外商研發投資對上海技術引進的影響

摘 要：技術在經濟發展中有著重要的作用，本文利用上海1996-2013年大中型工業企業的數據，研究外商研發投入與內外資企業技術進口之間的相互關系，結果表明外商研發投資會促進外商企業技術引進，而對內資企業技術引進的影響則不顯著。

關鍵詞：外商企業；研發投資；技術引進

一、引言

隨著經濟全球化趨勢的迅猛發展和國際競爭的日趨激烈，西方發達國家一些頗具實力的大型跨國公司為了適應世界市場的復雜性，同時也為了充分利用世界各國現有的科技資源，降低研發過程中的成本和風險，一改以母國為中心的傳統布局，根據不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎設施上的比較優勢，在全球范圍內有組織地安排科研機構，以從事新技術、新產品等研發工作。通過對外直接投資新建海外研發機構、或通過參股、控股、并購海外研發機構，或在合資企業下合作興辦研發機構等，從而出現了研發本地化的趨勢并已形成一股勢不可擋的潮流。

20世紀90年代以來已有不少跨國公司開始在中國設立研發機構。自1994年以來，已有許多世界著名跨國公司相繼在中國成立研究中心。跨國公司的研發國際化、本地化如如同經濟全球化是一把雙刃劍。因此，如何正確認識、趨利避害，如何最大化技術溢出和技術利用，促進科技創新的發展，是政府、學者和企業界必須認真考慮的問題。

二、文獻回顧

西方國家對跨國公司R&D全球化的研究開始于20世紀70年代后半期，但其成果屈指可數。Ronstadt的《美國跨國公司的海外R&D》是最早被廣泛引用的一篇文獻。緊跟其后的是Mansfield等人發表于1979年的論文《美國公司的海外R&D》。整個80年代，關于跨國公司R&D全球化的研究文獻依舊屈指可數，主要有Hewitt、Behrman和Fischer、Hakanson、Ronstadt和Cantwell的研究成果。從1990開始，關于跨國公司R&D全球化的研究日漸豐富，到90年代中期，已成為西方學術界、政府部門和國際機構關注的熱點（Niosi，1999）。

西方國家對跨國公司R&D全球化的研究主要側重于理論層面的思考，學者們對這一主題的濃厚興趣來源于這一國際經濟現象對傳統跨國公司理論帶來的諸多挑戰。在研究過程中，形成了兩種觀點。一種觀點認為跨國公司海外R&D投資是為了對公司的技術優勢加以充分利用。這一觀點符合傳統跨國公司理論，一直到90年代中期都受到了眾多學者的認可，Ronstadt（1977）是這一觀點的代表人物。另一種觀點認為，跨國公司R&D全球化是為了從海外獲取補充性資產，從而進一步提高公司的競爭力。

此外，許多研究表明技術引進和自主創新存在互補關系。Katrak、Braga和Willmore對印度、巴西、阿根廷和秘魯的研究結果都表明技術引進與R&D活動之間有穩定的互補關系。李磊對上海市大中型工業企業的研究發現，從事研發活動的企業更傾向于引進技術，而且，技術引進對其R&D投入規模有促進作用，技術引進與研發活動之間有良性互動關系。

三、實證分析

1.主要研究內容

本文研究的是外商研發投資對上海技術進口的影響，基于研究對象的特點和前人對該問題的研究，可作出如下總體假設：外商研發投資的增加將促進上海國際技術貿易的增加。然而“國際技術貿易”是一個籠統的概念，內涵豐富，為便于研究，有必要進一步對其進行確定，對總體假設進行細分。

細分假設一：外商研發投資的增加導致外商技術引進需求的增加。

細分假設二：外商研發投資的增加導致技術溢出，促進國內企業加快技術創新，從而增加或減少技術進口。

通過對此兩種假設進行理論分析和實證檢驗，明確外商研發投資與技術引進之間的關系、影響程度和現實意義。

2.模型建立與變量選擇

目前理論界關于國際技術轉移影響因素的分析比較多，主要集中在技術供方、技術受方、技術選擇、轉移渠道或方式、知識產權保護等方面。根據各因素的特點，我們可以將其分為外部因素和內部因素。內部因素包括國際技術轉移的客體即技術本身、國際技術轉移的主體--技術輸出方和技術引進方。外部影響因素及國際技術轉移的外部環境，包括市場開放程度、市場規模和科技基礎。其中針對內部因素現有技術水平、研發投資、市場銷售水平的變量選擇分別為創新效率、R&D經費支出、新產品銷售收入。針對外部因素市場規模、市場開放度、科技水平的變量選擇分別為人均GDP、進出口總額、全員勞動生產率。

數據來源。本文所選用的數據均來自于《上海科技統計年鑒》，主要選用的是1996年至2013年間大中型工業企業數據。本文在構建方程時，為了消除數據之間的異方差性以及排除不同指標間單位不同對于計算的影響，在對本文設計的變量進行處理時一般取自然對數，在構建方程中所使用的變量均進行取自然對數處理。

3.計量檢驗

（1）變量相關性分析。由于變量較多，從降低分析難度的角度出發，通過相關性矩陣分析，確定相關性強的變量，并在模型中排除它們，從而減少變量。分析相關性矩陣結果發現，變量R&D經費支出、新產品銷售收入、人均GDP、進出口總額、全員勞動生產率兩兩之間的相關系數大于0.9，因此可以確定這些變量之間存在多重共線性。鑒于本文的研究對象是外商研發投資，從而可以在上文的模型中去掉變量新產品銷售收入、人均GDP、進出口總額和全員勞動生產率。

（2）ADF單位根檢驗。時間序列模型分析要求確定數據時間序列平穩性。通過對變量lnFTI lnFRD和lnFCP進行單位根檢驗，以確定它們是否為平穩過程。（FTI表示外商大中型工業企業技術引進支出；FCP表示外商大中型工業企業創新效率；FRD表示外商大中型工業企業研發經費支出）。運用Eviews軟件，檢驗結果表明在1%顯著性水平下不能拒絕變量lnFTI、lnFRD和lnFCP及其一階差分含有單位根的原假設。但對變量lnFTI lnFRD和lnFCP的二階差分，我們可以拒絕含有單位根的假設。因此，這三組數據都是I（2）過程。

（3）協整分析。為了建立外商技術進口與外商研發投資和創新效率之間的關系，首先需要對變量lnFTI和lnFRD，lnFTI和lnFCP進行協整分析。關于協整關系的檢驗有很多，鑒于本文的模型牽涉到多個變量，我們利用Johansen協整檢驗。結果顯示在5%的顯著性水平下，變量lnFTI和lnFRD、lnFCP具有2個協整關系。從協整的定義可以知道，兩個變量雖然具有各自的長期波動規律，但如果它們是（d，d）階協整的，則它們之間存在著一個長期穩定的比例關系。從計量經濟學模型的意義上講，對于模型：變量的選擇是合理的，隨機誤差項也一定是一個白噪聲，而且模型參數有合理的經濟解釋。

（4）參數估計。運用Eviews軟件對數據進行回歸，變量lnFCP的系數β2=-0.032，且未能通過變量顯著性檢驗，即在10%的顯著性水平下，不能拒絕系數β2=0的假設。從數據角度分析，可能是外商企業的創新效率一直都比較高，而且較為穩定，因此對技術引進變化的影響非常弱。鑒于此，我們在模型中去掉該變量，從而得到修正后的模型：。

再次運用Eviews軟件對數據進行回歸，為消除隨機干擾項序列相關，選用工具變量lnFTI（-1）、LnFRD（-1）、t和常數項c，應用兩階段最小二乘法（TSLS）進行參數估計，最終得到協整方程的函數表達式：

R2=0.6090 Adjusted R2=0.5113 D.W.=1.9295

D.W值表明隨機干擾項不存在序列相關，經懷特檢驗，該模型沒有異方差性，而且不存在多重共線性的問題，因此該模型通過了經濟意義檢驗、統計檢驗和計量經濟學檢驗。

（5）關于外商研發投資對內資企業技術引進的影響，由于通過對變量lnTI和lnFRD進行單位根檢驗發現，序列對象lnTI是一階單整，即lnTI～I（1）；而序列對象lnFRD則是二階單整，即lnFRD～I（2），可見這兩個變量不是同階單整，因此不能建立協整關系。因內資企業技術引進與外商企業研發投資之間缺乏相關性，從而可以判斷，外商企業研發投資對內資企業技術引進存在影響的假設不能成立。

四、結論與建議

變量lnFTI的系數β1=0.3383表明，外商研發投資對外商技術引進具有正影響，當外商研發投資增加1%時，外商技術引進支出增加0.3383%。而在上海技術引進中，外商企業占據了大部分，因此可以證明，外商企業研發投資的增加會促進上海技術引進支出增加，從而促進上海高新技術的發展，助力上海科創中心建設。

近幾年，在滬的不少跨國公司發現，以往把國外的技術和產品拿到中國來做適應性改造，已經不合時宜，只有在中國開發和試驗，才能找到合適的解決方案。“反向創新”已經是一個頗為流行的新概念，如今更是很多跨國企業的發展趨勢，這將對上海的技術進步和創新環境的營造起著積極的推動作用，上海應緊緊把握跨國公司在滬反向創新的潮流。

參考文獻：

[1]程華，李莉，李冬琴.自主研發與技術引進：決定因素與動態關聯性研究——基于技術能力的視角[J].科學管理研究，2015（04）.

[2]李潔，石林芬.R&D投入與國際技術貿易關系的實證分析[J].科技管理研究，2009（12）.

[3]李磊.技術引進與R&D的關聯機制研究——以上海市大中型工業企業為例[J].南開管理評論，2007（03）.

作者簡介：顧澤良（1989- ），男，漢族，浙江紹興人，上海大學經濟學院2014級國際商務專業在讀碩士研究生，研究方向：國際投資與貿易