契約治理與關系治理耦合的供應鏈知識協同機理研究①

河南科技大學管理學院 王清曉

契約治理與關系治理耦合的供應鏈知識協同機理研究①

河南科技大學管理學院 王清曉

摘 要：激烈的市場競爭促使企業間合作層次不斷提升，知識流動和轉移活動日益活躍，供應鏈合作伙伴間基于知識共享與流動的合作創新，成為提升供應鏈整體競爭優勢的重要手段。本文通過對供應鏈契約治理與關系治理的分析，給出兩種治理模式耦合對供應鏈知識協同實現的作用機理，旨在提升供應鏈合作伙伴間的知識合作績效與協同創新能力。

關鍵詞：契約治理 關系治理 機會主義 知識協同

供應鏈體系的獨特優勢在于其知識來源的多樣性與開放性、知識內容的相關性與互補性、知識結構的系統性與內在匹配性。中國的海爾和日本的豐田通過供應鏈知識共享、協同知識創造所帶來效益已經為企業界和理論界所公認。2012年年初，中興通訊啟動全球供應商協同創新戰略，旨在打造響應快速、綠色環保、低風險的供應商協同創新體系。Anklam(2002)將知識管理理論劃分為數據傳遞、隱性知識共享和知識協同三個發展階段，曾德明，文小科和陳強(2010)認為用系統論方法整合利益相關者的分散知識對提高協同效率至關重要?；诠溇W絡獨特的知識優勢，供應鏈伙伴企業間超越物流協作與信息共享的、以知識共享與合作研發等為主要手段的知識協同將成為實現產品和工藝創新、提升供應鏈整體競爭優勢的新的重要途徑。

1 知識基礎理論與關系理論

隨著“競合”思想被引入商業領域，組織間關系的重要性以及組織間關系網絡對組織行為與組織績效的影響逐漸被認識，各領域學者從不同視角探討組織間協同的成因、機理、機制以及協同效果等，其中知識基礎理論(Knowledge-based view)和關系理論(Relational view)的思想正引起越來越多的關注。

知識基礎理論是資源基礎理論(Resource-based view)的進一步發展，它將知識看做企業最重要的戰略性資源(Grant，1996；Spender，1996)，企業的作用就是創造、獲取、利用組織知識，從而獲得更好的績效(Spender，1996；Nonaka，1994)。當然，企業可以利用的知識并不僅限于組織內部，Dyer和Singh(1998)指出來自顧客和供應商的外部知識可以彌補內部知識的不足。Grant和Baden-Fuller(1995)指出，對成功至關重要的隱性知識很可能存在于不同的公司中，企業無法通過“市場交易”交換這些隱性知識與技能，往往是通過共同參與解決新產品研發等知識密集性問題來相互學習。

Dyer和Singh(1998)指出企業間特有的聯系是競爭優勢的重要來源之一，關系租金(Relational rents)被定義為“一種只能產生于交換關系而無法產生于一個孤立企業的超額利潤”，具體而言，關系租金產生于專有資產、知識與能力的綜合，企業合作網絡中資源整合所產生的協同效應成為競爭優勢的一種新的來源。

知識基礎理論以及關系理論的最新研究成果，為研究供應鏈企業間如何通過構建長期的信任關系，實現契約與關系的共同治理，提供了強有力的理論支撐。

2 供應鏈知識協同的本質內涵

21世紀，知識成為單一組織或虛擬組織的一種戰略性資源，知識協同的概念受到越來越多的關注。Karlenzig(2002)將知識協同界定為一種可以使業務績效最大化，構建內外部系統、商業過程、技術和關系的動態的戰略手段。陳昆玉、陳昆瓊(2002)和張中會(2004)等認為知識協同是指整合組織內外部資源，使得學習、運用和創造知識的整體效益大于各獨立組成部分效益之和。企業“協同”知識創新，能夠快速彌補知識缺口，有效解決知識學習過程中的情景嵌入和路徑依賴的問題。

Karkenzig(2002)認為知識協同的范圍應當跨越組織界限予以拓展，供應鏈知識協同的實質在于將供應鏈看做一個知識網鏈或知識集合體。供應鏈知識協同是在供應鏈知識網絡環境下，通過知識共享與融合，創造出復合知識，運用復合知識管理市場環境、目標、過程和資源，提高供應鏈的柔性、敏捷性和決策科學性，從而實現供應鏈整體效益最優的過程(劉勇軍，2006)。吳紹波和顧新(2008)知識協同的目的是使知識要素的流動實現有序和協調一致，實現整體效益大于各部分效益之和。本文將供應鏈知識協同界定為，供應鏈成員企業以具體的合作創新項目為載體，從系統和全局的高度，構建適當的激勵和約束機制，促進知識資源在供應鏈網絡體系中的合理流動與優化配置，從而獲得“1+1>2”的協同創新效果。由于知識的稀缺性和知識創新的高投入性，企業間的知識共享和流動并不會自動發生，它需要相應的治理機制來發揮激勵和約束作用。

3 供應鏈治理機制的最新研究進展

治理機制是指通過控制機會主義來治理交易的制度性安排(Jeffrey,1996)，現有研究組織間控制機制或治理機制的文獻不少，Chwo-Ming Joseph Yu et al.(2006)將供應商——制造商間的治理機制分為正式治理機制(Formal governance mechanisms)和關系治理機制(Relational governance mechanisms)，正式治理機制包括契約協議和財務承諾(financial commitment)，關系治理機制主要包括計算信任和善意信任。Yuan Li et al.(2010)將國內和國際買賣雙方間的控制機制分為正式控制(Formal control)與社會控制(Social control)，其中正式控制主要通過正式契約(contract)來完成，而社會控制主要通過非正式的社會關系和共同的行為規范來協調交易雙方的關系。

根據Macneil的研究，正式契約事前可明確制訂，事后可客觀驗證，并且可被第三方觀測。而關系契約則是一種基于長期合作的重復博弈關系(Baker，Gibbons，Murphy，2002)，合作的基礎是交易雙方對關系未來價值的預期，交易由參與者自行協調完成，無需制度、仲裁者等第三方干預(王安宇，司春林，駱品亮，2007)。交易成本經濟學強調了正式契約對于機會主義的防范作用，然而許多學者認為，在復雜的、風險大的交易關系(如合作研發新產品、合作控制產品質量)中，由于一方的努力程度不容易被對方有效觀測和驗證，因而，正式契約的約束力大大降低。同時使用正式的契約治理以及非正式的關系治理比單獨使用一種治理機制的效果好(Cannon，Achrol，Gundlach，2000，Poppo，Zenger，2002，Liu，Luo，Liu，2009)。

綜合現有研究成果，本文認為供應鏈知識協同作為供應鏈企業間合作關系與行為在戰略層面的體現，由于知識共享與創新努力程度難以觀察，其有效治理必然有賴于契約治理與關系治理的交互作用。

4 基于契約治理與關系治理耦合的供應鏈知識協同實現機理

4.1 契約治理與供應鏈機會主義防范

企業間合作的根本動力是未來的合作收益預期，只有預期的合作收益大于非合作收益，雙方的合作行為才可能產生。正式契約通過正式書面協議為交易各方的權利、義務和責任提供一個合法的制度框架(Luo，2002)，例如，在契約中約定買方的最低購買量、最高購買價格、制造商承擔供應商的部分創新投資等。詳盡的協議可以為雙方的行為提供框架，決定成果的分享模式，說明違反協議的懲罰措施，描述供應鏈關系中的適當行為、各方的角色和義務(Poppo&Zenger，2002；Wuyts&Geyskens，2005)，因此契約在供應鏈上下游合作關系中扮演十分關鍵的角色(Liu et al，2009)。通過提供一個法律和制度框架，契約能夠通過詳細描述自利行為所導致的懲罰以及成本增加來限制機會主義行為(Luo，2002)，詳細的契約將指出未來各種狀況將如何處理(Lusch&Brown，1996)，因此可以通過提供正式的規則和流程來維持合作關系，以降低行為和結果的不確定性。正式契約通過縮小風險范圍、降低風險程度來鼓勵長期合作(Poppo&Zenger，2002)。正式契約可以提供一種管理交易沖突的方式(Ring&Van de Ven，1994)，通過正式契約產生的制度約束力可以有效減少供應鏈交易中的成本和風險，從而防范機會主義行為。

4.2 關系治理與供應鏈知識協同中的特殊協調

知識是一種特殊的資源，其創新成本很高，價值難以評估，核心知識一旦流失，其價值將迅速降低。供應鏈知識協同強調在一般計劃、生產和庫存協同基礎上的知識共享與協同創新。由于正式契約的不完備性，以及知識共享和創新努力的不易觀測性，在供應鏈知識協同領域，合作企業僅僅通過完善正式契約條款來防范知識共享與合作創新領域的機會主義(如不恰當地使用合作伙伴的核心知識等)顯得力不從心，而被社會學、心理學、管理學、經濟學等領域廣泛關注的關系與信任等方面的研究成果，為破解正式契約無法解決的知識合作過程中的機會主義問題提供了新的思路。

關系治理作為一種中間治理模式，其克服了市場治理和科層治理的不足。供應鏈中的關系治理，強調通過建立基于信任的長期合作關系，建立處理合作伙伴間關系的激勵和約束機制(云虹，胡明珠，2014)。企業與合作伙伴共享知識以促進經營，并管理不確定性，當合作越親密，類似于產品設計與工藝改進方面的合作任務，將變得更加知識密集，那些無法在協議中事先寫入的企業知識可能需要共享，因此，為了獲取必要的知識、保持較好的知識共享，企業可能希望與合作伙伴建立更加密切的關系，以往研究表明，知識導向性越高，合作伙伴間的知識共享越多(Larson, 1991； Mohr & Sohi, 1995)。因此，供應鏈合作中的知識密集度越高，越需要通過關系治理與契約治理相結合的混合治理方式來協調知識創新行為。

4.3 基于契約治理與關系治理耦合的供應鏈知識協同實現機理

綜上，契約治理機制通過合理的收益分配機制，關系治理機制通過關系專用性資產的投入，建立面向長期合作的信任機制，契約治理為基礎，關系治理將合作的層次從常規的商務交往提升為以合作研發、協同創新為目的的知識共享與流動，二者相互支撐，共同為供應鏈戰略知識層面的協同效應的產生提供驅動力。

圖1 基于契約治理與關系治理耦合的供應鏈知識協同實現機理

5 結語

供應鏈上下游企業間的知識合作與協同創新，已成為知識密集型行業全球供應鏈管理研究的熱點之一，知識合作追求的目標是戰略層面的知識協同，因此，研究供應鏈知識協同的治理機制和實現機理具有重要的理論和現實意義。

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作者簡介：王清曉(1970-)，女，河南洛陽人，河南科技大學管理學院工商管理系主任，副教授，博士，主要從事知識管理與創新，供應鏈管理方面的研究。

基金項目：①國家自然科學基金項目“分散型決策結構與隨機性外部需求下供應鏈知識協同的實現機制研究”(71271077)以及河南科技大學科研創新能力培育基金“供應鏈信任的形成機理及其對協同知識創新的影響研究——以河南省裝備制造業為例”(2012WCX005)項目的階段性成果。

中圖分類號：F273.4

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)06(a)-165-04