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論政策執行研究的復雜性轉向

2015-03-17 15:26:25李宜釗
關鍵詞:理論研究

李宜釗

(海南大學 政治與公共管理學院,海南 海口570228)

隨著全球化、信息化和網絡化社會的到來,人類社會已走入一個充滿復雜性的時代。正如美國科學哲學家雷舍爾所表明的:“作為受限的物理的和智力力量的存在物,我們生活于一個復雜性確確實實是無限的領域,這種復雜性衍生的枝枝杈杈境況既普遍存在也無可避免”[1]1。在這一復雜性時代中,公共事務的復雜性日益凸顯,復雜性也已成為當前公共管理與公共政策實踐中的日常話語。作為直接作用于復雜公共事務的重要領域,公共政策的執行同樣充滿了復雜性。如何回應這一重要現象,是政策執行研究無法回避的重要課題。本文試圖在理解政策執行復雜性的基礎上,檢視既有執行研究的局限性,并提出執行研究復雜性轉向的建議。

一、政策執行的復雜性

政策執行的復雜性源自三個方面:政策問題的跨界性、執行過程的政治性與執行結果的不可控性。

(一)政策問題的跨界性

問題的跨界性(cross-cutting issue)指特定政策問題與所屬政策領域呈現非一一對應關系,而是跨越問題所屬領域邊界,并流動于不同邊界或存在于多種邊界交叉地帶的現象[2]。根據系統論的觀點,政策執行系統往往并非孤立于外部系統,而是與外界其它眾多系統產生系統的耦合,從而使得多數政策問題難以作為一個孤立的政策問題而在問題系統中存在。跨界性問題的應對需要多個不同部門的共同參與,這是政策執行復雜性的主要來源之一[3]。正如葛德塞爾所言:“如果執行過程只涉及一個機構并且只由這個機構來對行動獨自負責的話,那么執行過程會非常簡單”,而執行“失敗的原因涉及在眾多機構和政治力量之間協調的復雜性,每一個執行者都可以減緩工程的進展甚至讓其停工”[4]。

(二)執行過程的政治性

從執行過程的角度看,政策執行的復雜性事實上是政治過程復雜性的表現之一。在復雜性時代,人類社會的利益、價值與知識呈高度分化的特征。因此,一方面,當政策執行過程試圖將政策預期轉化為政策結果時,便不可避免地受到各方利益群體、價值倡導聯盟或知識社群的共同關注,并從各自利益、價值或知識的體驗出發,試圖影響并改變公共政策的執行結果;另一方面,在議程設置和政策規劃階段“失意”的機構或者群體,也可能把政策執行過程看作是“斗爭延續下去的又一次機會”[5]270,從而,政策執行的過程便在事實上脫離了“科學”的范疇,進入政治競爭的領域。

(三)執行結果的不可控性

從政策執行結果角度看,“政策執行包含著太多的無法控制的外在因素”[6]7。一方面,隨著政策執行研究的推進,人類社會發現了越來越多的足以影響執行結果的相關變量。然而,執行知識的增加并沒有提高人類社會對執行結果的理性預期能力;相反,由于太多自變量的存在,使得人們對執行結果這一因變量的可控性越來越缺乏信心。從政策問題、政策文本、政策環境到執行者、目標群體、制度安排等眾多變量,似乎都可能導致政策預期的偏離。另一方面,影響執行結果的各種變量之間也并非是相互獨立的,而往往是相互聯系、相互依賴和相互作用的。這種互動性導致一項變量的改變對執行結果的影響并非必然是單向度的,而是可能對執行結果分別產生正向和負向兩種反饋回路,從而極大地降低了執行結果的可預期性。甚至于某個變量細微的改變,也可能對政策的執行的結果造成重大的影響。

二、回應復雜性:既有執行研究的局限性

面對政策執行的復雜性這一事實,既有的執行研究似乎仍然未能予以高度的重視,并對政策執行的復雜性給以充分的理論回應。

(一)自上而下執行研究及其評價

自上而下執行研究的起點是政府的決策,它考察了行政人員在多大程度上執行決策,并試圖找到這種執行程度背后的原因[5]270。因此,自上而下路徑提供了對政策執行的清晰的研究方向。它所重點研究的兩個方面,即對政策目標的實現程度以及經合法授權的執行機構的具體行為,清楚地表明了執行者理解了什么以及他們到底在想什么[5]272。從而,按照自上而下研究的觀點,政策目標是清晰的,政策執行也是可以控制的:通過對執行鏈條(implemen-tation chain)的控制,即要求執行機構之間充分協調,使執行的具體環節與流程能夠緊密連接。為此,需要研究影響政策執行鏈條緊密性的各種可能因素。

然而,自上而下執行研究對政策執行復雜性的評估顯然是不夠的。比如,政策目標往往是多重的、模糊的,而且越是復雜的政策問題越是如此。這將導致執行者的無所適從,他們將不得不在執行過程中對政策目標和政策文本進行再解釋,并以重新解釋的政策目標作為其行動的依據,從而使得政策的執行偏離政策的預期。同時,不同的執行者也有可能根據自身的利益分布,尋求其在執行過程中的比較優勢地位,在并不明確的政策目標和文本中進行其重新解釋的過程。這將導致政策執行過程中的再決策過程幾乎很難避免。另外,復雜和動態發展的外界環境,也在加劇著原有政策目標和預期的偏離。這些均導致了自上而下政策執行的嚴密控制在事實上是非常困難的。將政策執行看做因變量,而將政策與控制作為自變量,那么,“完美的政策”與“完美的控制”將導致完美的執行,這是自上而下執行研究的基本邏輯。然而,在復雜性條件下,“完美的政策”與“完美的控制”都只能是偽命題。

(二)自下而上執行研究及其評價

自下而上執行研究較好地考慮了政策執行過程的這種復雜性。這類研究強調,要理解政策與行動之間的關系,必須努力去發現那些尋求將政策付諸實施的個人和組織之間、政策行動需要依靠的那些個人和組織之間以及由于政策變遷利益受到影響的個人和組織之間的互動關系的復雜性和動力,并對有關的經驗材料進行概括[7]119。因此,自下而上執行研究的邏輯起點是,政策執行中所有公開的和私下的行動主體的個人和組織目標、他們的戰略,以及他們所建立的聯系網絡[5]272。從而,自下而上研究強調以個體的行動為研究的中心,并將研究的重點放在了有關的主體和機構自身以及他們的互動關系上,并主張以個體的行動為研究中心[7]119。其研究結論是:政策是由執行人員之間討價還價決定,而不是由高層決策者決定的,因此,“政策執行的成敗往往取決于直接執行該政策的街頭官僚的責任心和執行技巧”[8],而“政策必須與下層官員的意圖或行為方式相一致”[9]。

可見,自下而上執行研究所強調的是,政策執行是在一個復雜多變、充滿政治性的政治環境中進行的。與自上而下研究相比較,這類研究更多地強調了執行過程中的復雜性事實。但這種復雜性事實并不完整。第一,自下而上研究過分強調了執行者的行動,將執行者與決策者之間的互動關系,從政策執行的復雜性事實中抹殺了,從而忽略了決策者與組織對執行者的限制。第二,自下而上研究過分地強調了執行者對政策及其制定者的制約,忽視了決策者對執行者的制約。然而,決策者如何應對執行者的這種反制行為,是相當重要的課題,但提出討論的學者似乎相當有限[6]66。其隱含的意思是,決策者對政策執行的復雜性似乎無力應對,從而缺乏回應執行復雜性的有效政策建議。第三,自下而上研究雖然描述了執行者的行動受到復雜性事實的各種限制,以及這些限制所造成的執行者的應對策略,但卻并未能從根本上說明執行者為何會有這么多的限制因素及其所采取策略的深層次原因,即缺乏對復雜性成因的深刻理解。

(三)第三代執行研究及其評價

第三代執行研究試圖整合自上而下和自下而上的兩類研究模式,并具有多元化的特征。第三代執行研究的主要代表性觀點包括了:Goggin 等對政府間關系的政策執行模式的探討、薩巴蒂爾對政策變遷的探討以及溫特對規劃過程/執行結果模式的探討[6]68-81。這些研究將政策執行看做因變量,而努力尋求影響政策執行的各種可能的自變量。在綜合模式的基礎上,近年來的第三代執行研究重點關注政策工具與政策網絡[10]。政策工具的研究者認為,政策的執行在很大程度上涉及把政府的一種或多種基本工具應用到政策問題中去[5]273,因此,應該重點分析各種政策工具的特征及其選擇[11]。從而,基于政策工具的執行研究試圖以政策工具的選擇替代政策執行的研究。政策網絡的研究者則將政策制定與政策執行看作是互動模式的模型化,并認為,要理解政策過程,就必須充分而詳細地對這些互動模式進行描述和分析。因此,基于政策網絡的執行研究首要關注的是誰在參與、如何參與、參與的程度如何,其出發點是參與者以及參與者之間的關系互動。

可見,第三代政策執行研究試圖通過對政策執行過程中存在的關系進行更復雜的描述,來代替自上而下和自下而上兩個相對簡單的模式[12]。但是,第三代執行研究在加深人們對執行復雜性認識和理解的同時,卻沒有能夠對這種復雜性進行有效梳理并取得共識,甚至也沒有對復雜性的深層原因作出合理的解釋。第一,第三代執行研究對于政策執行的諸多影響因素的描述,在不同的研究者手里有著相當大的差異。這些因素幾乎包含了價值、制度、技術和政治中的所有因素,似乎任何一種因素都可能對政策執行造成重大影響。更重要的是,對影響因素的分析幾乎沒有取得共識的可能。第二,以政策工具選擇研究代替政策執行的研究,同樣沒有能夠較好地說明如何應對政策執行復雜性這一根本問題,或者說,政策工具的研究只是將復雜性事實從政策執行過程的研究轉移到了政策工具的選擇研究上。第三,基于政策網絡的執行研究過分強調了政策網絡中參與者(人)的互動對政策執行復雜性的影響,但卻忽略了其他要素(物)與人的互動在政策執行中的重要性。而對復雜性的分析則需要“對相互依存的物質——社會或‘超越人本身的’世界進行分析”[13]。另一方面,政策網絡的研究由于無法合理解決“參與者政策網絡”與“問題關聯網絡”之間的適配性,即問題的解決所需的參與者網絡與事實的參與者網絡之間的匹配性,從而對如何應對政策執行復雜性缺乏有效建議。

三、解釋局限性:既有執行研究的困境

對政策執行研究發展軌跡的分析表明,政策執行的研究并沒有真正忽視執行中的復雜性問題。相反,隨著政策執行研究的發展,執行中的復雜性越來越受到研究者的廣泛關注。這是因為,從政策執行研究的發展趨勢來看,作為一種難以割裂的基本事實,復雜性的確在很大程度上為政策執行帶來了眾多的困擾,甚至直接造成政策執行的失敗。從而,復雜性便成為政策執行研究所無法回避的基本問題之一。因此,從回應復雜性的角度上看,政策執行理論的發展過程,便表現出一個對復雜性認識和理解的不斷深化的發展過程。然而,迄今為止,無論哪一種執行理論或研究路徑,均沒有能夠揭示出政策執行過程中復雜性困境的深刻成因,也沒有能夠就如何應對復雜性困境提出有效的政策建議。因此,既有的執行研究在回應執行中的復雜性事實這一方面,仍然具有較大的局限性。這與當前研究的傳統思維模式本身所具有的局限性有關。

既有的執行研究承襲了邏輯實證主義思維模式。邏輯實證主義強調,人類社會與自然世界在本質上是一致的,必須要在紛繁復雜的因果鏈條中尋找出某種確定的、不可改變的因果法則[14]。因此,在邏輯實證主義思維模式下,政策執行研究本質上是一種科學的研究活動,其主要目標是建立可供解釋執行現象并預測執行趨勢的特定因果關系。為追求這一研究目標,既有的執行研究具有三個明顯的特征:一是以理性為研究的基本假設,強調政策執行中的參與者是原子化的理性個體,因而執行的過程是可以通過理性的建構實現理性的控制,從而追求對最佳政策執行控制模式的探索;二是在方法論上的還原主義,既表現為試圖通過對執行過程的分解和細化尋找影響政策執行的影響因素,也表現為將執行過程獨立于其它的政策過程;三是在研究目標上追求因果關系,試圖通過執行過程的關鍵影響因素的確立,建立穩定的因果關系以預測政策執行的發展趨勢。

既有的執行研究受到邏輯實證主義思維模式的統治或深刻影響。然而,對執行中復雜性的考察和理解,卻難以通過實證主義的邏輯來達成。

首先,復雜性的生成并非基于人類的個體理性,而是執行系統中各要素而非僅僅個體之間的多元互動。互動來自于要素之間的相互聯系、相互依賴與相互作用。杰維斯概括了三類互動情形:一是一個變量的后果常常取決于其它變量的狀態;二是己方的戰略依賴于他者的戰略;三是最初的行為或結果常常會影響到后來的行為或結果。杰維斯強調,當互動發生時,意圖和結果常常大相徑庭,而控制往往是不奏效的[15]。因此,當執行過程的結果并不隨意圖而來時,無論是執行者抑或是決策者,均無法對執行的過程施加有效的理性控制,并作出有效預測。復雜性在互動的過程中生成,而理性則在互動的過程中淪喪。這使得通過理性的假設來探討執行中復雜性成為一種幾乎不可能完成的任務。

其次,當由于互動而導致結果并不隨意圖而來時,原因與結果之間的明確的線性關系便難以成立。線性因果關系的建構基于這樣的假設,即從原因到結果的作用過程中,其它相關要素保持靜止狀態。然而,當要素之間相互聯系、相互依賴并相互作用時,一個要素的變化必然導致其它要素的變化。因此,既有的執行研究試圖揭開復雜性的面紗,尋找執行過程中具有決定性的線性因果關系,這種努力本身便是不理解復雜性如何生成的結果。

再次,既有執行研究對復雜性的理解采用還原主義研究方法。還原主義方法論強調,作為整體的事物倘若難以理解,可以通過將整體進行拆分;只要理解了整體中的部分,便能理解整體的屬性;否則便繼續拆分。正如笛卡爾所言:“我們要透徹領悟一個問題,就必須把它從任何多余的觀念中抽象出來,把它歸結為一個十分簡單的問題,并且把它分割為盡可能小的部分”[16]。然而,還原主義在通過將整體拆分為不同的孤立的部分來理解整體屬性的同時,也割裂了部分之間的相互聯系,忽視了部分之間的相互依賴與相互作用。因此,復雜性在聯系與互動中生成,而還原主義卻通過割裂聯系和忽視互動來理解復雜性,其方法論上的缺陷是顯而易見的。

四、執行研究的復雜性轉向:復雜性理論的視角

自1973年Pressman 與Wildavsky 發表《執行》一書以來,政策執行研究便受到了眾多學科的共同關注,并一度形成了執行研究的浪潮。然而,這種浪潮并未能長久持續。自20 世紀80年代中期開始,學術界對政策執行的學術興趣便開始下降。有關執行研究文獻的規模不斷縮小和缺乏理論共識,使得不少學者因而認為政策執行研究已“走入死胡同”或認為“研究浪潮已經減弱”[17]。這種觀點可能過于悲觀,但未來的政策執行研究亟須尋求理論的突破則是一個不爭的事實。

從回應政策執行復雜性的角度上看,尋求對政策執行復雜性的認識和理解,提出應對復雜性的有效執行策略,實現執行研究的復雜性轉向則是未來執行研究突破既有理論局限性的一種可能路徑。新的研究路徑必須突破邏輯實證主義的思維模式,在執行研究的基礎假設方面摒棄個體理性,至少不能僅以個體的理性為基礎假設,而應更多地關注執行中的多元互動;在研究方法論方面從還原主義的邏輯,轉到對執行的整體系統的關注上;在研究目標方面從對線性因果關系的追求,轉到對執行過程中非線性因果關系的揭示。

復雜性理論可以為執行研究的復雜性轉向提供新的研究范式。復雜性理論現在通常被認為是社會科學的潛在新范式,它主要來源于物理科學和生物科學,是由耗散結構理論、混沌理論、自組織理論、系統理論、協同理論、涌現理論等相關理論所構成的一個龐大的理論體系。復雜性理論重點考察系統的組成要素如何通過其動態的相互作用而形成整體的特性。因此,復雜性理論不贊同還原主義,反對把整體還原為部分。復雜性理論強調,系統中要素間的相互作用將使得某一要素或關系的變化通常會改變其它要素或關系,并進而影響到其自身,要素間的互動將構成這樣一個反饋回路:其中的因果關系不是單向的,而是相互的或循環的。復雜性理論并不贊成對線性因果關系的追尋,而強調系統中因果關系的非線性與不確定性。同時,復雜性理論還強調,由于系統中各要素之間的非線性互動而使得“我們通常不能提前知道進一步的復雜性在何處出現以及如何出現”[1]234,復雜性理論同樣反對理性的基本假設。

因此,在未來的政策執行研究中,有必要引入復雜性理論:通過思維模式與方法論創新,在理論假設、方法論和研究目標方面實現政策執行研究的復雜性轉向,從而為執行研究的理論突破帶來一種可能的路徑。而這正是復雜性理論視角在公共政策研究中的重要價值所在[18]。

首先,執行研究的復雜性轉向有必要實現在理論假設方面由理性假設向互動假設的轉向。按照Kim的觀點,以互動為執行研究假設的邏輯基礎是:生物系統是基于對歷史、相互聯系以及隨機性行為的反應,而變化是生物系統不可避免的組成部分;因此,人類行為可以被看做為一種溝通,溝通的中介是信息,而信息對人們行為的改變則稱為相互作用,人類溝通的高級層次是互動的模式;而社會規則則被設計為對人類互動行為的應對[19]。Hellstern 持類似的觀點。他強調,傳統科學已經喪失了其部分的可信性,實驗模型的思維也已經為強調個體的、特殊的知識和經驗的實踐思維讓開了道路,該思維強調,所有的知識以價值為基礎,并依靠于如下的關鍵假設:人類的信息促進了能力,而信息是人類互動的中介[20]。因此,執行研究的復雜性轉向,應更加強調基于信息交換的互動,甚至,更進一步地強調物質與人類之間的互動是人類行為的基本特征,而研究的動力并非尋求所謂“最佳”的方案,而是將研究的視角轉到如何更好地理解人類的這種互動行為中來。

其次,執行研究的復雜性轉向有必要在方法論方面實現由還原論向整體論的轉向。整體論的執行研究在本質上反對階段論的還原論方法,主張執行研究應回歸政策過程本身,并以揭示政策過程中各種因素之間復雜的聯系與互動,以及這些聯系和互動對政策執行的影響為己任。走向整體論的執行研究,并非必然就是對政策執行理論的重新建構。事實上,在復雜世界中,已經有不少執行理論正在自覺或不自覺地通過近似整體論的研究方法,來回應政策執行中的復雜性。其中,政策網絡理論或許是最接近整體論研究的。但這種整體論方法在政策網絡理論中并非明確的指導性方法,其在走向整體論的過程中其實是一種基于多元參與者的無意識走向。正是這種無意識,成為了政策網絡理論真正走向整體論執行研究的障礙:一方面導致“參與者網絡”與“問題關聯網絡”之間的不匹配;另一方面則將物質世界與人類社會之間的互動排除在其研究的視野。因此,如何解決既有執行理論中存在的這些障礙,便成為當前政策執行研究走向整體論研究的關鍵。

再次,執行研究的復雜性轉向有必要在研究目標上實現線性關系到非線性關系的轉向。在實證主義范式下,既有的執行研究在研究目標上執著于探討影響政策執行的明確的線性因果關系。然而,在復雜世界中,這種線性因果關系事實上是十分模糊的,甚至可能是根本不存在的。一方面,政策執行中的因變量與自變量本身的定位便是難以明確的。政策執行本身是一種改造世界的實踐性行動,這種行動不僅將改變問題的狀態,而且將可能改變其它要素的狀態,包括政策本身、執行環境、參與者的狀態,等等。因此,在復雜性條件下,互動的因果關系的描述才可能是更接近于兩者之間的真實關系。另一方面,即使自變量和因變量之間的定位是明確的,兩種變量之間的關系同樣是無法明確的。在聯系與互動的復雜情境下,當自變量發生變化時,其它自變量也將可能發生變化,并將這種變化進一步反饋到其所設定的因變量之上,從而導致了因果關系的非線性。正是基于此,馬駿教授評價道:“正如自然科學長期受到牛頓力學的影響一樣,公共行政學研究長期以來也局限于牛頓力學的狹隘范圍,用線性理論模型來理解公共行政,過分強調公共行政中的秩序和確定性,而忽視了對不確定性、不穩定性和其它復雜性的研究[21]。因此,在政策執行研究中,有必要實現研究目標的轉向,即從對線性因果關系的迷戀中走出來,轉而關注政策執行中各要素之間的相互影響的非線性因果關系。

需要說明的是,執行研究的復雜性轉向,其意圖并非否定既有的執行研究,而是試圖通過研究視閾的復雜性轉向,提供新的研究視野和思路,從而為既有研究提供有效的補充。這是因為,一方面,倘若徹底拋棄了傳統的研究,將可能導致空洞的復雜性研究。例如,整體論的思維同時包含著分析性的思維[22],政策執行研究的整體論轉向,并不意味著全面否定對政策執行影響因素的分析與探討。事實上,莫蘭便多次引用阿多爾諾的這樣一句話:“整體是非真理”。他認為,“對整體的向往是對真理的向往,但承認整體的不可能性是一條重要的真理”,從而,整體同時“既是真理,也是非真理”[23]。換言之,純粹的整體性研究將可能導致空洞的整體主義。另一方面,傳統的社會科學研究(包括執行研究)往往建立在爭論和共識的基礎上。理性主義和經驗主義是社會科學發展過程中非常重要的兩種基本取向,它們之間爭論的結果往往是某種暫時性共識的形成:經驗主義摧毀了理性主義的某種建構,而理性主義則根據經驗主義的新的發現進行新的理性建構。從而,新的理性建構本身,事實上就已經包含了眾多經驗主義中所發現的非理性的東西在內。“復雜性研究是科學意義上的辯證法”[24],因此,執行研究的復雜性轉向其意義便在于,它可以通過對復雜性的重視和探索,穿梭往返于政策執行中的確定性與不確定性之間、理性與非理性之間、整體與要素之間、線性與非線性之間,讓人們清楚地知道,既有的執行研究其效用的界限何在,以及在何種情況下必須違反它們,從而使得執行研究處于一種互為競爭和補充的雙重邏輯關系之中。這將是未來執行研究實現理論突破的一種必然方向。

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