。如果政府遲遲不出臺相關補貼政策，他們有退出家庭農場的危險。

四、制度與環境的再匹配：農戶向家庭農場演變的決定性因素

制度與環境關系的每一次蛻變都會對農戶行為產生巨大影響。改革開放以來，第一次蛻變是家庭聯產承包責任制的出臺。它是我國農業制度的一次大變革，也是農業制度與環境的一次大匹配，它使得農戶成為真正意義上獨立的農業經營單位和市場主體，為農業生產力的跨越式發展提供了巨大推動力。第二次蛻變是在城市化與工業化的驅動下，宏觀環境的變遷使得農業制度與環境變得不匹配，務農變得沒有前途，農戶為此作出新的選擇：在農業與非農產業之間更大的空間范圍配置勞動力資源，以實現家庭收入的最大化。

第三次蛻變必然是制度與環境的又一次大匹配。但在非農產業取得空前發展的背景下，這必須是一次更高層次的匹配?！案邔哟巍钡膬群?，有能力有優勢的農戶重新回歸農業，擁有自己的家庭農場，從事更高水平的規模經營，實現能與非農產業相媲美的投資收益率。自第二次蛻變后，農戶的跨行業、跨地域大規模流動已經在土地流轉、人力資本和資金積累等方面為農戶向家庭農場的轉變提供了環境準備。在新的環境條件和農戶意愿的驅動下，新的制度變革以及與此相伴的制度-環境關系第三次蛻變已具備良好的生成基礎。

在制度、環境與農戶交互作用與演化的框架中，環境的變遷是客觀而復雜的，它除了受制度和農戶行為的影響外，還有許多其他因素對其產生作用；農戶是最具有主觀能動性的，它能隨著制度-環境關系的變化而對自己的行為作出調整，并通過行為的群體性調整對環境和制度形成影響；制度是三者中最具有調節功能的，它完全可以立足當下的環境基礎，通過一些規程和準則來調節行為主體的行為，以達到預定的目標。在影響農戶向家庭農場演變進程的三大核心因素中，宏觀環境已基本具備，農戶的群體性動機也已產生并對制度變革形成壓力。在這種條件下，如果政府是理性的，就應該為制度-環境關系的第三次蛻變積極行動。

家庭農場產生和發展的基礎依然是家庭經營，新的制度變革并不需要改變原有的基本制度，而是在基本制度不變的前提下實現農業的規?；洜I。這就要求政府在農業基本制度的基礎上制定出一套新的涉及農業土地流轉、職業農民培訓、農業社會化服務、農業補貼優惠等內容的制度體系，確保農戶在規?；洜I中，能以足夠低的交易成本獲得足夠低價的現代生產要素，能生產出足夠優質的農產品并以合適的價格銷售出去，以至于家庭農場確能實現與非農務工相當的投資收益。為此，中央已出臺相關文件，農業部下發了專門指導意見，這為制度體系的產生和形成奠定了基礎。但在現實中，全國各地的落實進度與質量參差不齊，實際效果與中央政策意圖也存在一定偏差。當前需要改進的是，必須讓地方政府在思想和行動上與中央保持一致，打造政府縱橫聯動的新格局，在中央政府普適性扶持政策的基礎上，要求地方政府結合當地環境實際，制定出切實可行的配套制度體系，為農戶向家庭農場的演變和發展提供更具針對性的、實質性的、全方位的支持。有如此，新一輪制度-環境大匹配才可能真正實現，中國式現代家庭農場的批量涌現和蓬勃發展時代才會真正來臨。

五、結論

傳統農戶向家庭農場的演化是許多因素交互作用與共同演變的過程。在這些因素中，最具有概括性和代表性的是環境、制度與農戶行為，它們的相互作用與共同演變是家庭農場的生成的基本動力機制。其他因素的作用都可在這一機制中得到說明。在三者關系中，制度與環境的匹配關系是影響農戶行為變化的關鍵因素，當農業制度與環境匹配時，務農是農戶的最佳選擇；當農業制度與環境不匹配時，農戶就可能用腳投票而作出非農選擇。同時，農戶是最具有主觀能動性的因素，作為環境和制度的微觀主體，農戶的群體性非農選擇會對環境和制度形成影響。一方面，它會引致環境朝符合農戶意愿（回歸農業，成為投資收益可觀的家庭農場主）的方向變遷；另一方面，當環境變遷到已為農戶的意愿選擇作好充分準備時，農戶回歸農業的動機又為符合農戶意愿的制度變革提供動力。如果政府是理性的，在環境條件和農戶動機都已具備的前提下，就應該進行農業制度的適應性變革，實現制度與環境的再匹配，為農戶向家庭農場的演化提供制度保障。需要指出的是，在新的環境和制度條件下，農戶對農業的再回歸相對上一次的務農選擇具有明顯的高層次特征。因此，環境、制度與農戶行為之間交互作用與共同演變的過程是一個螺旋式上升的過程，正是這一過程推進了傳統農戶向家庭農場的演化。

［1］楊成林,屈書恒.中國式家庭農場的動力漸成與運行機理［J］.改革，2013，（9）.

［2］高強,劉同山,孔祥智.家庭農場的制度解析：特征、發生機制和效應［J］.經濟學家，2013，（6）.

［3］李俏,李輝.社會化小農框架下家庭農場發展機制構建研究［J］.農村經濟，2014，（1）.

［4］趙海.家庭農場的制度特征與政策供給［J］.農村金融研究,2013，（12）.

［5］伍 開 群.家 庭 農 場 的 理 論 分 析 ［J］.經 濟 縱 橫 ，2013，（6）.

［6］周端明,蔡敏.資本邏輯、技術創新與農業微觀經營方式的變遷——家庭農場是最適合農業的經營方式嗎？［J］.教學與研究，2014，（2）.

［7］Liesber Vranken,etc．Land rental markets in ransition：Theory and evidence from Hungary.Worl Development,2006，34（8）.

［8］Klaus Deininger,etc．The potential of land rental markets in the process of economic development:Evidence from China.Journal of Development Economics，2005,（78）.

【責任編輯：易 斌】

F324.1

A

1004－518X（2015）11－0188-06