FIDIC 黃皮書在我國電力工程項目中的適用性問題研究*

左小德 汪任安 趙菊

(暨南大學管理學院，廣東 廣州 510632)

0 引言

FIDIC 是國際咨詢工程師聯合會(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils)法 文 的 縮寫。《生產設備和設計:施工合同條件》 (以下簡稱FIDIC 黃皮書)，是由其編制的，可適用于電力工程項目管理的標準合同條件，包括通用條件與專用條件編制指南、投標書文本、合同協議書以及爭端裁決協議書［1］。它公平地確定了合同各方的權利和責任，程序合理，實操性強，目前已經在電力工程項目領域被廣泛應用。

隨著全球經濟一體化的進一步發展，我國的電力工程項目領域進一步與國際接軌，逐步引進國外先進的電力工程項目管理方法，FIDIC 黃皮書的應用最早出現在我國的涉外電力工程項目中［2］。FIDIC 黃皮書的引進，促使我國的電力工程項目不再單純依靠行政手段進行管理，企業的工程管理科學化、制度化、條理化，電力工程項目的質量、成本、進度管理水平都顯著改善。可是，FIDIC 黃皮書的管理方式與我國電力工程項目傳統的管理方法存在差異。另外，由于我國市場經濟和法律制度還不完善，FIDIC 黃皮書在本土化的使用過程中受到了一定的制約，這也阻礙了我國電力工程項目管理水平的進一步提升。因此，關于FIDIC 黃皮書在我國電力工程項目中的適用性問題有著重要的研究價值。

1 FIDIC 黃皮書的特點

與其他FIDIC 合同條件一樣，FIDIC 黃皮書也具有以下三個特點:①設計屬于業主或其授權企業的工作，施工則屬于承包商;②承包商通過施工得到相應的報酬，業主通過付款獲得按合同要求完成的工程;③在招投標階段保持程序公開、公平競爭、機會均等。除了以上三個共同特征，FIDIC 黃皮書還具備以下三個專有的特點:①工程承包合同采用單價合同，保證工程量的準確性，避免承包商承擔過多的風險;②業主和承包商雙方權利義務對等，風險分攤均衡;③以監理工程師為中心的合同履行模式，賦予監理工程師應有的權利以保證工程項目按要求完成。

2 FIDIC 黃皮書在我國電力工程項目適用中產生問題的原因

2.1 電力工程項目監理制度差異

(1)監理工程師權力受限。FIDIC 黃皮書明確規定了監理工程師擁有全方位參與合同的監督、控制和管理的權限，從而使得監理工程師可以獨立公正地履行權利和職責［3］。但我國的法律在很大程度上限制了監理工程師的權利，業主可以通過行使合同審批，同意或者決定是否直接參與合同管理，而對于監理工程師，則要在業主同意的前提下，由監理單位行使上述權力。這導致我國的監理工程師不能發揮FIDIC 黃皮書中監理工程師相應的作用。在我國，盡管很多電力工程項目都設置了監理工程師，可是業主對監理工程師的授權非常少，監理工程師擔責過多而授予的權力過少，導致監理工程師有名無實。

(2)監理工程師整體素質水平較低。電力工程項目的管理是一種知識密集型的管理，需要電力專業技術、項目管理、法律合同等多方面的知識和技能。FIDIC 黃皮書要求電力工程項目的參與人員具備較高的素質，尤其是電力工程項目管理者既要有突出的專業技術水平，又要有優秀的管理能力。我國電力工程項目監理領域的從業人員的整體素質水平較低，長期落后的人才培養機制和行政手段配置人力資源，導致了監理行業人員技能和專業單一，尤其缺乏高層次的，懂專業技術、管理和法律知識的綜合人才。在長期的計劃經濟環境下，造成我國電力工程項目領域的監理工程師工程技術水平較高，但普遍忽視管理、商務、法律和合同方面素質的培養。這使得我國監理工程師對市場經濟環境的電力工程項目管理的適應存在問題，在一定程度上限制了他們在電力工程項目管理中的作用。

(3)欠缺對監理工程師的約束。FIDIC 黃皮書下的監理工程師，不但要有高水平的技術和管理素質，還必須要有很高的職業道德水平。FIDIC 成員協會有一套嚴格的準則來規范監理人員的行為:①承擔本職業的社會責任;②維護職業尊嚴和地位;③致力于可持續發展;④擁有并保持匹配管理、技術、法律要求的素質;⑤客觀地給出意見，合理地做出決策;⑥不收受一切額外酬答;⑦不能用任何行為損害其他監理工程師的職業;⑧監理工程師要避免自己的主觀性干擾客戶選擇和工作判斷;⑨提前告知客戶有可能出現的利益沖突;⑩加強根據能力進行判斷決策的觀念。而且它對監理工程師的訓練也遵循嚴謹苛刻的步驟。但是在我國，我們的監理工程師認證體系還有很多欠缺的地方。此外，監理工程師的咨詢收入較低，容易導致監理工程師牟取不正當收入，從而造成監理工程師的立場不公正。

2.2 招標投標制度差異

(1)業主憑借其買方的強勢地位，在招投標中提出苛刻的條件。我國現在的電力工程項目還是買方市場，處于強勢地位，雙方簽訂的合同中經常會出現對于承包商不平等的條款，承包商為了中標，很多時候只能被迫接受。這種權責不對稱的現象，容易導致承包商的機會主義行為，最終影響電力工程項目的質量。

(2)在招投標過程中，會發生簽訂陰陽合同的行為。業主利用其在電力工程項目市場中的強勢地位，除了與承包商訂立一份公開的合同，還會迫使承包商私下訂立一份對業主有利的合同，該合同在工期、價款等方面與公開的合同不同。這種陰陽合同的行為，給政府的監管帶來很大的困難，也給FIDIC 黃皮書的適用和監理工程師的工作帶來障礙，在電力工程項目出現問題時，很容易導致業主和承包商產生法律糾紛。

(3)FIDIC 黃皮書適用的前提是公開投標［4］。而一些電力工程項目的業主為了單位或個人的利益，經常通過各種手段避免公開招標，這就有可能導致暗箱操作。

2.3 電力工程項目計價方式差異

工程量清單計價是國際電力工程項目領域通用的計價方式，使用工程量清單計價方式，也是FIDIC 黃皮書的一個重要特點［5］。在我國電力工程項目領域，雖然使用工程量清單計價方式的法律依據已經具備，但是由于多年來一直采用定額和費率的計價方式，這種舊的、落后的計價方式還在起作用，要真正在實踐中采用工程量清單計價方式還存在很多管理以及技術上的障礙。定額和費率代表的是整個行業的整體生產水平，不能真實反映某個企業的綜合素質和管理水平，這樣的報價模式下確定的承包商不一定具有按要求完成電力工程項目的能力，也不利于我國的電力工程項目領域優勝劣汰競爭機制的形成。加之我國電力工程項目領域各類相關單位的管理水平還有待提升，要實現與國際電力工程項目領域完全對接，還需要人們在理念、管理水平、行業監管等方面進一步完善。

2.4 電力工程項目保險制度差異

20 世紀80 年代，我國的電力工程企業在建設由世界銀行貸款支持的電力工程項目的過程中，將工程保險制度引入我國電力工程項目領域。當時采用工程保險的以涉外電力工程項目為主，國內的電力工程項目都不采用保險。經過三十多年的發展，我國電力工程項目領域的工程保險水平有了很大提升，但是與發達國家和FIDIC 黃皮書的要求相比較，還有很大的差距，有很多問題需要解決［6］。我國電力工程項目領域的工程保險主要存在以下幾個問題:①電力工程保險行業不規范，保險公司與承包商信息不對稱;②業主和承包商欠缺風險管理意識，工程參保率低;③電力工程項目參保的種類、保險額度、參保范圍沒有法律依據可循，整個電力工程保險領域缺少強力、有效的監督和管理;④電力工程保險設置的保險種類有限，只能涵蓋少量的工程項目風險因素;⑤電力工程保險領域專業人才極度缺乏，從業人員素質水平較低。電力工程保險領域的這些問題限制了電力工程項目整體管理的規范性和科學性的進一步提升，表明我國的電力工程項目風險管理還有很大的改善空間。

3 FIDIC 黃皮書在我國電力工程項目領域適用的建議

3.1 建設以監理工程師為中心的電力工程項目管理模式

(1)業主和承包商以合同文本的形式授予監理工程師權利，監理合同示范文本的缺陷從根源上導致了我國電力工程項目領域的監理工程師制度的不完善。我國電力工程項目采用的承發包合同是國家工商局和住建部于2013 年聯合發布的《建設工程施工合同(示范文本)》。在《建設工程施工合同(示范文本)》中，除了名詞解釋，談到監理的只有三處，授予監理工程師的權利范圍小、不明確。所以，《建設工程施工合同(示范文本)》存在的不足，從根源上限制了監理工程師在電力工程項目中發揮其應有的作用。FIDIC 黃皮書是可作為電力工程項目領域的施工合同示范文本最好、最合適的選擇。但是，由于示范文本本身并不是以法律條文的形式頒布的，只能起到示范的作用，并不具備法律強制效力，業主和承包商可以選擇使用、不使用或者修改，這仍然會極大地限制FIDIC 黃皮書作為示范文本的應用。所以，一方面，應采用法律法規的方式規定示范文本的強制效力，使這種監督形式制度化、透明化，從法律層面規范電力工程項目領域的合同管理;另一方面，為使FIDIC 黃皮書在我國更好地適用，應允許業主和承包商根據工程的具體情況對其進行更改。

(2)監理工程師從招標階段開始就應該參與合同管理，這一點也應該用法律法規的形式給予頒布，在法律層面規定監理工程師在招標投標階段應有的合理權利和位置［7］。業主和承包商雙方都應該處于監理工程師的監督之下。若監理合同的簽訂在承包合同簽訂之后，監理工程師很可能會由于業務業績的壓力和需要，而不得不接受業主和承包商對示范合同條件的不合理甚至不合法的變更。監理工程師從招標階段就開始參與合同的管理，則可以保證業主和承包商更好地執行示范合同條件，確保在合同中賦予監理工程師應有的權利。

(3)要提升我國電力工程項目監理人員的整體素質水平，就要加強人才建設，培養高素質、高水平的監理人員。針對我國現階段電力工程項目監理行業人才結構單一的狀況，目前應著重培養既熟悉管理、商務和法律法規，又精通電力專業技術的綜合型人才，豐富我國電力工程項目監理行業人才的結構層次，形成一個獨立穩定而且高素質的監理職業體系。

3.2 應用公開招投標制度

由于多年計劃經濟環境所形成的落后的電力工程項目管理模式，電力工程項目行業還未充分具有實施FIDIC 合同條件的行業環境和宏觀條件。比如，就承包商的選擇而言，我國現在還未形成公開、公平、公正的招投標制度。在招標過程中，政府的地方保護主義，業主優先選擇自己的關系單位，而排斥其他有競爭力的投標單位，這些現象仍然廣泛存在。有些承包商既沒有投標資格，又不具備履行工程的能力，但是憑借資質掛靠、拉攏業主和評委等灰色手段而獲取了承包合同。這些現象嚴重違背了FIDIC 黃皮書公正、公平、公開的原則。雖然確立建設市場經濟以來，我國電力工程項目管理有了巨大的進步，電力工程項目領域廣泛應用建設工程報建制度、招投標制度、工程監理制度等，但是依然存在很多缺陷。而采用公開招投標制度，有利于我國電力工程項目領域創建符合FIDIC 黃皮書要求的公平、公正、公開、平等的市場環境。采用公開招投標制度，一方面，招標信息需公開發布，只有公開程度高，才能有效防止賄賂、暗箱操作等不公平招標現象的發生;另一方面，但凡具備資格的單位都可以參與公開招標，擴大了業主的選擇范圍，提高了競爭程度，有利于業主選擇更加合適的承包商。

3.3 推行工程量清單計價方式

FIDIC 黃皮書的一個重要特點是使用工程量清單計價方式。工程量清單計價方式的推行，會帶來我國電力工程項目管理方式的變革。首先，工程量清單計價是在公開競爭的環境中產生的最終價格，投標單位的報價是自身參與電力工程項目整體競爭實力的真實反映，投標人員的素質水平需要滿足工程量清單計價方式的新要求;其次，采用工程量清單計價方式，投標單位須參考市場自主報價迅速投標，這就要有相應的信息系統給予支撐，從而能夠促進我國電力工程項目管理的信息化。

3.4 構建符合我國電力工程項目實踐的保險模式

根據發達國家的經驗，業主準備電力工程保險是目前國際上最廣泛應用的工程保險模式，這種有效的工程保險模式的經驗非常值得我國的電力工程項目借鑒。一方面，這是業主對電力工程項目進行風險管理的有效手段，如果發生任何風險性事故，業主可以憑借工程保險將自身的損失降到最低;另一方面，這也是約束承包商的一種可行方法，確保承包商按要求執行合同，保證電力工程項目按質量和進度完成。工程保險是FIDIC 黃皮書的核心內容之一，也是電力工程項目順利完成的一個重要保障，構建符合我國電力工程項目實踐的保險模式會促進我國電力工程項目風險管理體系的完善。

4 結語

隨著全球經濟一體化的進一步發展，要求我國的電力工程項目市場進一步與國際接軌。一方面，更多的國外企業作為承包商參與到中國電力工程項目建設市場中，要求中國的業主企業選擇FIDIC 黃皮書;另一方面，我國的電力工程項目承包企業將更多的資源投入到國際電力工程項目市場，而作為承包商往往需按照國外業主的要求采用FIDIC 黃皮書。從剛開始部分參加國際電力工程項目的企業的初步應用，到目前在我國電力工程項目中的普遍采用，FIDIC 黃皮書對我國電力工程項目管理水平的進步有著重大的促進作用，也會促使我國電力工程項目領域的各個企業快速適應國際競爭環境。

［1］ 國際咨詢工程師聯合會，中國工程咨詢協會. 生產設備和設計:施工合同條件［M］ . 北京:機械工業出版社，2002.

［2］ 張尚. 國際工程合同的發展趨勢研究［J］. 項目管理技術，2011 (5):30-34.

［3］ 程建，李志永，葛若. FIDIC 合同條件下工程師的角色［J］. 國際經濟合作，2007 (3):52-55.

［4］ 王要武，李清志，袁紅平. AIA 合同文件介紹及其與FIDIC合同的比較研究［J］. 建筑經濟，2007 (11):88-91.

［5］ 尹貽林，邱艷.99 版FIDIC 施工合同下的變更費用類似工作界定研究［J］. 工程管理學報，2014 (1):82-86.

［6］ 閔衛國. FIDIC 合同條件適用性問題比較研究［D］. 武漢:武漢大學，2013.

［7］ 王卉，何佰洲. FIDIC 合同條件中工程師的作用及其在中國的發揮［J］ . 大連海事大學學報:社會科學版，2007(3):76-79.